【正文】 轉(zhuǎn)交易（熟悉） 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。 （ 5）交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對 外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。 無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下 30%之間自行協(xié)商確定。 ▲ 協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。 單選題】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（ ）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。 （ 2）根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式： ①A 股單筆交易數(shù)量不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； ②B 股單筆交易數(shù)量不低于 5萬 股，或者交易金額不低于 30 萬元港幣 ； ③ 基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬 份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； ④ 債券單筆交易數(shù)量不低于 5 000張 （以人民幣 100元面額為 1張），或者交易金額不低于 50萬元人民幣； ⑤ 債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于 5 000張 （以人民幣 100元面額為 1張），或者交易金額不低于 50萬元人民幣； ⑥ 多只 A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于 500萬 元人民幣，且其中單只 A股的交易數(shù)量不低于 20萬 股； ⑦ 多 只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于 500萬 元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于 100萬 份； ⑧ 多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于 100萬 元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于 2 000張。 每個交易日大宗交易結(jié)束后應公布的信息 股票和基金大宗交易 公告證券名稱、成交價、成交量及 買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息 債券和債券回購大宗交易 公告證券名稱、成交價和成交量等信息 【例題 交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果、履行相關的清算交收義務。 大宗交易成交價格的確定 有漲跌幅限制證券 由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。 ： 25～ 11： 30 ： 30～ 11： 30 ： 00～ 15： 30 ： 00～ 15： 27 【答疑編號 2909030102】 『正確答案』 BC ▲ 大宗交易的申報 大宗交易的申報包括 意向申報和成交申報 。 【例 1 。 。 、終止上市特別規(guī)定。第三章 特別交易事項及其監(jiān)管 本章主要考點 。 、收盤價的產(chǎn)生方式。 。 第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項 一、特別交易規(guī)定 （一）大宗交易 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。 單選題】上海證券交易所規(guī)定，（ ）單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣。 意向申報 包括：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。 無漲跌幅限制證券 由買賣雙方在前收盤價的上下 30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 【例題 單選題】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（ ）或當日已成交的最 高、最低價之間自行協(xié)商確定。 ★ 兩交易所的歸納： （ 1） A股和基金，滬深相同（ A股單筆不低于 50萬股、 300萬元；基金 300萬份、 300萬元）； （ 2） B股單筆，滬市 50萬股，深市 5萬股；交易額均不低于 30萬（滬市是美元，深市是港幣）； （ 3）滬市的國債及債券回購單筆不低于 1 000萬元（ 1萬手）； （ 4）其余債券（滬市其他債券 1 000手、 100萬元；深市債券及債券質(zhì)押式回購 5 000張、 50萬元）； （ 5）深市多只 A股、基金合計的，交易額均不低于 500萬元。 5萬股，或者交易金額不低 于 30萬元港幣 300萬份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 500張（以人民幣 100元面額為 1張）或者交易金額不低于 50萬元人民幣 50萬股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 【答疑編號 2909030105】 『正確答案』 C ▲ 協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日 9:15～ 11: 13:00～ 15:30。 （ 3）協(xié)議平臺按不同業(yè)務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規(guī)定為： 權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外） 15:00～ 15:30 公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議 交易 9:15～ 11: 13:00～ 15:30 【例題 債券大宗交易 由買賣雙方在前收盤價的上下 30%之間自行協(xié)商確定。 ▲ 協(xié)議平臺上進行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。 當日回轉(zhuǎn)交易 債券、權(quán)證、深交所專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議 次交易日起回轉(zhuǎn)交易 B股 【例題 （ 2）股票報價的日漲跌幅限制為 5%。 ▲ 特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目 前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。 【例題 【例題 創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實行其他風險警示處理的情形 （ 1）按照有關規(guī)定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值； （ 2）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在 3個月 以內(nèi)不能恢復正常；（ 3）公司主要銀行賬號被凍結(jié)； （ 4）公司董事會無法正常召開會議并 形成董事會決議； （ 5）中國證監(jiān)會或證券交易所認定的其他情形。 （一）開盤價與收盤價（掌握） 開盤價 收盤價 上海證券交易所 當日該證券的第一筆成交價 當日該證券最后一筆交易前 1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易） 。 【例 題 上市證券實施掛牌交易。 停牌。 停牌的證券恢復交易。 【例 1 ，不能申報 ，不能撤銷申報 ，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易 【答疑編號 2909030203】 『正確答案』 CD （三）除權(quán)與除息（掌握） 需要進行除息與除權(quán)的情形 送股、配股、派息 除權(quán)、除息處理日期 在權(quán)益登記日（ B股為最后交易日）的 次一交易日 計算公式 除權(quán)（息）日該證券的前收盤價改為除權(quán)（息）日除權(quán)（息）參考價。 【答疑編號 2909030204】 『正確答案』除權(quán)（息）參考價 = = =（元） ▲ 除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按 除權(quán)（息）參考價 作為計算漲跌幅度的基準。 標的證券除權(quán)日參考價） 標的 證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價格按下列公式調(diào)整： 新行權(quán)價格 =原行權(quán)價格 （標的證券除權(quán)日參考價 247。 無法正常開始交易的情形之一： 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)。 【答疑編號 2909030206】 『正確答案』 A 三、固定收益證券綜合電子平臺（熟悉） 固定收益平臺主要進行 固定收益證券 的交易，包括 交易商之間 的交易和 交易商與客戶之間 的交易兩種。 一級交易商 經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價（以下簡稱 “ 做市 ” ）的交易商。10% ） 交易方式 報價交易 交易商可以 匿名或?qū)嵜?方式申報 交易商的每 筆買賣申報數(shù)量為 5000手或其整數(shù)倍，報價按每5000手逐一進行成交 詢價交易 交易商須以 實名 方式申報 詢價方每次可以向 5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價 ▲ 交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出。（ ） 【答疑編號 2909030207】 『正確答案』 B 第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理 一、交易信息（熟悉） （一）即時行情 上海證券交易所 深圳證券交易所 集合競價 證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬 未匹配量 證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量 連續(xù)證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計 同上海證券交易所 競價 成交金額、實時最高 5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低 5個賣出申報價格和數(shù)量 【例題 7% 的各 前 3只 證券（深圳證券交易所為前 5只證券）； （ 2）日價格振幅達到 15%的 前 3只 證券（深圳證券交易所為前 5只證券）； （ 3）日換手率達到 20%的 前 3只 證券（深圳證券 交易所為前 5只證券）。 單選題】對于日價格振幅達到 15%的前 3只證券，上海證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大