【正文】 的托費E為前的財產(chǎn)凈值R為本的年托費率本的托費自合同生效日起每日計提按季支付。托人的托費。理人在執(zhí)行交易決策時需考慮費用支付對可用交易金額的影響。假設(shè)托戶余額缺乏支付理費的托人可從本在經(jīng)紀(jì)商、貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托戶用于支付。理費經(jīng)理人或外包效勞機構(gòu)與托人核對一致后托人于次季五個工作日內(nèi)從托戶中劃至理人指定賬戶。理費的計算如下：H＝ER247。銀行賬戶的資金結(jié)算匯劃費、賬戶維護費；財產(chǎn)開立賬戶需要支付的費用；按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在資產(chǎn)中列支的其他費用。托人定與理人就的會計核算、報表編制等進展核對并以書面方式確認。本單獨建賬、核算。核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。二〕的會計政策的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：理人為本的主要會計責(zé)任方。2〕由于不可抗力原因或由于交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤理人和托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進展檢查但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的由此造成的財產(chǎn)估值錯誤理人和托人可以免除賠償責(zé)任。如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致的按照理人對財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準(zhǔn)由此給資產(chǎn)委托人和委托財產(chǎn)造成的損失資產(chǎn)托人予以免責(zé)。理人應(yīng)于每個估值核對日次工作日計算估值核對日的份額凈值并發(fā)送給托人。暫停估值的情形1〕所涉及的交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；2〕因不可抗力或其他情形致使理人、托人無法準(zhǔn)確評估財產(chǎn)價值時；3〕中國證監(jiān)會認定的其他情形。由于交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)等的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力原因理人和托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的由此造成的資產(chǎn)估值錯誤理人和托人可以免除賠償責(zé)任。如理人和托人對組合資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果雖然屢次重新計算和核對尚不能達成一致時為防止不能按時披露組合資產(chǎn)凈值的情形以理人的計算結(jié)果對外披露由此給人和委托財產(chǎn)造成的損失托人予以免責(zé)。估值錯誤的處理如理人或托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違犯本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護人利益時應(yīng)立即對方共同查明原因協(xié)商解決。估值程序理人于每個估值核對日的次工作日計算估值核對日的財產(chǎn)凈值并以 方式或其他理人和托人認可的方式發(fā)送給托人。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強迫規(guī)定的從其規(guī)定。因理人未及時提供或協(xié)商出解決方案影響估值結(jié)果的托人和外包效勞機構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。20〕如存在上述估值約定未覆蓋的品種理人可根據(jù)詳細情況在與托人商議后按最能反映該品種公允價值的估值。19〕新三板掛牌的股票以其估值日在新三板掛牌的價收盤價〕估值；估值日無交易、且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價收盤價〕估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格；假設(shè)監(jiān)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會等出臺有關(guān)新三板掛牌的股票的估值那么以該估值進展估值。18〕場外衍生品在交易日按照實際支付金額計入本錢到日前按照本錢估值。17〕權(quán)合約的收盤價為當(dāng)日該合約的最后一筆成交價格當(dāng)日無成交的以上一交易日收盤價為當(dāng)日收盤價。16〕上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的結(jié)算價估值。估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價估值。14〕配股權(quán)證從配股除權(quán)日起到配股確認日止按收盤價高于配股價的差額估值；假設(shè)收盤價低于配股價那么估值增值額為零。12〕中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值。10〕同一債券在兩個或兩個以上交易的按債券所處的分別估值。8〕固定收益類按照固定收益率每日計提收益；定公布份額凈值的按估值日前一工作日公布的份額凈值進展估值估值日前一工作日份額凈值未公布的以此前最近一個工作日份額凈值計算；既無固定收益率也不定公布份額凈值的按本錢估值。貨幣以本錢估值每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。5〕處于未上間的有價應(yīng)區(qū)分如下情況處理：、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股按估值日在交易所掛牌的同一股票的估值估值；、債券和權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值；；非公開發(fā)行有明確鎖定的股票按監(jiān)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格；；估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進展估值。