【正文】 責(zé)任。本辦法所稱的內(nèi)控管理，是指建設(shè)單位為依法執(zhí)行基本建設(shè)程序、有效控制項目建設(shè)風(fēng)險，根據(jù)實際建立并執(zhí)行的責(zé)任明確、風(fēng)險可控、運作順暢的內(nèi)部制約和監(jiān)督機制。項目資金來源包括以下幾類情形：（一）財政預(yù)算安排或納入財政預(yù)算管理的建設(shè)資金；（二）土地使用權(quán)出讓金或轉(zhuǎn)讓、出售、拍賣國有資產(chǎn)及其經(jīng)營權(quán)所得的國有資產(chǎn)權(quán)益收入；（三）政府融資以及利用國債或國際金融組織以及外國政府的貸款、贈款；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。一、適用范圍本辦法適用于對杭州市政府投資工程項目建設(shè)單位的內(nèi)控管理。凡違反以上規(guī)定，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，屬本市管理的公職人員立即停職并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；其他公職人員，如實向其上級主管部門報告；非行政、事業(yè)單位和非公職人員的，列入不良記錄，視情節(jié)輕重，處以一至三年內(nèi)不得在防城港市行政區(qū)域內(nèi)承攬業(yè)務(wù)直至永久逐出防城港市建筑市場。２９．嚴(yán)禁領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定插手干預(yù)項目招投標(biāo)，在項目建設(shè)中索賄受賄或利用職權(quán)和職務(wù)的影響為子女、配偶、親屬謀取非法利益。２７．項目行政主管部門對有關(guān)投訴和違法違規(guī)行為必須及時調(diào)查處理。２５．項目參建各方主體不能拒絕、逃避有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。四、確保監(jiān)督到位２３．監(jiān)標(biāo)小組不到位不準(zhǔn)開評標(biāo)。２１．未經(jīng)安全教育培訓(xùn)的施工作業(yè)人員嚴(yán)禁上崗。１９．施工過程不能擅自破壞周圍建（構(gòu)）筑物和地下管線。１７．工程結(jié)（決）算必須依法審計。１５．嚴(yán)禁檢測單位弄虛作假、出具虛假檢測報告。１３．監(jiān)理單位的項目總監(jiān)和駐場監(jiān)理人員必須到位，嚴(yán)格按監(jiān)理規(guī)范的要求進(jìn)行監(jiān)理，做到“施工不停，監(jiān)理不離”。１１．施工單位必須按施工圖紙、施工規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)施工，不準(zhǔn)使用假冒偽劣產(chǎn)品、以次充好、偷工減料。１０．建設(shè)項目必須完善相關(guān)手續(xù)。８．勘察、設(shè)計、審圖單位和人員不準(zhǔn)掛靠承攬業(yè)務(wù)，勘察、設(shè)計成果不得缺項漏項。６．監(jiān)標(biāo)小組在開評標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)違規(guī)行為，必須中止評標(biāo)活動。需采用其他評標(biāo)辦法的須經(jīng)市政府批準(zhǔn)。３．實行上限控制價招標(biāo)，上限控制價必須經(jīng)市政府審定。低于以上標(biāo)準(zhǔn)的項目，經(jīng)政府同意后依法可進(jìn)行邀標(biāo)，但必須有五個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書的法人或組織參加。第三篇：防城港市政府投資工程建設(shè)清正廉潔三十條(正)防城港市政府投資工程建設(shè)清正廉潔三十條為加強我市政府投資工程項目建設(shè)的監(jiān)督管理，規(guī)范政府投資行為，防止“工程上馬，干部下馬”，市委常委會研究決定，制定投資工程建設(shè)清正廉潔三十條規(guī)定。本市行政區(qū)域以往有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。第六十二條 各縣（市、區(qū)）人民政府、三清山管委會、上饒經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和市直有關(guān)部門可根據(jù)本辦法制定實施細(xì)則。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理：（一）與投標(biāo)人或招標(biāo)代理等中介機構(gòu)串通投標(biāo)的；（二）與監(jiān)理、設(shè)計、施工單位虛假簽證、抬高工程造價的；（三）默許施工單位用材以次充好或不按規(guī)范施工導(dǎo)致工程質(zhì)量降低或不合標(biāo)準(zhǔn)的；（四）利用職權(quán)分包工程，為自己或親友謀取私利的；（五）收受設(shè)計、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位錢物或支付工程款時索、拿、卡、要等。