【正文】 對其管理的基金運作中涉及的投資行為負責(zé)，并需要對偶然發(fā)生的投資行為做出合理的解釋。第十八條投資決策風(fēng)險的控制措施（1）設(shè)立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟形勢及市場狀況，審核基金投資組合方案，決定投資原則，控制基金投資風(fēng)險；（2）由投資決策委員會確定投資經(jīng)理的投資權(quán)限，即投資經(jīng)理對單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時，需經(jīng)過投資決策委員會批準后方可實施；（3）投資經(jīng)理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權(quán)權(quán)限下，依據(jù)投資研究報告進行，并對投資個股進行跟蹤、研究。建立合法有效的決策程序，公司的投資決策委員會負責(zé)基金投資的決策，避免決策的隨意性，同時充分發(fā)揮風(fēng)險控制委員會和公司合規(guī)風(fēng)控部在公司內(nèi)部風(fēng)險管理中的作用。第十五條監(jiān)察稽核制度是檢查公司各項內(nèi)控制度的執(zhí)行情況并提出改進要求，它由合規(guī)風(fēng)控部負責(zé)制定和實施，合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人負責(zé)審閱和批準修改，并向公司股東會報告。第十四條內(nèi)部控制制度是各部門所要滿足的各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制要求及其具體解決措施的匯集。第十三條管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要遵循的業(yè)務(wù)流程和規(guī)則。內(nèi)控制度是匯集各項管理制度中的風(fēng)險控制措施，并對管理制度的制定提出風(fēng)險控制方面的要求，管理制度要符合內(nèi)控制度的要求，而監(jiān)察稽核制度又是與內(nèi)控制度相對應(yīng)，檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況的。第二節(jié)規(guī)則第十二條內(nèi)部風(fēng)險控制規(guī)則是公司為實現(xiàn)風(fēng)險控制的目標，建立的一整套完善的制度體系，主要由三部分組成，分別是管理制度、內(nèi)控制度和監(jiān)察稽核制度。合規(guī)風(fēng)控部獨立第 5 頁 共 12 頁于其他業(yè)務(wù)部門和公司管理層，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和及時反饋，并獨立報告。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字并加蓋時間戳記。第十條第二道監(jiān)控防線：在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，各相關(guān)部門之間相互監(jiān)督制衡的監(jiān)控防線。實行雙人負責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。第九條第一道監(jiān)控防線：各職能部門經(jīng)理負責(zé)，一線崗位以雙人、雙責(zé)為基礎(chǔ)的監(jiān)控防線。良好的風(fēng)險控制體系可有效加強對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的牽制力，提高公司管理層、員工對風(fēng)險控制的重視程度。這些外部風(fēng)險一般來說對整個行業(yè)都產(chǎn)生影響，防患這些外部風(fēng)險的主要手段，依然需要加強內(nèi)部管理來解決。7．人員流失風(fēng)險是指對公司業(yè)務(wù)運作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而第 4 頁 共 12 頁給公司業(yè)務(wù)發(fā)展帶來影響的風(fēng)險。5．操作風(fēng)險是公司各部門或者業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。對于流動性風(fēng)險，公司相關(guān)負責(zé)人需要積極與投資者溝通，努力通過雙方友好協(xié)商解決問題。對于投資研究風(fēng)險，公司在制定投資項目前，必須經(jīng)過科學(xué)合理的分析，確保項目有預(yù)期收益；對于投資決策風(fēng)險，公司完善投資決策制度，投資決策委員會作出投資決策必須嚴格按照公司章程及相關(guān)制度，防止盲目決策；對于投資交易風(fēng)險，公司建立完善的關(guān)聯(lián)交易制度，確保投資交易合法、安全進行；對于交易指令風(fēng)險，公司實施書面指令方式，所有涉及公司利益的文件必須由相關(guān)負責(zé)人審閱簽字，部門與部門之間通過書面或者電子郵件傳達相關(guān)指令，各部門需配置專門人員收發(fā)指令。2．投資風(fēng)險是指基金所投資的證券價格大幅度波動導(dǎo)致基金資產(chǎn)可能遭受的損失。對于管理風(fēng)險，公司必須在議事、決策等過程中嚴格遵循公司的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)合理決策。第六條公司經(jīng)營中的風(fēng)險，從規(guī)章制度及實際運營總結(jié)來看可以分為以下幾種風(fēng)險：管理風(fēng)險、投資風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險和人員流失風(fēng)險等。第三章風(fēng)險來源與分類第五條 風(fēng)險來源于公司管理及各部門業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)，相應(yīng)地，風(fēng)險控制應(yīng)涉及到公司管理及每一個部門的各個業(yè)務(wù)崗位。：公司基金交易、基金會計、電腦信息、研究策劃等存在依法規(guī)要求部門，在物理和制度上進行隔離，對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，實行嚴格的批準程序和監(jiān)督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協(xié)議等。，公司在建立全面風(fēng)險管理體系時，必須確保風(fēng)險管理目標與戰(zhàn)略發(fā)展目標一致。采用合規(guī)風(fēng)控評價機制，從風(fēng)控入職至離職，采用公司極高人才資源管理標準。：公司設(shè)立獨立的合規(guī)風(fēng)控部，合規(guī)風(fēng)控部保持高度的獨立，負責(zé)對公司各部門內(nèi)部風(fēng)險控制工作進行監(jiān)督和檢查。，保持公司的良好形象。，形成科學(xué)合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司的經(jīng)營目標和經(jīng)營戰(zhàn)略得以實現(xiàn)。第二章內(nèi)部風(fēng)險控制目標和原則第三條公司內(nèi)部風(fēng)險控制的目標，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格。第二條健全的風(fēng)險控制機制和完善的風(fēng)險控制制度是規(guī)范公司行為、有效防范風(fēng)險的主要措施，是衡量公司經(jīng)營管理水平的重要標志。第十條本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時，應(yīng)按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。第三章附則第八條本制度由公司董事會負責(zé)制定、解釋和修改。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條我司自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。采取委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，我司應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。第三條我司在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第一篇：私募基金管理人基金產(chǎn)品宣傳推介制度基金產(chǎn)品宣傳推介制度第一章總則第一條為了進一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品的宣傳和推介能夠符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本制度。第二章具體制度第二條我司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第四條我司采取自行銷售私募基金方式的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認。投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由公司根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)意見按照不同類別私募基金的特點制定。第六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責(zé)。第七條投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第九條本制度自下發(fā)之日起生效?！竟久Q】 【】年【】月【】日第二篇：私募基金管理人名單私募基金管理人名單（上海）有限公司 （上海）有限公司 （上海）資產(chǎn)管理有限公司 （有限合伙）（北京）有限公司 26．敦和資產(chǎn)管理有限公司