【正文】 ，不得違反規(guī)定對外提供。第三條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)反洗錢執(zhí)法部門負(fù)責(zé)反洗錢現(xiàn)場檢查。第二條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查，應(yīng)遵守本辦法。第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；（二）利用職權(quán)打擊報復(fù)；（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；（四）泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個人隱私；（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第三十三條派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。第三十一條檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。第二十九條檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。檢查對象應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第二十五條檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；（二）利用職權(quán)打擊報復(fù)；（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；（四）泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個人隱私；（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第三十三條派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。第三十一條檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。第二十九條檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。檢查對象應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第二十五條檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。第二十二條現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項或者披露事項與事實不符的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，檢查對象應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時進行披露。第二十一條檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第十九條實施全面檢查或者專項檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。第十七條實施現(xiàn)場檢查時，檢查人員可以對檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所進行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉儲記錄等文件和資料。第十五條檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項作出說明，制作詢問筆錄并簽名或者加蓋公章。第十三條現(xiàn)場檢查中涉及為檢查對象提供服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、保薦機構(gòu)和財務(wù)顧問等相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說明及其他相關(guān)文件和資料。第十二條實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。必要時，可以實施突擊檢查。必要時，可以聘請具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的證券服務(wù)機構(gòu)予以協(xié)助。中國證監(jiān)會可以采取回訪檢查方式檢查公司對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。第八條全面檢查是對公司規(guī)范運作情況實行的合規(guī)性、有效性檢查。第二章現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式第六條現(xiàn)場檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：（一）信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報投訴、市場、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價格出現(xiàn)異常波動等情形；（二）公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對外擔(dān)保、財務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；（三）控股股東、實際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來等情形；（四）中國證監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)檢查的其他事項。第四條中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進行現(xiàn)場檢查，檢查對象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第二條本辦法所稱現(xiàn)場檢查，是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)（以下簡稱中國證監(jiān)會）在上市公司及相關(guān)各方（以下通稱檢查對象）的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關(guān)場所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實物、談話及詢問等多種方式，對檢查對象進行的監(jiān)督檢查行為。第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)玩忽職守造成嚴(yán)重后果；(二)利用職權(quán)打擊報復(fù)；(三)利用職務(wù)之便謀取非法利益；(四)泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個人隱私；(五)依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；(六)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第三十三條 派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。第三十一條 檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。第二十九條 檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。檢查對象應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第二十五條 檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。第二十四條 采取責(zé)令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。第二十二條 現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項或者披露事項與事實不符的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，檢查對象應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時進行披露。第二十一條 檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第十九條 實施全面檢查或者專項檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。第十七條 實施現(xiàn)場檢查時，檢查人員可以對檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所進行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉儲記錄等文件和資料。第十五條 檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項作出說明，制作詢問筆錄并簽名或者加蓋公章。第十三條 現(xiàn)場檢查中涉及為檢查對象提供服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、保薦機構(gòu)和財務(wù)顧問等相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說明及其他相關(guān)文件和資料。第十二條 實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。必要時，可以實施突擊檢查。必要時，可以聘請具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的證券服務(wù)機構(gòu)予以協(xié)助。中國證監(jiān)會可以采取回訪檢查方式檢查公司對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。第八條 全面檢查是對公司規(guī)范運作情況實行的合規(guī)性、有效性檢查。第二章 現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式第六條 現(xiàn)場檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：(一)信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報投訴、市場、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價格出現(xiàn)異常波動等情形；(二)公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對外擔(dān)保、財務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；(三)控股股東、實際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)