第五十九條 建設(shè)單位、有關(guān)行政監(jiān)督部門在監(jiān)督管理中不履行或不正確履行職責(zé)，情節(jié)輕微的，由監(jiān)察機關(guān)或行政主管部門按照管理權(quán)限，依據(jù)《上饒市行政機關(guān)及其工作人員行政不作為或亂作為問責(zé)辦法》及有關(guān)規(guī)定實行問責(zé)，需要追究紀(jì)律責(zé)任的，由有關(guān)部門依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。行政主管部門應(yīng)當(dāng)將招標(biāo)人違反法律、法規(guī)的行為及時通知項目審批部門和財政部門。第五十七條 承包單位有轉(zhuǎn)包、非法分包、掛靠等違法違規(guī)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由相關(guān)行政主管部門記錄不良行為，并依據(jù)《招投標(biāo)法》、《建筑法》等法律法規(guī)予以處理，處理結(jié)果在本級政府門戶網(wǎng)站和公共資源交易中心網(wǎng)站等媒體同時公布。有違法行為的，依法進(jìn)行處罰。發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)行政主管部門，不定期開展建設(shè)工程項目聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)督大檢查，對存在的問題及時調(diào)查處理，處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)在本級政府門戶網(wǎng)站和公共資源交易中心網(wǎng)站等媒體同時公布，并通過新聞媒體曝光。對審減數(shù)額超過10%以上、疑點多的項目，應(yīng)作為嫌疑案件及時移送監(jiān)察或司法機關(guān)核查處理。嚴(yán)格按照規(guī)程規(guī)范與預(yù)（概）算定額做好項目立項、可研、初步設(shè)計、施工等各階段的預(yù)、結(jié)（決）算投資控制,總投資不得超過上一階段投資控制值。行政主管部門認(rèn)為必要，可以組織招標(biāo)人、投標(biāo)人、評標(biāo)委員會及其他利益關(guān)系人就投訴的事項舉行聽證。第五十三條 負(fù)責(zé)受理投訴的行政監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)對投訴事項進(jìn)行調(diào)查核實，作出處理決定。投訴材料符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)受理；（二）投訴書不齊全的，應(yīng)當(dāng)一次性告知需要補正的材料。第五十二條 行政主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全招投標(biāo)投訴受理和處理制度。行政主管部門應(yīng)將上述檢查情況及時報送監(jiān)察機關(guān)。檢查處理情況應(yīng)當(dāng)在本級政府門戶網(wǎng)站和公共資源交易中心網(wǎng)站等媒體同時公布。有關(guān)行政主管部門應(yīng)定期或不定期組織開展建設(shè)工程項目監(jiān)督檢查工作，監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容是：（一）開工前各項準(zhǔn)備工作執(zhí)行建設(shè)工程項目基本建設(shè)程序的情況；（二）招投標(biāo)活動執(zhí)行法定程序和規(guī)則的情況；（三）受理并查處招投標(biāo)活動中的投訴和舉報；（四）招投標(biāo)各方執(zhí)行招投標(biāo)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；（五）建設(shè)工程項目合同履約、工程變更報批、資金撥付等情況。第四十九條 建立健全建設(shè)單位項目監(jiān)督小組對建設(shè)工程項目管理情況的全程監(jiān)督檢查制度，形成監(jiān)督檢查記錄，以月報表形式向行政監(jiān)督部門報告監(jiān)督檢查情況。聯(lián)席會議應(yīng)當(dāng)定期召開，或由組成單位提議召開。第四十八條 建立健全招投標(biāo)聯(lián)席會議制度。建設(shè)、交通、水利、國土等部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求，嚴(yán)格建設(shè)工程項目設(shè)計、施工圖紙審查與開工審批程序。加大對項目勘察、設(shè)計、技術(shù)論證、項目審批等前期工作的投入與監(jiān)督管理，勘察、設(shè)計文件審批，必須經(jīng)專家技術(shù)論證，確保勘察、設(shè)計質(zhì)量。