【正文】 第二十九條第二十九條 中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關證券服務機構的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第二十一條第二十一條 發(fā)現(xiàn)檢查對象在規(guī)范運作等方面存在問題的，中國證監(jiān)會可以對檢查對象采取責令改正措施。檢查人員認為自己與檢查對象有利害關系的，應當回避。第六章 附則第三十六條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。第二十七條 檢查組應將《現(xiàn)場檢查事實認定書》發(fā)給被查單位。取證材料包括被查單位有關憑證、報表和反洗錢工作檔案等原件或復印件。職責如下：（一）主持進場會談和離場會談；（二）確認現(xiàn)場檢查結果；（三）決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項。中國人民銀行及其分支機構包括中國人民銀行總行，上?？偛?，分行、營業(yè)管理部，省會（首府）城市中心支行，副省級城市中心支行，地（市）中心支行和縣（市）支行。整改報告應當包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預計完成時間及效果等內(nèi)容。第二十八條中國證監(jiān)會應當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第十八條實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。第七條根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。第二十八條 中國證監(jiān)會應當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第十八條 實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。第七條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入誠信檔案并在必要時予以公開。實施回訪檢查的，檢查人員應當在檢查結束后5個工作日內(nèi)向檢查對象通報檢查情況。第三章現(xiàn)場檢查程序第八條中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人。第四條中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查的人員（以下簡稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確保現(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。第十三條現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司控股股東或實際控制人、并購重組當事人、證券服務機構等有關單位和個人的，中國證監(jiān)會可在檢查事項范圍內(nèi)一并實施檢查，并要求其提供情況說明、工作底稿及其他相關文件和資料。第二十三條檢查對象應當自收到責令改正決定書之日起30日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕46號）同時廢止。第十二條 實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應當按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。公司應當按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。第十二條實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應當按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。公司應當按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。第三十三條派出機構在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。第三章 現(xiàn)場檢查準備第十一條 中國人民銀行及其分支機構（以下簡稱檢查單位）應了解和分析所管轄的金融機構反洗錢工作情況，確定被檢查的金融機構（以下簡稱被查單位）。會談內(nèi)容包括：（一）檢查組組長宣讀《現(xiàn)場檢查通知書》，說明檢查的目的、內(nèi)容、時間安排以及對被查單位配合檢查工作的要求；（二）聽取被查單位的反洗錢工作介紹（被查單位應提供文字材料交檢查組歸檔）。第二十四條 檢查組應按《現(xiàn)場檢查通知書》確定的時間離開被查單位。第三十一條 現(xiàn)場檢查結束后，中國人民銀行及其地市級以上分支機構根據(jù)現(xiàn)場檢查情況或者中國人民銀行地市級分支機構根據(jù)縣（市）支行報送的材料，發(fā)現(xiàn)金融機構執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的，應先制作《現(xiàn)場檢查意見告知書》（附件12），經(jīng)本行（部）行長（主任）或副行長（副主任）批準并加蓋本行（部）行政公章后，送交被查單位。第六條第六條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等方式對檢查對象實施檢查。第十五條第十五條 檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關人員對與檢查工作有關的事項作出說明，制作詢問筆錄并由被詢問人簽名確認。第二十五條第二十五條 檢查對象應當按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改，并在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。整改報告應當包括對照責令改正決定書逐項落實整改的措施、預計完成時間、整改責任人等內(nèi)容。前款規(guī)定的有關單位和個人應當配合檢查，保證提供的有關文件和資料真實、準確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。前款規(guī)定適用于中國證監(jiān)會根據(jù)需要聘請的證券服務機構及相關人員。《現(xiàn)場檢查意見書》應當包括檢查時間、檢查事項、檢查內(nèi)容、對被查單位執(zhí)行有關反洗錢規(guī)定行為的認定、檢查結論。被查單位拒絕簽收的，檢查組應在《現(xiàn)場檢查登記保存證據(jù)材料通知書》上注明。第四章 現(xiàn)場檢查實施第十九條 檢查組應向被查單位出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《現(xiàn)場檢查通知書》，按《現(xiàn)場檢查通知書》確定的時間進駐被查單位。第九條 上級行可以直接對下級行轄區(qū)內(nèi)的金融機構進行現(xiàn)場檢查，可以授權下級行檢查應由上級行負責檢查的金融機構；下級行認為金融機構執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為有重大社會影響的，可以請求上級行進行現(xiàn)場檢查。第三十一條檢查對象及相關人員未按規(guī)定保存有關文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責令改正，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）玩忽職守造成嚴重后果；（二）利用職權打擊報復；（三）利用職務之便謀取非法利益；（四）泄漏當事人商業(yè)秘密或者個人隱私；（五）依規(guī)定應當回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；（六）應當追究法律責任的其他行為。第二十四條采取責令改正措施的，中國證監(jiān)會應當向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。必要時，可以實施突擊檢查。第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責令改正，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)玩忽職守造成嚴重后果；(二)利用職權打擊報復；(三)利用職務之便謀取非法利益；(四)泄漏當事人商業(yè)秘密或者個人隱私；(五)依規(guī)定應當回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；(六)應當追究法律責任的其他行為。第二十四條 采取責令改正措施的，中國證監(jiān)會應當向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。必要時，可以實施突擊檢查。第五章附則第三十二條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者應自行判斷投資風險。第二十二條中國證監(jiān)會采取前條規(guī)定的責令改正措施的，應當向檢查對象發(fā)出責令改正決定書并抄送證券交易所。第十一條檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應當出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。第二條本辦法所稱現(xiàn)場檢查，是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下統(tǒng)稱中國證監(jiān)會）在上市公司及其所屬企業(yè)和機構（以下統(tǒng)稱檢查對象）的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關場所，采取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露、公司治理等規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查的行為。第九條檢查對象認為檢查人員與其存在利害關系的，有權申請檢查人員回避。第二十條現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應披露而未披露的重大事項或者披露事項與事實不符的，檢查對象應當按照中國證監(jiān)會的要求及時進行披露。復議和訴訟期間，監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。專項檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風險的重大事項進行的專門檢查。第四章 監(jiān)督管理措施及處罰第二十條 檢查結果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務，不得泄漏與檢查結果有關的任何信息。第三十條 中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關證券服務機構的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。專項檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風險的重大事項進行的專門檢查。第四章監(jiān)督管理措施及處罰第二十條檢查結果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務，不得泄漏與檢查結果有關的任何信息。第三十條中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關證券服務機構的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第二十七條檢查對象的整改工作應當在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。第四條 反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準備、現(xiàn)場檢