【正文】 產(chǎn)力提高，剩余農(nóng)產(chǎn)品增加。隨著交易效率的改進(jìn)，自給自 足的自然人就會分化為專業(yè)農(nóng)民，各業(yè)工人，因而使生產(chǎn)力提高。 以楊小凱等為代表的超邊際分析文獻(xiàn) (見，例如 Yang, 2020)指出，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個分工演進(jìn)的過程。由于缺乏專利制度和保護(hù)私人企業(yè)剩余權(quán)制度，在迂回生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造等活動中，分工和大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)不能發(fā)展 (施堅雅：〈中國農(nóng)村的集市和社會結(jié)構(gòu)〉載《亞洲研究雜志 》，卷 24，第 1期 (1964) ) 。集市貿(mào)易主要協(xié)調(diào)以外生比較利益為基礎(chǔ)的極低分工。一個是清 末農(nóng)業(yè)發(fā)展與土地制度的關(guān)系，第二個是外國資本主義入侵對民族經(jīng)濟(jì)的影響，另外一個是外國入侵 (包括國際條約制度，戰(zhàn)爭和租界 ) 對中國經(jīng)濟(jì)的影響。但這個良好發(fā)展趨勢被革命和隨之而來的民初動亂所打斷。特別是清朝末期政府在多次沉重打擊下規(guī)劃立憲改革后，于 1904年 1月 21日頒布＜商人通例＞九條和＜公司商律＞一百三十條， 1905年頒布公司登記法， 1906年通過破產(chǎn)法和專利法，終于使中國的經(jīng)濟(jì)制度上了軌道。而不 受官方干涉的私人企業(yè)，如茂新面粉廠大多生機(jī)勃勃 (陳錦江， pp509512)。官督商辦企業(yè)有官僚機(jī)構(gòu)的所有弊病，裙帶風(fēng)盛行，官員濫用資金，貪污成風(fēng) (陳錦江， p488490)。 官商合辦，官督商辦是沒有嚴(yán)格定義的概念，就李鴻章的輪船招商局 (1872年 ) ，開平礦務(wù)局 (1877年 ) ，上海機(jī)器織布局 (1878年 ) 而言，李作為官員是企業(yè)的老板，他使用合股公司的形式從私商籌到資本，任命有捐納的官銜或半官方地位的人做經(jīng)理，很 像政府有控股權(quán)或控制權(quán)的企業(yè)。 清朝洋務(wù)運(yùn)動的特點不但是官方對大工業(yè)的壟斷，也表現(xiàn)為亦官亦商，官商勾結(jié)。因此政府可以發(fā)揮公平司法，執(zhí)法的第三者仲裁功能，私人企業(yè)得以蓬勃發(fā)展起來。這種制度化的國家機(jī)會主義使得政府利用其壟斷地位與私人企業(yè)爭奪資源， 并且壓制私人企業(yè)的發(fā)展。與民治維新模仿西方的政治、法律、經(jīng)濟(jì)制度相反，洋務(wù)運(yùn)動堅持官辦，官商合辦，官督商辦的制度，以此為基礎(chǔ)來模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和工業(yè)化模式。中國的厘金制雖然受到外國條約制的限制，但是一直要等到民國時代才被完全廢止。由于對跨省跨區(qū)貿(mào)易重復(fù)收稅，這種稅收制使貿(mào)易的交易費(fèi)用極高，對分工的發(fā)展起著嚴(yán)重的阻礙作用。 清政府的能力低下還表現(xiàn)在太平天國戰(zhàn)爭前后發(fā)展起來的厘金制。中國清朝末年的壞資本主義與法國的壞資本主義一樣，稅制不公，特權(quán)階級交很低的稅率，由于政府權(quán)力沒有民意支持的合法性，所以只能奉行所有成功的專制政府執(zhí)行的薄斌輕徭政策，政府的稅收能力很差，沒有強(qiáng)大的公共財政，因此公路，城市公共設(shè)施等公共事業(yè)幾乎完全沒有制度化的財政支持。