【正文】 海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。，核查基金外包服務(wù)協(xié)議，以及外包機構(gòu)的風(fēng)險管理框架及制度，申請機構(gòu)對外包機構(gòu)的盡職調(diào)查報告。、分支機構(gòu)的承諾書。對于存在前述情形的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件）。（看主營和兼營業(yè)務(wù)收入）。傾向于去掉投資咨詢經(jīng)營范圍。對于可能存在沖突的，應(yīng)特別提示。特別注意：1）應(yīng)含基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等。第一篇：天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單致各基金管理公司：結(jié)合中國基金業(yè)協(xié)會于上海、北京的重要培訓(xùn)會內(nèi)容，根據(jù)法律意見書指引，為確保本所快速、規(guī)范嚴格出具相關(guān)法律意見書，請貴司盡快按如下清單準(zhǔn)備相關(guān)材料：，并加蓋工商部門公章。不含的應(yīng)特別提示，同時建議申請機構(gòu)變更經(jīng)營范圍。3）投資咨詢概念有一定的重疊之處，暫行辦法中的投資咨詢概念是典型的賣方業(yè)務(wù)，這類投資咨詢本身就是一個牌照，需要證監(jiān)會的許可。經(jīng)營范 1 天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 圍本身就是一個參考性的內(nèi)容，去掉投資咨詢，更有利于專業(yè)化運營的明晰。、完稅憑證等。（律所提供模板）和對外投資情況。，股東會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則。、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)的承諾書。：運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。天津璽名律師事務(wù)所私募基金管理人盡職調(diào)查清單 ，是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的承諾函。被詢問的，提交相關(guān)材料或說明。、準(zhǔn)確的承諾函。證券文件：所有股東投資的證書；所有貸款合同、股東之間、股東與公司間、管理層與公司間、董事與公司間的借貸協(xié)議；股東之間關(guān)于股權(quán)比例、投票權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購或優(yōu)先購買的協(xié)議；公司的股份記錄本或股份證書；占有公司股份超過5%的所有董事、管理層和其他股東的詳細清單、包括股權(quán)比例和投票權(quán)的份額；公司持有股票期權(quán)人的清單；有關(guān)公司齊全和其他所發(fā)行的證券的規(guī)定、協(xié)議。資金：最近的債務(wù)清單；公司所有的貸款、資信額度、商業(yè)票據(jù)和擔(dān)保的文件；其他重要的公司資金安排協(xié)議；所有貸款還付文件及與貸款方往來的資料。稅務(wù)：所有稅務(wù)登記的文件，外商投資企業(yè)稅務(wù)登記證書；公司可以享受的免稅和減稅的政策文件；所有公司延遲交稅的稅項。1知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查：所有由目標(biāo)公司及其附屬機構(gòu)擁有或使用的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、著作權(quán)、專利和其他知識產(chǎn)權(quán)；涉及特殊技術(shù)開發(fā)的作者、提供者、獨立承包商、雇員的名單清單和有關(guān)雇傭開發(fā)協(xié)議文件；列出非專利保護的專有產(chǎn)品的清單；所有目標(biāo)公司知識產(chǎn)權(quán)的注冊證明文件；正在向有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)注冊機關(guān)申請注冊的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、著作權(quán)、專利的文件；正處于知識產(chǎn)權(quán)注冊管理機關(guān)反對或撤銷程序中的知識產(chǎn)權(quán)的文件；需要向知識產(chǎn)權(quán)注冊管理機關(guān)申請延期的知識產(chǎn)權(quán)的文件；申請撤銷、反對、重新審查已注冊的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、著作權(quán)、專利等知識產(chǎn)權(quán)的文件；國內(nèi)或國外拒絕注冊的權(quán)利主張；其他影響目標(biāo)企業(yè)或其附屬機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議；所有的商業(yè)秘密、專有技術(shù)秘密、雇傭發(fā)明轉(zhuǎn)讓或者其他目標(biāo)企業(yè)或其附屬機構(gòu)作為當(dāng)事人并對其有約束力的協(xié)議，以及與目標(biāo)企業(yè)或其附屬機構(gòu)或第三者的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的協(xié)議。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求，主辦律師需對公司的實繳資本發(fā)表意見，對于實繳資本為0的，必須對申請機構(gòu)能從事、開展私募基金管理業(yè)務(wù)做出合理的解釋。從法律角度來看，公司未全部繳納注冊資本，并沒有違反法律的規(guī)定。更重要的是，高額注冊資本下存在很大的風(fēng)險。任何機構(gòu)的實繳資本至少要覆蓋6個月的經(jīng)營成本，前6個月要進行產(chǎn)品的備案申報，申報成功后才有管理費收入，因此申請機構(gòu)注冊資本寫的很高，但是實繳資本很少，會直接影響私募基金備案。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，