3〕貨以估值日金融貨交易所的當(dāng)日結(jié)算價估值該日無交易的以最近的當(dāng)日結(jié)算價估值。估值1〕銀行存款每日計提應(yīng)收利息按本金加應(yīng)收利息計入資產(chǎn)。估值數(shù)據(jù)根據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獲得。理人、托人應(yīng)于估值核對日次工作日計算估值核對日的資產(chǎn)凈值。第十六節(jié) 財產(chǎn)的估值和會計核算一〕財產(chǎn)的估值估值目的財產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映財產(chǎn)的價值。在限內(nèi)托人有權(quán)隨時對事項進展復(fù)查催促理人改正。托人發(fā)現(xiàn)理人可能存在違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定但難以明確界定時有權(quán)理人。托人發(fā)現(xiàn)理人的運作違犯法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并中國證監(jiān)會；托人發(fā)現(xiàn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違犯法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)理人并中國證監(jiān)會。托人根據(jù)本合同約定對財產(chǎn)的監(jiān)視和檢查自本建帳估值之日起開始。三〕托人對理人的監(jiān)視托人對理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。假設(shè)因理人原因發(fā)生超買行為理人必須于T+1日上午11：00前完成融資,確保完成清算交收。理人對人和托人的越權(quán)事項未能在限內(nèi)糾正的托人有權(quán)中國證監(jiān)會。理人應(yīng)向人和托人主動越權(quán)交易。二〕越權(quán)交易的處理程序違犯有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為托人發(fā)現(xiàn)理人的指違犯法律法規(guī)的規(guī)定或者違犯本合同約定的有權(quán)回絕執(zhí)行理人并有權(quán)中國證監(jiān)會。如發(fā)生上述因理人以外的因素致使不符合本合同約定的情況托人有權(quán)理人理人應(yīng)在10日內(nèi)進展調(diào)整以到達。法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。五〕清算交割處理資金劃轉(zhuǎn)的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下可由托人和理人共同商定。對于因理不能在約定的時間提供式交易確認憑證、分紅憑證、拆分數(shù)據(jù)等致使托人在核算估值日缺乏必要的核算根據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值過失托人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。托人應(yīng)及時查詢到帳情況并反響理人。理人應(yīng)及時向銷售機構(gòu)索取式申購認購〕確認單并在收到后 給托人以作為雙方進展會計核算的根據(jù)。理人申購認購〕式時應(yīng)將劃款指連同申購認購〕申請單 至托人。如理人的資金劃撥指有、違規(guī)的托人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面理人要求其變更或撤銷相關(guān)指假設(shè)理人在托人發(fā)出上述后仍未變更或撤銷相關(guān)指托人應(yīng)不予執(zhí)行并中國證監(jiān)會。結(jié)算方式支付結(jié)算按中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。2〕本場內(nèi)的清算交割由理人選擇的營業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的結(jié)算規(guī)那么。因運作需要由理人自行為本開立交易賬戶的理人須于該賬戶進展交易前以郵件或其他雙方認可的方式告知托人并確保相關(guān)交易數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確的發(fā)送給托人因交易數(shù)據(jù)未及時提供所造成的影響托人不承擔(dān)任何責(zé)任。本的交易數(shù)據(jù)傳輸詳細操作按照理人、托人及經(jīng)紀(jì)商簽訂的?操作備忘錄?的約定執(zhí)行。二〕交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收本選擇托人為本的經(jīng)紀(jì)商的由托人自行從交易所、登記結(jié)算獲取本的交易結(jié)算數(shù)據(jù)。本的經(jīng)營機構(gòu)不得超過1家。假設(shè)理人的劃款指存在上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非托人原因造成的情形只要托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)托人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指或回絕執(zhí)行有關(guān)指而給理人或財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失全部責(zé)任由理人承擔(dān)但托人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。八〕相關(guān)責(zé)任托人正確執(zhí)行理人生效的劃款指財產(chǎn)發(fā)生損失的托人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。七〕劃款指的保劃款指假設(shè)以 形式發(fā)出那么正本由理人保托人保指 件。理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交托人。被授權(quán)人變更自理人收到托人以 方式或其他理人和托人認可的方式確認時開始生效。六〕更換被授權(quán)人的程序理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個交易日使用 方式或其他理人和托人認可的方式向托人發(fā)出加蓋理人公章和法人代表簽名的書面變更同時 托人托人收到變更并確認有效當(dāng)日通過 向理人確認。