在 18世紀(jì)的法國壞資本主義社會中，稅法因人而異，特權(quán)階級不交稅，平均稅率低于當(dāng)時英國的平均稅率。軍隊中官方鼓勵戰(zhàn)勝時的搶劫也成為官兵收入的主要來源 (費(fèi)正清 1993,pp2332)。在法律制度方面，當(dāng)時的中國不但沒有普通法中的公平司法，由案例在司法公正條件下自發(fā)形成法律的概念，而且沒有與中國法律制度類似的歐洲大陸法系中的民法概念？ 因此當(dāng)時的中國是個制度極不發(fā)達(dá)，政府能力極低的國家。就政策層面而言， 18世紀(jì)的英國早就經(jīng)過了重商 主義階段，并完全放棄強(qiáng)調(diào)政府產(chǎn)業(yè)政策，保護(hù)關(guān)稅的重商主義，代之以單方面自由貿(mào)易，無產(chǎn)業(yè)政策，放棄保護(hù)關(guān)稅，以及逐漸放棄靠特許壟斷特權(quán)獲得稅收的制度 (Mokyr 1993,north,1981,pp15868)?！睔W洲的政治不統(tǒng)一創(chuàng)造了一種格局，規(guī)模相近的主權(quán)國之間有激烈的制度競爭，加上自由移民傳統(tǒng)，統(tǒng)一的基督教文化背景，使得有競爭力的制度有機(jī)會勝出，而且會很快被創(chuàng)造性地模仿。 (Mokyr,1993,)，費(fèi)正清 (1993,p24)記載了清末稅收的非制度化，不透明，及事實上的累退稅收制 (越富和有權(quán)勢的人交的稅率越低，制度化的貪污，行賄及官商勾結(jié)盛行 (關(guān)于清朝成立企業(yè)需要官府特許的制度，及官商關(guān)系和政府對一些經(jīng)濟(jì)活動的壟斷，見費(fèi)正清1993,pp1920及何炳棣， Ho Pingti,1962,The ladder of success in imprinal China: aspects of social mobility, 13681911, New York,Columbia Univeristy Press)。而Landes認(rèn)為 18 世紀(jì)的法國也是這樣一個 收入分配不公，官商勾結(jié)的壞資本主義社會。沒有成立私人企業(yè)的自動注冊制，私人企業(yè)需要有權(quán)官負(fù)的監(jiān)護(hù)，批準(zhǔn)，政府也利用其任意侵犯私人企業(yè)財產(chǎn)的特權(quán)從與官府勾結(jié)的商人處索取各種利益 (見費(fèi)正清 )。 清朝的原始資本主義是屬于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所稱的壞資本主義，其特點是政府利用 其政治壟斷特權(quán)追求其私利，不惜損害社會利益。任何大型生產(chǎn)活動是不可能在沒有與官府的特殊關(guān)系及批準(zhǔn)，和監(jiān)護(hù)下發(fā)展起來的 (見費(fèi)正清 1999,上卷 )。自由企業(yè)制度 (私人企業(yè)自動注冊，不需政府批準(zhǔn) ) 可以用私人企業(yè)的剩余收益權(quán)和剩余控制權(quán)對企業(yè)主的發(fā)明創(chuàng)造及企業(yè)家活動間接定價，因此，可以使這種直接定價成本極高的活動卷入專業(yè)化和分工，且避免直接定價的高交易費(fèi)用，因而 新技術(shù)，新的管理方法可以變成大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)。清朝一直 1996才有專利法 (費(fèi)維愷 , 1999下卷第一章， pp7375)，此前專門發(fā)明創(chuàng)造不能得到商業(yè)化的收入，因此分工專業(yè)化不能在技術(shù)發(fā)明中加深， 因而使中國的很多工業(yè)技術(shù)都停留在胚胎階段，不能形成大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn) 按照 Mokyr(1990,) 的記載，英國的專利法相對于法國的政府獎勵科技制度的優(yōu)越性是英國工業(yè)化比法國走在前面的原因。 