1私募基金管理人盡職調(diào)查清單精選5篇-展示頁
2024-10-29 06:55本頁面
【正文】 照），批準證書（如有），外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。特別注意：1）應(yīng)含基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等。2）其他業(yè)務(wù)是否與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突。對于可能存在沖突的，應(yīng)特別提示。廣義上的投資咨詢本身在性質(zhì)上就涉及到賣方業(yè)務(wù)，比如你是做股權(quán)的、做創(chuàng)投的，同時做投資咨詢，給所投資的企業(yè)提供一些建議，我認為這個是合理的。傾向于去掉投資咨詢經(jīng)營范圍。去掉投資咨詢經(jīng)營范圍，并不影響證券基金的運行。（看主營和兼營業(yè)務(wù)收入）。（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復印件）。，應(yīng)核查外商投資企業(yè)批準證書，境外投資機構(gòu)的經(jīng)公證認證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監(jiān)會的批準文件，商務(wù)部門批準證書等。對于存在前述情形的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方的情況 。、分支機構(gòu)的承諾書。天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件 高管人員情況調(diào)查表（律師出具模板），同樣適用于普通員工，若是自有產(chǎn)權(quán)，則核查產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。（主要是內(nèi)控制度和信息披露，參見內(nèi)部控制指引和信息披露辦法）：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。，核查基金外包服務(wù)協(xié)議，以及外包機構(gòu)的風險管理框架及制度，申請機構(gòu)對外包機構(gòu)的盡職調(diào)查報告。、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。，包括：申請機構(gòu)基本資料；會員代表信息；相關(guān)外包業(yè)務(wù)機構(gòu)信息表；實際控制人基本信息表；合法合規(guī)及誠信情況；上一會計年度審計報告；股東基本信息表；合伙人基本信息表；法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表基本信息表；其他高級管理人員信息表；正在運作的基金基本信息；正在運作的基金基金信息表。第二篇：私募基金管理人內(nèi)控制度清單私募基金管理人內(nèi)控制度清單（股權(quán)）為了迎接證監(jiān)局的場檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：人力資源管理制度；合格投資者適當性制度（已有）；財產(chǎn)分離制度；運營風險制度；投資決策制度；私募基金托管人遴選制度；外包服務(wù)機構(gòu)遴選制度；信息披露制度；防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；合格投資者風險揭示制度；1私募基金宣傳推介、募集制度；1內(nèi)部交易記錄制度。第三篇：私募基金管理人名單私募基金管理人名單（上海）有限公司 （上海）有限公司 （上海）資產(chǎn)管理有限公司 （有限合伙）（北京）有限公司 26．敦和資產(chǎn)管理有限公司27．深圳市康曼德資本管理有限公司28．深圳市東方港灣投資管理有限責任公司 29．東航金控有限責任公司 30．上海銘深資產(chǎn)管理有限公司 31．深圳天生橋資產(chǎn)管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司33．上海耀之資產(chǎn)管理中心（有限合伙）（私募股權(quán)類）34．天津歌斐資產(chǎn)管理有限公司35．中關(guān)村三川（北京）股權(quán)投資管理有限公司 36．歌斐資產(chǎn)管理有限公司37．廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司 38．招商昆侖股權(quán)投資管理有限公司 39．信達資本管理有限公司40．建銀城投（上海）環(huán)保股權(quán)投資管理有限公司41．新沃股權(quán)投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復星創(chuàng)富投資管理有限公司43．北京君聯(lián)資本管理有限公司 44．國藥集團資本管理有限公司45．蘇州工業(yè)園區(qū)元禾辰坤股權(quán)投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產(chǎn)管理集團股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）48．青島金石潤匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權(quán)投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權(quán)投資管理（天津）有限公司北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂瑞資產(chǎn)管理有限公司 北京鵬揚投
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