【正文】 態(tài)度重新計算核對假設最后仍無法達成一致應以資產(chǎn)理人的計算結(jié)果為準由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔賠償責任資產(chǎn)托人不負賠償責任。但過失責任方仍應對過失負責假設由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失“受損方〞〕那么過失責任方應賠償受損方的損失并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；假設獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方那么受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給過失責任方。2〕過失的責任方對可能導致有關(guān)當事人的直接損失負責不對間接損失負責并且僅對過失的有關(guān)直接當事人負責不對任何第三方負責。過失處理原那么1〕過失已發(fā)生但尚未給當事人造成損失時過失責任方應及時協(xié)調(diào)各方及時進展更正因更正過失發(fā)生的費用由過失責任方承擔；由于過失責任方未及時更正而產(chǎn)生的過失給當事人造成損失的由過失責任方承擔；假設過失責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進展更正而未更正那么有協(xié)助義務的當事人應當承擔相應賠償責任。過失處理本合同的當事人按照以下約定處理： 過失類型委托財產(chǎn)運作過程中假設由于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人或資產(chǎn)委托人自身的過錯造成過失導致其它當事人遭受損失的過錯的相關(guān)責任人應當對由于該過失遭受損失的當事人“受損方〞〕按下述“過失處理原那么〞承擔賠償責任。當委托財產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人應當立即予以糾正并采取合理的措施防止損失進一步擴大。如資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)對委托財產(chǎn)的估值違犯本合同項下訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時應立即對方共同查明原因雙方協(xié)商解決。對估值有規(guī)定的按其規(guī)定進展估值。4〕貨幣按照該公布的每萬份收益逐日計提收益。前未公布份額凈值的以最近公布的份額凈值估值；在首次公布份額凈值之前按照購入本錢估值。2〕在交易所交易、登記的上流通封閉式、ETF、場內(nèi)登記的LOF等以其估值日在交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的以最近交易日的收盤價估值。未上交易的認沽/認購權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下按本錢估值；因持有股票而享有的配股權(quán)停頓交易、但未行權(quán)的權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值。權(quán)證的估值1〕配股權(quán)證的估值因持有股票而享有的配股權(quán)類同權(quán)證處理方式的采用估值技術(shù)進展估值。5〕交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢進展后續(xù)計量。3〕未上債券采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下按本錢估值。固定收益的估值1〕交易所實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。首次發(fā)行未上的股票采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下按本錢估值。四〕估值股票估值1〕上流通股票的估值上流通股票按估值日其所在交易所的收盤價估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。資產(chǎn)理人在每月月末或遇資產(chǎn)委托人追加或提取委托財產(chǎn)時完成估值后將估值結(jié)果加蓋業(yè)務公章以雙方約定的方式發(fā)送至資產(chǎn)托人資產(chǎn)托人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值、時間、程序進展復核復核無誤后以約定方式反響給資產(chǎn)理人。估值日為每個交易日。第十一節(jié) 委托財產(chǎn)的估值和會計核算一、委托財產(chǎn)的估值一〕估值根據(jù)委托財產(chǎn)按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的估值和程序進展。資產(chǎn)托人不會因為提供監(jiān)視而承擔任何因資產(chǎn)理人違規(guī)所產(chǎn)生的有關(guān)責任也沒有義務去采取任何手段回應任何與監(jiān)視有關(guān)的信息和報道。資產(chǎn)托人對這些機構(gòu)的信息的性、準確性和完好性不作任何擔保、暗示或表示并對上述機構(gòu)提供的信息的錯誤或遺漏所引起的損失不承擔任何責任。越權(quán)交易假設發(fā)生損失資產(chǎn)理人應及時將越權(quán)交易而導致的損失等額的資金撥入委托財產(chǎn)托賬戶；沖銷處理后假設有盈余的收益歸委托財產(chǎn)所有。資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時假設發(fā)現(xiàn)委托財產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象應立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負責解決由此給委托財產(chǎn)、資產(chǎn)托人及其托的其他資產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)理人承擔。資產(chǎn)理人對資產(chǎn)托人的越權(quán)事項未能按資產(chǎn)托人要求糾正的資產(chǎn)托人應資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會資產(chǎn)理人并就因其越權(quán)理而致使資產(chǎn)委托人及其委托財產(chǎn)遭受的損失承擔賠償責任。資產(chǎn)委托人在清算截止時間前及時予以答復的資產(chǎn)托人按資產(chǎn)委托人的答復執(zhí)行；資產(chǎn)委托人在清算截止時間前未予答復的資產(chǎn)托人視同資產(chǎn)委托人認可資產(chǎn)理人的行為執(zhí)行并記錄備案。場外交易：資產(chǎn)托人根據(jù)?政策列表?