中國的原始資本主義 (或商業(yè)資本主義 ) 中國的原始資本主義是指城鎮(zhèn)中生產(chǎn)最終消費(fèi)品的活動和商業(yè)活動中分工的發(fā)展，但是這種分工沒有在迂回生產(chǎn)性的制造機(jī)器和工具的行業(yè)加深，也不可能在發(fā)明創(chuàng)造新機(jī)器的活動中加深，因此原始資本主義不能發(fā)展到近代工業(yè)資本主義。當(dāng)這些言明的假設(shè)之多樣化到達(dá)足夠多，且在不同框架之間有充分競爭時，對理解歷史最有幫助的框架才會在學(xué)界共識的基礎(chǔ)上脫穎而出。試想相信地心說的人寫出的天體運(yùn)行史與相信日心說的人寫出的必然會非常不一樣。 在分析這三個問題之前，筆者有必要說明我所采用的治史方法，筆者不同意孔子的”述而不作”的治史方法，原因是歷史研究從未有述而不作的，每本歷史著作都有顯含或隱含的理論框架。 與這個問題的答案有關(guān)的就是對晚清洋務(wù)運(yùn)動的評價。第二個問題的一個回答是，帝國主義的 侵略使中國不能從原始資本主義發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。有人認(rèn)為晚清經(jīng)濟(jì)并不是一個未發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而是在城市中有相當(dāng)發(fā)達(dá)的原始資本主義，或商業(yè)資本主義，其形態(tài)相當(dāng)接近中國 80年代溫州，江浙，北京浙江村中的個體和私人經(jīng)濟(jì)。 1 中 國的原始資本主義 (或商業(yè)資本主義 ) 晚清的經(jīng)濟(jì)歷史 楊小凱 晚清經(jīng)濟(jì)史最有趣的是如下幾個問題。第一個是晚清經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況。第二個問題與中國和西歐十八，十九世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較有關(guān)，也與當(dāng)時法國和英國經(jīng)濟(jì)制度的差別有關(guān)，這就是為什么中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展會大大落后于西歐，為什么中國的原始資本主義不能發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。這個回答從筆者看到的史料來看完全不符合史實。筆者看到的資料顯示，洋務(wù)運(yùn)動是個失敗的工業(yè)化運(yùn)動，其失敗不在于帝國主義的侵略，而是在于政府的”國家機(jī)會主義”，用國有企業(yè)的方式推動工業(yè)化，扼殺了私人自由企業(yè)的發(fā)展。這些框架對歷史上各現(xiàn)象或變量之間的關(guān)系 結(jié)構(gòu)作一些假定，而記載歷史不可能不采用一個組織史料的框架。 實證的研究態(tài)度是在寫史前，言明分析框架的假設(shè)，則讀者可以自行判斷這些假設(shè)與史實之間的關(guān)系。如果不言明潛在的對分析框架的假設(shè)，使讀者誤以為存在一個沒有理論框架的純客觀歷史，則讀者反而會輕易相信一些很沒有競爭力的分析框架，而失去對分析框架的識別和批判能力，因此 反而使歷史記 ?變得非常主觀。 阻礙原始資本主義向工業(yè)資本主義發(fā)展的關(guān)鍵因素是清朝末年的落后的政治，經(jīng)濟(jì)制度。他還指出，有半數(shù)的新技術(shù)在英國不是靠專利法保護(hù)，而是靠保護(hù)私人企業(yè)剩余權(quán)的普通法來保護(hù)。 