嚴(yán)禁邊勘察、邊設(shè)計、邊施工。凡事后補辦變更手續(xù)的，結(jié)算時審核部門一律不予認(rèn)可。第四十五條 建設(shè)單位在報批工程變更時，需填報工程變更報告單，說明變更原因、內(nèi)容及變更金額，并附送如下資料：（一）經(jīng)建設(shè)、設(shè)計和監(jiān)理等單位簽字蓋章認(rèn)可的工程變更申報單；（二）工程變更估價清單、工程量計算表；（三）適用變更的合同條款，變更前、后的施工圖；（四）隱蔽工程的影像資料；（五）其它相關(guān)資料。施工單位根據(jù)變更通知書實施工程變更。（三）工程量價款變更累計增加在20萬元至50萬元的，由發(fā)展改革、財政、行業(yè)行政主管部門聯(lián)合審批.（四）工程量價款變更累計增加在50萬元以上的，由發(fā)展改革、財政、行業(yè)行政主管部門聯(lián)合審核后報同級政府審批。（一）工程量價款變更累計增加在5萬元以內(nèi)的，由建設(shè)單位（項目法人）負(fù)責(zé)審批，報財政、發(fā)展改革、行業(yè)行政主管部門備案。第三節(jié) 工程變更第四十三條 建設(shè)工程除不可抗拒因素或涉及安全、質(zhì)量問題外不得隨意變更；確須變更的，應(yīng)當(dāng)堅持“分級審批，先批后變”的原則。第四十二條 建立建設(shè)工程項目稅收聯(lián)管制度。第四十條 工程建設(shè)資金應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ?，建設(shè)單位不得挪作他用或?qū)⒐こ炭顡芨吨了饺速~戶。對已完成決算審計的重點工程，市政府執(zhí)法檢查組每年按一定比例隨機抽取進(jìn)行復(fù)查。第三十八條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)理核定完成的工程量支付工程款，但支付的比例最高不得超過70%，在決算審計前工程款支付不得突破工程價款的80%，最終支付應(yīng)以審計機關(guān)出具的審計報告為依據(jù)。第三十六條 監(jiān)理工程師、項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等有下列行為之一的，對個人及其所在單位作不良行為記錄，并在本級政府門戶網(wǎng)站和公共資源交易中心網(wǎng)站等媒體同時公布:（一）施工現(xiàn)場管理不到位的；（二）本人的聘書或勞動合同不屬于中標(biāo)單位的；（三）監(jiān)理工程師、項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人未按照投標(biāo)文件承諾到位的；（四）其它違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的。第三十四條 下列行為屬非法分包行為：（一）承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件單位的；（二）未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位實施的；（三）施工承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)給其他單位施工的；（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再行分包的；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他非法分包的行為。第二節(jié) 合同履行第三十二條 建設(shè)單位(項目法人)應(yīng)當(dāng)在工程開工前按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理施工許可(開工審批)手續(xù),并對工程建設(shè)的全過程實施管理，建立健全對駐地監(jiān)理、施工項目部等參建單位主要管理人員的監(jiān)督、考勤制度，確保中標(biāo)企業(yè)用于工程的施工設(shè)備、材料等不低于招標(biāo)文件和投標(biāo)承諾的標(biāo)準(zhǔn),派出的監(jiān)理工程師、項目經(jīng)理（建造師）等主要技術(shù)管理人員按要求到崗到位，履行職責(zé)；及時檢查和制止承包單位的轉(zhuǎn)包、非法分包、掛靠以及其他違法違規(guī)行為。第三十條 中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在收到中標(biāo)通知書后簽訂合同前，按照招標(biāo)文件要求提交履約擔(dān)保金，數(shù)額為中標(biāo)價的10%。中標(biāo)人將投標(biāo)文件中承諾的項目經(jīng)理（監(jiān)理工程師）及主要技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)資格證書原件交有關(guān)行政主管部門封存保管后，方可簽訂合同。