的規(guī)定對資產(chǎn)理人發(fā)送給資產(chǎn)托人的場外清算劃款指進展審核假設符合要求那么立即執(zhí)行；假設發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的行為不符合規(guī)定那么在指未生效的情況下應立即提示資產(chǎn)理人并有權(quán)回絕執(zhí)行；如指已生效那么資產(chǎn)托人依指進展劃款同時以書面形式資產(chǎn)理人進展糾正同時向資產(chǎn)委托人。三、處理方式和程序場內(nèi)交易：資產(chǎn)托人在每個交易日次日根據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對資產(chǎn)理人每個交易日的場內(nèi)交易進展審核。資產(chǎn)理合同當事人協(xié)商一致可對?監(jiān)視事項表?進展變更理人將變更后的?監(jiān)視事項表?加蓋公章后以書面方式提交托人并經(jīng)托人回確認后生效。資產(chǎn)托人根據(jù)?政策列表?附件二〕對資產(chǎn)理人的范圍、限制、制止進展監(jiān)視。第十節(jié) 越權(quán)交易處理一、本合同所指的越權(quán)交易是指法律法規(guī)制止的買空賣空行為、比例超過本合同限制及其他違犯本合同和相關(guān)法律法規(guī)的行為不包括因波動導致的委托財產(chǎn)值變化、組合規(guī)模變動委托財產(chǎn)的追加或提取〕等資產(chǎn)理人之外的因素致使委托財產(chǎn)的比例不符合本合同限制或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況發(fā)生該等被動超標情況時資產(chǎn)理人應在合同約定的時間內(nèi)將委托財產(chǎn)予以調(diào)整。資產(chǎn)委托人在此授權(quán)：在本合同有效內(nèi)由資產(chǎn)托人保和使用網(wǎng)銀操作員經(jīng)辦和復核〕鑰資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的符合本合同約定的指通過網(wǎng)銀系統(tǒng)劃款業(yè)務。四〕網(wǎng)銀使用1〕在資產(chǎn)托人開通資產(chǎn)委托人網(wǎng)銀查詢功能后企業(yè)或機構(gòu)資產(chǎn)委托人可以通過該網(wǎng)銀系統(tǒng)對托賬戶內(nèi)委托財產(chǎn)的資金情況進展查詢。 賬目的核對 資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人每工作日完畢后核對賬目確保雙方賬目相符。假設實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致造本錢委托財產(chǎn)會計核算不完好或不由此導致的損失由資產(chǎn)理人承擔。交易記錄的核對 資產(chǎn)理人按日進展交易記錄的核對。如由于資產(chǎn)托人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款由此造成的直接損失由資產(chǎn)托人承擔。如由于資產(chǎn)理人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔。委托財產(chǎn)的資金頭寸缺乏時資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的劃款指。本委托財產(chǎn)的清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責任上海分/深圳分、清算代理銀行及中國金融貨交易所及其結(jié)算會員或其他登記結(jié)算機構(gòu)。 二〕委托財產(chǎn)后的清算交收安排資產(chǎn)托人在清算和交收中的責任本委托財產(chǎn)于發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割全部由資產(chǎn)托人負責。資產(chǎn)理人應及時將委托財產(chǎn)專用交易單元、傭金費率、中國金融貨交易所特殊法人機構(gòu)交易編碼、貨保證金賬戶等根本信息以及變更情況及時以書面形式資產(chǎn)托人。資產(chǎn)委托人發(fā)給資產(chǎn)理人的書面應寫明款項事由、預計追加資產(chǎn)到賬時間、預計要求支付提取資產(chǎn)時間、金額、賬戶等加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。資產(chǎn)理人對授權(quán)負有義務其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。 五、資產(chǎn)委托人對追加或提取委托資產(chǎn)書面人員的授權(quán) 資產(chǎn)委托人應向資產(chǎn)理人提供預留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)理人有權(quán)發(fā)送書面的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)理人發(fā)送時資產(chǎn)理人確認被授權(quán)人身份的。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人存檔。資產(chǎn)托人收到變更當日通過 向資產(chǎn)理人確認。本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用包括手續(xù)費郵電費賬戶費等〕由托賬戶銀行直接從委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中扣劃無須資產(chǎn)理人出具劃款指；有關(guān)賬戶的手續(xù)費扣劃需要理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)托人核對有關(guān)金額。在專戶運作前理人應向深圳通信提交?托銀行交易單元變更申請書?向上海交易所提交本方案由交通銀行擔任托人的說明同時在深交所、上交所網(wǎng)站上報相關(guān)托人的通信信息。本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)在交易所場內(nèi)交易的資金清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責任上海分/深圳分及清算代理銀行。假設銀行間債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止資產(chǎn)理人應提早書面資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人指傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間致使指未能及時執(zhí)行的資產(chǎn)托人不承擔由此導致的損失。資產(chǎn)理人應在15：30之前向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指15：30之后發(fā)送付款指的資產(chǎn)托人不能保證劃款成功。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被授權(quán)人預留印鑒和簽名進展外表相符性的形式審查對其性不承擔責任。指執(zhí)行完畢后資產(chǎn)托人應將執(zhí)行結(jié)果反響給資產(chǎn)理人。