而按費(fèi)正清的記載 (Fairbank,1992,p179), 清朝末年的中國，政府壟斷了一切大規(guī)模有組織的活動，包括政治，軍事，企業(yè)，大型工商業(yè)，技術(shù)發(fā)明 鹽，鐵，火柴等大型生產(chǎn)活動都被政府壟斷，中國不但沒有結(jié)社自由，也沒有自由企業(yè)?；实鄄坏珜σ话惆傩盏呢敭a(chǎn)，生命有生殺予奪的權(quán)力，而且可以不經(jīng)審判抄沒大臣的家產(chǎn)及處死他們 (見費(fèi)正清：第一章，導(dǎo)言：舊秩 序，上卷， p29；張灝，第五章，思想的變化和維新運(yùn)動，下卷， p345；劍橋中國晚清史 18001900年，中國社科出版社 1993) 特別是官府由于對反政府的地下政治活動的敏感，嚴(yán)格禁止自由結(jié)社，也影響到自由企業(yè)的發(fā)展 在這種制度下，需要大型私人企業(yè)來保護(hù)企業(yè)家思想和知識財產(chǎn)的迂洄生產(chǎn)行業(yè)中的分工當(dāng)然不可能發(fā)展起來，加上 1906 年前沒有專利制度，所以以技術(shù)發(fā)明，技術(shù)在迂回生產(chǎn)活動中的大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用為特征的工業(yè)資本主義不可能發(fā)展起來。比如政府利用鹽業(yè)官營，官窯，皇家織造與民爭利。這種官商勾結(jié)是壞資本主義的另一特征，正如 Landes(1998,p222) 所言，這種壞資本主義造成了無效率的收入分配不公，整 2 個經(jīng)濟(jì)主要是為官府和特權(quán)階級生產(chǎn)，因而市場狹小，分工不可能加深，生產(chǎn)力不可能提高。而當(dāng)時的英國是個稅法公平，收入分配比較公平，中產(chǎn)階級有相當(dāng)高購買力，整個經(jīng)濟(jì)為平民生產(chǎn)的好資本主義社會，因此當(dāng)時英國的市場容量大于法國 (雖然人口和國土小于法國 )，分工可以加深，人均收入比法國高 30%。 問題是為什么法國的壞資本主義很快就被大革命推翻，而清朝的壞資本主義卻可以苛延殘喘很長時間呢？很多歷史學(xué)家將此歸結(jié)于歐洲與東亞地理政治結(jié)構(gòu)的差別，其中最有名的是 Baechler (1976,) 的名言：”資 本主義發(fā)展的最根本源泉是同一文化下政治的不統(tǒng)一及政治多元化。 而 1819世紀(jì)的東亞，中國比其它國家大得多，其政治上是大一統(tǒng)的，早至秦朝就廢除了有利于分權(quán)體制發(fā)育的封建制度，而實行了一種政治上高度壟斷的中央集權(quán)制度，它有效地扼殺了地方和人民的創(chuàng)意，這應(yīng)該是清朝制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大大落后于歐洲的根本原因。而當(dāng)時的清政府還處在重商主義之前的政策思維水平上，奉行閉關(guān)鎖國，重農(nóng)抑商的產(chǎn)業(yè)政策。 清朝政府能力低下，還表現(xiàn)在地方政府沒有制度化的稅收和政府財政，地方官員及辦事人員主要靠制度化的貪污和受賄維持生計，其中包稅制和各種陋規(guī)就是不健全的稅制與貪污的一個混合體。 這種稅制不健全和不公平的狀態(tài)也是壞資本主義的一個特點。英國光榮革命后的好資本主義社會中，稅率對所有人都一樣，且由民意代表機(jī)關(guān)決定，政府沒有獨(dú)立于議會的財權(quán)， 所以政府稅收能力極強(qiáng) (Landes,1998)。這是為什么第一批清朝官員出國時驚嘆西歐公共財產(chǎn)可以用來做如此之多的公共設(shè)施和善舉。厘金制類似歐洲重商主義之前的各地貿(mào)易關(guān)卡，對國內(nèi)流通的貨 物在每個地方關(guān)卡收 210%的厘金。