【正文】 定的事實、理由和依據(jù)。第十五條第十五條 檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項作出說明，制作詢問筆錄并由被詢問人簽名確認。對檢查對象提出的回避申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)以口頭或者書面形式作出決定。第六條第六條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等方式對檢查對象實施檢查。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。第三十一條 現(xiàn)場檢查結(jié)束后，中國人民銀行及其地市級以上分支機構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場檢查情況或者中國人民銀行地市級分支機構(gòu)根據(jù)縣（市）支行報送的材料，發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的，應(yīng)先制作《現(xiàn)場檢查意見告知書》（附件12），經(jīng)本行（部）行長（主任）或副行長（副主任）批準(zhǔn)并加蓋本行（部）行政公章后，送交被查單位。被查單位應(yīng)在收到之日起5個工作日內(nèi)，以書面形式對《現(xiàn)場檢查事實認定書》所述事實進行確認或提出異議。第二十四條 檢查組應(yīng)按《現(xiàn)場檢查通知書》確定的時間離開被查單位。取證時檢查組應(yīng)不少于2人在場，并填寫《現(xiàn)場檢查取證記錄》（附件7）。會談內(nèi)容包括：（一）檢查組組長宣讀《現(xiàn)場檢查通知書》，說明檢查的目的、內(nèi)容、時間安排以及對被查單位配合檢查工作的要求；（二）聽取被查單位的反洗錢工作介紹（被查單位應(yīng)提供文字材料交檢查組歸檔）。第十五條 主查人的職責(zé)如下：（一）決定現(xiàn)場檢查進度；（二）組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文書；（三）管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料；（四）決定現(xiàn)場檢查組織和實施中的其他有關(guān)事項。第三章 現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備第十一條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)（以下簡稱檢查單位）應(yīng)了解和分析所管轄的金融機構(gòu)反洗錢工作情況，確定被檢查的金融機構(gòu)（以下簡稱被查單位）。第三條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)反洗錢執(zhí)法部門負責(zé)反洗錢現(xiàn)場檢查。第三十三條派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。第二十九條檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。第十九條實施全面檢查或者專項檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。第十二條實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。第八條全面檢查是對公司規(guī)范運作情況實行的合規(guī)性、有效性檢查。第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。第二十九條 檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。第十九條 實施全面檢查或者專項檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。第十二條 實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。第八條 全面檢查是對公司規(guī)范運作情況實行的合規(guī)性、有效性檢查。2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕46號）同時廢止。年度人告的可靠性、第二十八條當(dāng)事人對監(jiān)督管理措施不服的，可以依法提出行政復(fù)議申請或者提起訴訟。第二十三條檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到責(zé)令改正決定書之日起30日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。第四章監(jiān)督管理第十九條檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對象及其相關(guān)人員負有保密義務(wù)，不得泄露與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。第十三條現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機構(gòu)等有關(guān)單位和個人的，中國證監(jiān)會可在檢查事項范圍內(nèi)一并實施檢查，并要求其提供情況說明、工作底稿及其他相關(guān)文件和資料。必要時，可以聘請證券服務(wù)機構(gòu)予以協(xié)助。第四條中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查的人員（以下簡稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確保現(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。第三條中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，進行現(xiàn)場檢查，檢查對象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第三章現(xiàn)場檢查程序第八條中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人。第十二條實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料，并對所提供的文件和資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。實施回訪檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后5個工作日內(nèi)向檢查對象通報檢查情況。檢查對象應(yīng)當(dāng)在收到責(zé)令改正決定書后2個工作日內(nèi)披露并通報控股股東、實際控制人。中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入誠信檔案并在必要時予以公開。第三十三條本辦法自2010年5月20日起施行。第七條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。第十一條 檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。第十八條 實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。第二十八條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第五章 附則第三十五條 中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險。第七條根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。第十一條檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。第十八條實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第五章附則第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險。整改報告應(yīng)當(dāng)包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預(yù)計完成時間及效果等內(nèi)容。第三十二條檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。中國人民銀行及其分支機構(gòu)包括中國人民銀行總行，上?？偛?，分行、營業(yè)管理部，省會（首府）城市中心支行，副省級城市中心支行，地（市）中心支行和縣（市）支行。第十條 中國人民銀行分支機構(gòu)之間對管轄權(quán)有爭議的，應(yīng)當(dāng)報請共同上級行指定管轄。職責(zé)如下：（一）主持進場會談和離場會談；（二）確認現(xiàn)場檢查結(jié)果；（三）決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項。檢查組應(yīng)與被查單位舉行進場會談，會談由檢查組組長主持。取證材料包括被查單位有關(guān)憑證、報表和反洗錢工作檔案等原件或復(fù)印件。對先行登記保存的，檢查單位應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時作出處理決定。第二十七條 檢查組應(yīng)將《現(xiàn)場檢查事實認定書》發(fā)給被查單位。第三十條 現(xiàn)場檢查結(jié)束后，中國人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的，應(yīng)將現(xiàn)場檢查取得的全部材料報告其上一級分支機構(gòu)，由上一級分支機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進行后續(xù)處理。第六章 附則第三十六條 本辦法由中國人民銀行負責(zé)解釋。第二章 現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式第五條第五條 現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列內(nèi)容：（一）信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性；（二）公司治理的合規(guī)性；（三）控股股東、實際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性；（四）會計核算和財務(wù)管理的合規(guī)性；（五）中國證監(jiān)會認定的其他事項。檢查人員認為自己與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第十四條第十四條 中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機構(gòu)納入檢查范圍進行檢查。第二十一條第二十一條 發(fā)現(xiàn)檢查對象在規(guī)范運作等方面存在問題的，中國證監(jiān)會可以對檢查對象采取責(zé)令改正措施。第二十四條第二十四條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第二十九條第二十九條 中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。