1私募基金管理人盡職調(diào)查清單精選5篇-文庫吧資料
2024-10-29 06:55本頁面
【正文】 由法院、仲裁委員會、政府機構(gòu)作出的對目標企業(yè)及其附屬機構(gòu)有約束力的判決、裁決、命令、禁令、執(zhí)行令的清單；由律師寫給審計師的有關(guān)訴訟和其他法律糾紛的函件；所有提出專利、商標和其他知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的函件；所有有關(guān)受到威脅的政府調(diào)查或宣稱目標企業(yè)違法的函件；是否存在被進行反傾銷調(diào)查的情況；訴訟和仲裁中權(quán)利的主張和放棄情況；生效法律文件的執(zhí)行情況。資金：最近的債務(wù)清單；公司所有的貸款、資信額度、商業(yè)票據(jù)和擔保的文件；其他重要的公司資金安排協(xié)議；所有貸款還付文件及與貸款方往來的資料。財務(wù)資料：過去五年的和幾度合并報表；最近三年和未來三年的預算和財務(wù)預測報告。證券文件：所有股東投資的證書；所有貸款合同、股東之間、股東與公司間、管理層與公司間、董事與公司間的借貸協(xié)議；股東之間關(guān)于股權(quán)比例、投票權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購或優(yōu)先購買的協(xié)議；公司的股份記錄本或股份證書；占有公司股份超過5%的所有董事、管理層和其他股東的詳細清單、包括股權(quán)比例和投票權(quán)的份額；公司持有股票期權(quán)人的清單；有關(guān)公司齊全和其他所發(fā)行的證券的規(guī)定、協(xié)議。私募基金管理人內(nèi)控制度清單（證券）為了迎接證監(jiān)局的場檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：人力資源管理制度；合格投資者適當性制度（已有）；財產(chǎn)分離制度；運營風險制度；投資決策制度；私募基金托管人遴選制度；外包服務(wù)機構(gòu)遴選制度；信息披露制度；防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；合格投資者風險揭示制度；1私募基金宣傳推介、募集制度；1內(nèi)部交易記錄制度；1公平交易制度；1從業(yè)人員買賣證券申報制度。、準確的承諾函。，應(yīng)核查資料包括：起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結(jié)果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、采取措施的詳細說明。被詢問的，提交相關(guān)材料或說明。應(yīng)提交相關(guān)刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及罰款繳納憑證等。天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 ，是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的承諾函。（潛在風險分析主體資格、協(xié)議真實性、協(xié)議內(nèi)容等方面確定）（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)）的承諾書。：運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)的承諾書。（針對法人）。，股東會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則。、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權(quán)變更的情況說明。（律所提供模板）和對外投資情況。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。、完稅憑證等。經(jīng)營范 1 天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 圍本身就是一個參考性的內(nèi)容，去掉投資咨詢，更有利于專業(yè)化運營的明晰。如果律師認為存在風險，就在法律意見書中提出來。3）投資咨詢概念有一定的重疊之處，暫行辦法中的投資咨詢概念是典型的賣方業(yè)務(wù)，這類投資咨詢本身就是一個牌照，需要證監(jiān)會的許可。比如：民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的。不含的應(yīng)特別提示，同時建議申請機構(gòu)變更經(jīng)營范圍。第一篇：天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單致各基金管理公司：結(jié)合中國基金業(yè)協(xié)會于上海、北京的重要培訓會內(nèi)容，根據(jù)法律意見書指引，為確保本所快速、規(guī)范嚴格出具相關(guān)法律意見書，請貴司盡快按如下清單準備相關(guān)材料：，并加蓋工商部門公章。、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業(yè)執(zhí)
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