歐洲重商主義雖然用各種產(chǎn)業(yè)政策和保護(hù)關(guān)稅阻礙國際貿(mào)易，但它卻以統(tǒng)一國內(nèi)度量衡，廢除國內(nèi)貿(mào)易關(guān)卡，減少了國內(nèi)交易費(fèi)用，促進(jìn)了國內(nèi)統(tǒng)一市場和分工的發(fā)展。 洋務(wù)運(yùn)動 洋務(wù)運(yùn)動在清末經(jīng)濟(jì)史上是一個徹底失敗的運(yùn)動 (郭廷以 , 1993, pp544600, 費(fèi)正清 , 編 , 上卷 , 陳錦江 , 1993, pp428532, 費(fèi)正清 , 劉廣字編 , 下卷 ) 這個運(yùn)動是在政治法律制度意識形態(tài)不能根本變革的約束下進(jìn)行的，因此以堅持清朝政府的政治壟斷，沒有司法獨(dú)立和保護(hù)私人企業(yè)的法律制度為基礎(chǔ)。這種方法使得政府壟斷工業(yè)的利益與其作為獨(dú)立第三方發(fā)揮仲裁作用的地位相沖突，使其既是裁判，又是球員，因此利用其裁判的權(quán)力，追求其球員的利益。而明治維新時不但在憲法中規(guī)定私有財產(chǎn)神圣不可侵犯， 3 并且全面模仿英國，德國的政治，法律，經(jīng)濟(jì)制度 (但卻不放棄天皇的實權(quán)，不搞虛君共和 ) ，除了在人民不知企業(yè)為何物時，辦過幾個模范工廠外，基本上不辦國營企業(yè)。加上日本模仿專利法，公司法，使得私人企業(yè)可以利用剩余權(quán)保護(hù)推廣西方專利的收益，所以西方的技術(shù)得以廣泛在日本發(fā)展，二次大戰(zhàn)后，日本人開始利用專利制度大量發(fā)明創(chuàng)造新技術(shù)，這使成功技術(shù)通過私人企業(yè)的剩余權(quán)，經(jīng)由購買 專利的公司很快變成大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)。商人成功的首要條件是與官府搞好關(guān)系和得到庇護(hù)，胡光墉 (見陳錦江， 1993,pp482483, 也見 pp. 495512) 就是一個典型的例子。這類企業(yè)的最大問題就是老板既是制定游戲規(guī)則的政府大官，又是參加游戲的主要成員，其雙重地位造成的利益沖突使得國家機(jī)會主義制度化，公平和健全的市場秩序不可能建立，私人企業(yè)不能發(fā)展起來。幾個所謂私營鐵路公司的例子都說明，政府一直保留撤換這些所謂私人公眾公司的總辦，及其它干涉的權(quán)力，這些干涉加上公司治理經(jīng)驗不足導(dǎo)致問題時，政府又借機(jī)實行國有化 (陳錦江，上引文， pp503509)。 但與 1949年后的國營企業(yè)相比，清朝末年的官督商辦的企業(yè)更像一個近代企業(yè)。 19041908年私人企業(yè)迅速發(fā)展，共有 272家注冊。 清末經(jīng)濟(jì)史中還有幾個有意思的問題。 清朝末年的經(jīng)濟(jì)有一個二元結(jié)構(gòu)，農(nóng)村地區(qū)基本自給自足加上集市貿(mào)易。外生比較利益是指天生生產(chǎn)條件或偏好不同引起的分工和交易，而內(nèi)生比較利益是指后天形成的比較優(yōu)勢。這種農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的顯著特點是，農(nóng)民的主要消費(fèi)是自己生產(chǎn)的，極少部分購自市場，所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不是專業(yè)化和為了市場化而進(jìn)行 (分工水平低 ) ，幾乎很少有專業(yè)生產(chǎn)一種蔬菜，水果的歐美式農(nóng)戶，更少有大規(guī)模雇工進(jìn)行專業(yè)化商業(yè)化生產(chǎn)的