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時應為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時間。對于被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認其效力。 三、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的發(fā)送、確認和執(zhí)行 劃款指由被授權(quán)人代表資產(chǎn)理人用 的方式或其他資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人書面確認方式向資產(chǎn)托人發(fā)送同時進展 確認。二、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的內(nèi)容 劃款指是指資產(chǎn)理人在理、運用委托財產(chǎn)時向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項收付的指。雙方 確認后該授權(quán)于載明時間生效。第八節(jié) 指的發(fā)送、確認和執(zhí)行一、資產(chǎn)理人對發(fā)送資產(chǎn)托人劃款指人員的授權(quán) 資產(chǎn)理人應向資產(chǎn)托人提供預留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)托人有權(quán)發(fā)送指的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應的授權(quán)權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時資產(chǎn)托人確認被授權(quán)人身份的。同時更換經(jīng)理需經(jīng)委托人書面同意不可抗力因素除外?！车谄吖?jié) 經(jīng)理的指定與變更委托財產(chǎn)經(jīng)理由資產(chǎn)理人負責指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不得互相兼任。資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人并定每季度一次〕就資產(chǎn)委托人的此類根本狀況進展檢查與更新如需要〕并據(jù)此對本合同項下理財?shù)恼叩冗M展調(diào)整。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人不承擔由于資產(chǎn)委托人不及時造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個工作日書面附件五〕給資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。五、委托財產(chǎn)的提取在本合同存續(xù)內(nèi)當委托財產(chǎn)高于3000萬元人民幣時資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財產(chǎn)但提取后的委托財產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣；當委托財產(chǎn)少于3000萬元人民幣時資產(chǎn)委托人不得提早提取但經(jīng)合同各方當事人協(xié)商一致可以提早終止合同。資產(chǎn)理人將不承擔由于資產(chǎn)委托人不及時而使其無法及時調(diào)整策略所可能造成的時機喪失或未能獲得收益化的潛在損失。在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要追加委托財產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個工作日書面附件五〕資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)移交手續(xù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應按照本合同的規(guī)定分別理和托追加部分的委托財產(chǎn)。資產(chǎn)委托人指定賬戶：戶 名： 行： 賬 ： 初始委托財產(chǎn)：現(xiàn)金： 小寫： 人民幣 〕 本合同項下如資產(chǎn)委托人實際提交的委托財產(chǎn)詳細金額大于上述金額那么以三方確認的?委托資產(chǎn)起始運作書?附件六〕所載金額為準。 三、委托財產(chǎn)的移交在委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后資產(chǎn)委托人應提早三個工作日書面資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人有關(guān)委托財產(chǎn)的移交時間、金額等資產(chǎn)委托人應及時將初始委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶足額劃撥至資產(chǎn)托人為本委托財產(chǎn)開立的托賬戶資產(chǎn)托人并于委托財產(chǎn)托賬戶收到初始委托財產(chǎn)的當日以當日下午四點前到賬為準〕向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人發(fā)送?委托財產(chǎn)起始運作書?附件四〕經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人雙方確認簽收后的下一工作日作為委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的需求開立場外交易所需賬戶僅限于滿足委托財產(chǎn)運作和理的需要開立賬戶需提供相關(guān)的資料由資產(chǎn)托人資產(chǎn)理人。資產(chǎn)托人可以通過申請開通本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行委托財產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶和賬戶的開立和使用限于滿足委托財產(chǎn)運用和理的需要。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的預留印鑒由資產(chǎn)托人制作、保和使用并根據(jù)資產(chǎn)理人符合本合同約定的指資金收付。二、委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理資產(chǎn)委托人移交、追加委托財產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財產(chǎn)的劃入賬戶遵循“原賬戶來原賬戶去〞的原那么。非因委托財產(chǎn)本身承擔的債務資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對委托財產(chǎn)強迫執(zhí)行。資產(chǎn)托人對由于中金所貨保證金制度和清