所變更人員的資格、業(yè)績和信譽不得低于投標(biāo)時的承諾；（二）監(jiān)理工程師、項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要人員在施工現(xiàn)場的工作時間每月不得少于20個工作日。第三章合同管理 第一節(jié)合同簽訂第二十七條 建設(shè)單位應(yīng)依法按招標(biāo)文件要求和中標(biāo)文件承諾的內(nèi)容及時與中標(biāo)單位簽訂規(guī)范的勘 察、設(shè)計、招標(biāo)代理、施工、監(jiān)理等合同（包括補充合同），報有關(guān)行政主管部門備案；建設(shè)單位與監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)分別簽訂廉政合同，報同級監(jiān)察機關(guān)備案。第二十五條 評標(biāo)委員會成員不得私下就評審標(biāo)準(zhǔn)、方法等影響評標(biāo)結(jié)果的事項進(jìn)行討論，需討論的應(yīng)當(dāng)由評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)人組織集體討論，形成書面意見。逐步推行電子化評標(biāo)。評標(biāo)專家應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)前由招標(biāo)人從上饒市建設(shè)工程項目綜合評標(biāo)專家?guī)熘幸噪S機抽取的方式確定，重大項目經(jīng)批準(zhǔn)可隨機在外地市抽取專家評委,特殊專業(yè)的，經(jīng)有關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)，可以由招標(biāo)人直接確定。（一）投標(biāo)人之間的投標(biāo)文件非正常一致的；（二）投標(biāo)人之間的投標(biāo)報價、工程量清單綜合單價及組成非正常一致或呈規(guī)律性變化的；（三）投標(biāo)人之間的投標(biāo)文件由同一單位或同一人編制的；（四）投標(biāo)人之間的投標(biāo)文件或招標(biāo)人要求提供的相關(guān)資料相互混裝的；（五）投標(biāo)人之間的投標(biāo)保證金出自同一單位、個人或同一銀行賬號的；（六）其他串通投標(biāo)的行為。第二十二條 投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)或與招標(biāo)人串通投標(biāo)，投標(biāo)人不得以他人名義投標(biāo)，不得以明顯低于成本的報價投標(biāo)。第二十一條 實行資格預(yù)審的建設(shè)工程項目，招標(biāo)人應(yīng)在資格審查結(jié)束后當(dāng)場宣布合格與不合格名單，并及時發(fā)出資格預(yù)審合格與不合格通知書，投標(biāo)申請人在規(guī)定時間內(nèi)應(yīng)予以回函確認(rèn)。第二十條 投標(biāo)企業(yè)的法定代表人或其委托人以及項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)?shù)綀鰠⒓油稑?biāo)活動。公共資源交易中心憑投標(biāo)人的未中標(biāo)通知書、中標(biāo)人的中標(biāo)通知書及施工合同，在5個工作日內(nèi)辦理投標(biāo)保證金退還手續(xù)。第二節(jié) 投標(biāo)第十九條 公共資源交易中心按照招標(biāo)人的委托，設(shè)立投標(biāo)保證金專用賬戶。（六）招標(biāo)人出具中介服務(wù)委托通知書，簽訂中介服務(wù)委托合同，并將委托結(jié)果向有關(guān)行政主管部門備案。經(jīng)審查確認(rèn)具備相應(yīng)條件的報名單位方可參加隨機抽選。第十七條 建設(shè)工程項目的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢與招標(biāo)代理等服務(wù)單位的選擇，其規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)在《江西省工程建設(shè)項目招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》以下的，應(yīng)當(dāng)按以下程序確定：（一）公開交易前應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政主管部門和監(jiān)察機關(guān)告知；（二）公開交易公告應(yīng)當(dāng)在本級政府門戶網(wǎng)站和公共資源交易中心網(wǎng)站同時發(fā)布，公告時間不得少于3個工作日；（三）符合相應(yīng)資格的代理機構(gòu)持單位法人授權(quán)委托書和有效代理資格證明資料，按公告規(guī)定的時間在公共資源交易中心（站）報名；（四）招標(biāo)人審查報名的單位是否具備相應(yīng)條件，審查結(jié)果報有關(guān)行政主管部門備案；