五〕理人發(fā)送錯誤指的情形和處理程序理人發(fā)送錯誤指的情形包括指發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯誤指中重要信息模糊不清或不全等。在本財產(chǎn)申購/認購式時理人應(yīng)在向托人提交劃款指的同時將經(jīng)有效簽章的申購/認購申請書以 形式送達托人。理人向托人下達指時應(yīng)確保本銀行賬戶有足夠的資金余額對理人在沒有充足資金的情況下向托人發(fā)出的指托人可不予執(zhí)行并立即理人托人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指而造成損失的責(zé)任。托人待收齊相關(guān)資料并判斷指有效后重新開始執(zhí)行指。假設(shè)存在異議或不符托人立即與理人指定人員進展 聯(lián)絡(luò)和溝通暫停指的執(zhí)行并要求理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指。理人應(yīng)保證以上所提供的作為劃款根據(jù)的資料的、有效、完好、準(zhǔn)確、合法沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)；托人對此類資料的性和有效性不作本質(zhì)性判斷。理人向托人出具等品種的指時須提供?合同?等品種的協(xié)議。三是劃款指中的收款賬戶信息與指附件協(xié)議等證明中約定的收款賬戶信息一致假設(shè)有〕。托人對劃款指以及理人提交的與劃款指相關(guān)的所有材料進展外表一致性審核。由理人原因造成的指傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間致使資金未能及時清算所造成的損失由理人承擔(dān)。如理人要求當(dāng)天某一時點到賬那么交易結(jié)算指需提早2個工作小時發(fā)送。理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。托人按照“劃款指〞規(guī)定的對指進展外表審慎驗證確認指有效前方可執(zhí)行指。 以獲得收件人托人〕確認該指已成功接收之時視為送達收件人托人〕。三〕劃款指的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指由“劃款指〞確定的有權(quán)發(fā)送人下稱“被授權(quán)人〞〕代表理人用 方式或其他托人和理人認可的方式向托人發(fā)送。理人發(fā)給托人的指應(yīng)寫明款項事由、到賬時間、金額、收款賬戶信息等加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。劃款指應(yīng)加蓋理人公章并注明生效時間。對于非由托人理的賬戶托人不承擔(dān)保職責(zé)。相應(yīng)的回款及收益也由理人負責(zé)及時原路劃回托賬戶已聘請資金監(jiān)機構(gòu)的理人應(yīng)配合資金監(jiān)機構(gòu)完成回款的劃付。因運作而需要開立的其他賬戶由托人或理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或注冊機構(gòu)的規(guī)定開立。其他賬戶的開設(shè)和理因業(yè)務(wù)開展而需要開立的其他賬戶應(yīng)由托人或理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。托人和理人不得假借本的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本的任何銀行賬戶進展本業(yè)務(wù)以外的活動。理人在確定托賬戶名稱時應(yīng)考慮滿足三方存、銀行間要求等需要。2〕托人在商業(yè)銀行代理開設(shè)托賬戶保的銀行存款。上述債權(quán)人對財產(chǎn)主張權(quán)利時理人、托人應(yīng)明確告知財產(chǎn)的性。財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于財產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵消。理人、托人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任其債權(quán)人不得對財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除本條第3款規(guī)定的情形外理人、托人因財產(chǎn)的理、運用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸入財產(chǎn)。 第十二節(jié) 的財產(chǎn)一〕財產(chǎn)的保與處分財產(chǎn)于理人、托人的固有財產(chǎn)并由托人保。無法提供以上合規(guī)協(xié)議、補充協(xié)議或說明的托人有權(quán)回絕執(zhí)行劃款指。五〕人或其授權(quán)代理人行使財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的原那么及: 不謀求對上的控股, 不參與所上的經(jīng)營理；有利于財產(chǎn)的平安與增值；理人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定代表人行使股東權(quán)利, 保護人的利益。二〕范圍本直接于三〕政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)機構(gòu)以后允許本其他或者其他品種經(jīng)與托人協(xié)商一致理人在經(jīng)與人書面同意的情況下可相應(yīng)調(diào)整本的范圍和限制規(guī)定。法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。按照本合同為人非交易過戶等業(yè)務(wù)提供收益分配等其他必要的效勞。?？蛻糍Y料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件本的注冊登記業(yè)務(wù)。二〕注冊登記機構(gòu)的職責(zé)建立和保人賬戶資料、交易資料、客戶資料表等并將客戶資料表提供給理人。10〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。8〕根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等資料。6〕編制的年度托。4〕按規(guī)定開設(shè)和注銷的資金賬戶和賬戶等所需賬戶。2〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的