【正文】 第二十九條第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第二十一條第二十一條 發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。檢查人員認(rèn)為自己與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第六章 附則第三十六條 本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第二十七條 檢查組應(yīng)將《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》發(fā)給被查單位。取證材料包括被查單位有關(guān)憑證、報(bào)表和反洗錢工作檔案等原件或復(fù)印件。職責(zé)如下：（一）主持進(jìn)場(chǎng)會(huì)談和離場(chǎng)會(huì)談；（二）確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果；（三）決定現(xiàn)場(chǎng)檢查中的其他重要事項(xiàng)。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民銀行總行，上?？偛浚中?、營(yíng)業(yè)管理部，省會(huì)（首府）城市中心支行，副省級(jí)城市中心支行，地（市）中心支行和縣（市）支行。整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照限期整改通知書(shū)逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及效果等內(nèi)容。第二十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第十八條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取封存措施。第七條根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等多種方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。第二十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第十八條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取封存措施。第七條 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等多種方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公開(kāi)。實(shí)施回訪檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。第三章現(xiàn)場(chǎng)檢查程序第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人。第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員（以下簡(jiǎn)稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查獨(dú)立、客觀、公正、高效，不得干預(yù)檢查對(duì)象正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。第十三條現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購(gòu)重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個(gè)人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在檢查事項(xiàng)范圍內(nèi)一并實(shí)施檢查，并要求其提供情況說(shuō)明、工作底稿及其他相關(guān)文件和資料。第二十三條檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到責(zé)令改正決定書(shū)之日起30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交整改報(bào)告。2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕46號(hào)）同時(shí)廢止。第十二條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。第十二條實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。公司應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時(shí)廢止。第三十三條派出機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調(diào)查。第三章 現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備第十一條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱檢查單位）應(yīng)了解和分析所管轄的金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作情況，確定被檢查的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱被查單位）。會(huì)談內(nèi)容包括：（一）檢查組組長(zhǎng)宣讀《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》，說(shuō)明檢查的目的、內(nèi)容、時(shí)間安排以及對(duì)被查單位配合檢查工作的要求；（二）聽(tīng)取被查單位的反洗錢工作介紹（被查單位應(yīng)提供文字材料交檢查組歸檔）。第二十四條 檢查組應(yīng)按《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》確定的時(shí)間離開(kāi)被查單位。第三十一條 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況或者中國(guó)人民銀行地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)根據(jù)縣（市）支行報(bào)送的材料，發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的，應(yīng)先制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》（附件12），經(jīng)本行（部）行長(zhǎng)（主任）或副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)并加蓋本行（部）行政公章后，送交被查單位。第六條第六條 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。第十五條第十五條 檢查人員可以采取詢問(wèn)的方式，要求檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，制作詢問(wèn)筆錄并由被詢問(wèn)人簽名確認(rèn)。第二十五條第二十五條 檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改，并在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照責(zé)令改正決定書(shū)逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、整改責(zé)任人等內(nèi)容。前款規(guī)定的有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合檢查，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。前款規(guī)定適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員。《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。被查單位拒絕簽收的，檢查組應(yīng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查登記保存證據(jù)材料通知書(shū)》上注明。第四章 現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施第十九條 檢查組應(yīng)向被查單位出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》，按《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》確定的時(shí)間進(jìn)駐被查單位。第九條 上級(jí)行可以直接對(duì)下級(jí)行轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以授權(quán)下級(jí)行檢查應(yīng)由上級(jí)行負(fù)責(zé)檢查的金融機(jī)構(gòu)；下級(jí)行認(rèn)為金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為有重大社會(huì)影響的，可以請(qǐng)求上級(jí)行進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第三十一條檢查對(duì)象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。第三十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；（四）泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第二十四條采取責(zé)令改正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書(shū)并通報(bào)證券交易所。必要時(shí)，可以實(shí)施突擊檢查。第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)玩忽職守造成嚴(yán)重后果；(二)利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；(三)利用職務(wù)之便謀取非法利益；(四)泄漏當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；(五)依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；(六)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第二十四條 采取責(zé)令改正措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向公司發(fā)出限期整改通知書(shū)并通報(bào)證券交易所。必要時(shí)，可以實(shí)施突擊檢查。第五章附則第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)其投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者應(yīng)自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取前條規(guī)定的責(zé)令改正措施的，應(yīng)當(dāng)向檢查對(duì)象發(fā)出責(zé)令改正決定書(shū)并抄送證券交易所。第十一條檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)。第二條本辦法所稱現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在上市公司及其所屬企業(yè)和機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱檢查對(duì)象）的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所以及其他相關(guān)場(chǎng)所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、談話及詢問(wèn)等方式，對(duì)檢查對(duì)象的信息披露、公司治理等規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。第九條檢查對(duì)象認(rèn)為檢查人員與其存在利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)檢查人員回避。第二十條現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)進(jìn)行披露。復(fù)議和訴訟期間，監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。專項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。第四章 監(jiān)督管理措施及處罰第二十條 檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對(duì)象及其人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。專項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。第四章監(jiān)督管理措施及處罰第二十條檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對(duì)象及其人員負(fù)有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第二十七條檢查對(duì)象的整改工作應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的期限內(nèi)完成。第四條 反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查包括現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)檢