【正文】 三條 本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機構，與上市公司規(guī)范運作有關的控股股東和實際控制人、并購重組當事人、相關證券服務機構以及其他單位和個人。第五條 中國證監(jiān)會依法履行職責，進行現(xiàn)場檢查，其現(xiàn)場檢查的人員(以下通稱檢查人員)必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。第七條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。專項檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風險的重大事項進行的專門檢查。第三章 現(xiàn)場檢查程序第九條 中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人。第十條 實施全面檢查或者專項檢查的，應當至少提前二個工作日告知檢查對象，要求檢查對象準備有關文件和資料，確保相關人員在場配合檢查。第十一條 檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應當出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。檢查對象應當對其提供的文件和資料的真實性、準確性、完整性作出書面承諾。第十四條 中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關證券服務機構存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務機構納入檢查范圍進行檢查。第十六條 實施現(xiàn)場檢查時,檢查人員可以對有關文件、資料和情況進行查閱、復制、記錄、錄音、錄像、照相，相關單位和個人應當確認并保證提供文件和資料的真實、準確、完整。第十八條 實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。第四章 監(jiān)督管理措施及處罰第二十條 檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務，不得泄漏與檢查結(jié)果有關的任何信息。檢查對象認為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機構申請回避。第二十三條 檢查對象存在違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠信檔案并在必要時予以公布：(一)責令改正；(二)監(jiān)管談話；(三)出具警示函；(四)責令公開說明；(五)責令定期報告；(六)責令參加培訓；(七)中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。公司應當將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。未按照要求進行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關人員予以處罰。整改報告應當包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預計完成時間及效果等內(nèi)容。第二十七條 檢查對象的整改工作應當在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。第二十八條 中國證監(jiān)會應當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第三十條 中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關證券服務機構的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第三十二條 檢查對象及相關人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定予以處罰。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定的證據(jù)時，應當根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定在職權范圍內(nèi)進行立案查處。第五章 附則第三十五條 中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風險。第三篇：上市公司現(xiàn)場檢查辦法快速專業(yè)解決您的法律問題:///souask/文章來源：中顧法律網(wǎng)免費法律咨詢3分鐘100%回復上網(wǎng)找律師 就到中顧法律網(wǎng)上市公司現(xiàn)場檢查辦法(征求意見稿)目 錄第一章總則第二章現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式第三章現(xiàn)場檢查程序第四章監(jiān)督管理措施及處罰第五章附則第一章總則第一條為了加強對上市公司及相關各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第三條本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機構，與上市公司規(guī)范運作有關的控股股東和實際控制人、并購重組當事人、相關證券服務機構以及其他單位和個人。第五條中國證監(jiān)會依法履行職責，進行現(xiàn)場檢查，其現(xiàn)場檢查的人員（以下通稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。第七條根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。專項檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風險的重大事項進行的專門檢查。第三章現(xiàn)場檢查程序第九條中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人。第十條實施全面檢查或者專項檢查的，應當至少提前二個工作日告知檢查對象，要求檢查對象準備有關文件和資料，確保相關人員在場配合檢查。第十一條檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應當出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。檢查對象應當對其提供的文件和資料的真實性、準確性、完整性作出書面承諾。第十四條中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關證券服務機構存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務機構納入檢查范圍進行檢查。第十六條實施現(xiàn)場檢查時,檢查人員可以對有關文件、資料和情況進行查閱、復制、記錄、錄音、錄像、照相，相關單位和個人應當確認并保證提供文件和資料的真實、準確、完整。第十八條實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。第四章監(jiān)督管理措施及處罰第二十條檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務，不得泄漏與檢查結(jié)果有關的任何信息。檢查對象認為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機構申請回避。第二十三條檢查對象存在違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠信檔案并在必要時予以公布：（一）責令改正；（二）監(jiān)管談話；（三）出具警示函；（四）責令公開說明；（六）責令參加培訓；（七）中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。公司應當將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。未按照要求進行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關人員予以處罰。整改報告應當包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預計完成時間及效果等內(nèi)容。第二十七條檢查對象的整改工作應當在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。第二十八條中國證監(jiān)會應當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第三十條中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關證券服務機構的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第三十二條檢查對象及相關人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定予以處罰。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定的證據(jù)時，應當根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定在職權范圍內(nèi)進行立案查處。第五章附則第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風險。（五）責令定期報告；（六）責令參加培訓；（七）中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。公司應當將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。未按照要求進行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關人員予以處罰。整改報告應當包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預計完成時間及效果等內(nèi)容。第二十七條檢查對象的整改工作應當在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。第二十八條中國證監(jiān)會應當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第三十條中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關證券服務機構的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第三十二條檢查對象及相關人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定予以處罰。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定的證據(jù)時，應當根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定在職權范圍內(nèi)進行立案查處。第五章附則第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風險。第四篇：反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范中國人民銀行及其分支機構反洗錢現(xiàn)場檢查工作，維護金融機構的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》等有關法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。中國人民銀行及其分支機構包括中國人民銀行總行，上海總部，分行、營業(yè)管理部，省會（首府）城市中心支行，副省級城市中心支行，地（市）中心支行和縣（市）支行。第四條 反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準備、現(xiàn)場檢查實施和現(xiàn)場檢查處理等。第六條 現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，檢查人員應將現(xiàn)場檢查過程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法（試行）》（銀辦發(fā)〔2006〕160號文印發(fā)）立卷歸檔，妥善保管。第八條 中國人民銀行分支機構