【正文】 研究框架體系。而作為建筑工程項目管理者，與其它行業(yè)相比，建筑業(yè)面臨著更多的風(fēng)險和不確定性，要想成功地管理項目，就必須成功地管理項目風(fēng)險，即應(yīng)研究項目發(fā)展的各個階段可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，并要有側(cè)重點地管理好風(fēng)險，分清輕重緩急，研究出防范風(fēng)險的措施，把風(fēng)險損失降到最低程度，從而使項目得以順利實 施，使其發(fā)揮最大的投資效益 （徐東業(yè)， 2021） 。人們的 風(fēng)險 管理意識比較落后，執(zhí)行中 風(fēng)險 控制落實不到位。無論是學(xué)位論文還是一般性研究論文，國內(nèi)學(xué)者大多將研究重點集中在現(xiàn)有理論與 項目 相結(jié)合的基礎(chǔ)之上，用理論去規(guī)范項目風(fēng)險 管理，而沒有切實從企業(yè)、項目出發(fā)提出創(chuàng)新性理論。此外，許多碩士研究生、博士研 究生紛紛將“ 風(fēng)險 管理”與“ 風(fēng)險 控制”研究作為自己的學(xué)位論文選題 。利用谷歌搜索引擎搜索“ 風(fēng)險 管理”結(jié)果有 24,000,000 條，“ 工程項目風(fēng)險 管理”結(jié)果有 1,010,000 條 ， “ 風(fēng)險 控制”有 18,700,000 條。分析相關(guān)資料不難看出，國內(nèi)對 風(fēng)險 管理研究有以下幾種特點。在 1992 年與 1994 年的國際項目管理協(xié)會年會兩次將項目風(fēng)險分析作為會議主題內(nèi)容之一（徐東業(yè)， 2021）。這標(biāo)志著風(fēng)險管理已達(dá)到一個新的水平。協(xié)會的活動為風(fēng)險管理在工商企業(yè)界的推廣、風(fēng)險管理教育的普及和人才培養(yǎng)諸方面做出了突出的貢獻(xiàn)，促進(jìn)了全球性風(fēng)險管理運動的發(fā)展。 70 年代中期，全美大多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院均普遍開設(shè)風(fēng)險管理課。英國建立有工商企業(yè)風(fēng)險管理與保險協(xié)會 (AIRMIC)。美國的風(fēng)險與保險管理協(xié)會 (RIMS)和美國風(fēng)險與保險協(xié)會 (ARIS)是美國最重要的兩個風(fēng)險管理協(xié)會。 （四）全面風(fēng)險管理階段。在有了許多的管理科學(xué)知識和工具之后，如運籌學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等，學(xué)術(shù)界不禁開始懷疑傳統(tǒng)理論賦予保險的中心作用，而且也開始發(fā)展了一些 理論來支持這個挑戰(zhàn)。 20 世紀(jì) 50 年代中期，“風(fēng)險管理”這個術(shù)語出現(xiàn)在美國，學(xué)術(shù)界也開始關(guān)注風(fēng)險管理，最早的文獻(xiàn)之一是加拉格爾于 1956 年發(fā)表于《哈佛商業(yè)評論》中的一篇文章，在該論文中，他提出了一個在當(dāng)時具有革命意義的觀點，他認(rèn)為組織中應(yīng)該有專門負(fù)責(zé)管理純粹風(fēng)險的人，即在一定程度上應(yīng)將風(fēng)險交給專門人員處理，在大公司里，這樣的人該被成為風(fēng)險經(jīng)理。這項功能的目的是保障財產(chǎn)和人員不受下述事件的傷害：偷竊、火災(zāi)、罷工和洪澇，以及一切可能威脅一家公司的發(fā)展和生存的時間，這項功能一般包括一切保障事業(yè)安全的措施，保證從業(yè)人員 安心工作。早在 20 世紀(jì) 50 年代以前，亨利法約爾就已經(jīng)認(rèn)識到了風(fēng)險管理的重要性?！庇鴮W(xué)者班尼斯和鮑卡特認(rèn)為：“風(fēng)險管理是對威脅企業(yè)生產(chǎn)和收益的風(fēng)險所進(jìn)行的識別、測定和經(jīng)濟(jì)的控制。 國外 研究現(xiàn)狀 風(fēng)險管理作為一門專門的科學(xué)管理技術(shù)是由西方國家首先提出來的，作為一門新的管理科學(xué)，它既涉及一些數(shù)理觀念，又涉及大量非數(shù)理的觀念，為此，對于風(fēng)險管理，不同的學(xué)者由于研究角度和側(cè)重點的不同，提出的定義也各有千秋。而進(jìn)行風(fēng)險管理，可以保證各建筑主體對風(fēng)險有一個深入、充分的認(rèn)識，樹立風(fēng)險意識，共同抵御風(fēng)險對項目產(chǎn)生的影響，從而創(chuàng)造一個和諧的建筑環(huán)境，實現(xiàn)項目的多方西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 3 頁 共贏。 （ 2）風(fēng)險管理可以彌補(bǔ)保險的不足 保險只是企業(yè)為盡可能降低損失所采用的一種積極的，但是效率較低的工作，一方面事故發(fā)生，保險可以彌補(bǔ)施工企業(yè)部分損失；另一方面我們知道保險并不是面面俱到的，保險所承保的局限性要求 建筑企業(yè)必須積極做好風(fēng)險管理。換句話說，風(fēng)險管理可 以以科學(xué)的方法和工具對項目在各個階段的風(fēng)險進(jìn)行整體的判斷，將損失與收益進(jìn)行比較，提出各種事件發(fā)生的概率水平，指導(dǎo)項目投資更加科學(xué)化，防止投資失誤。同時任何事物都具有矛盾的兩面性，風(fēng)險對建筑企業(yè)來說也意味著利潤， 風(fēng)險發(fā)生的地方也往往是利潤點，因此，企業(yè)在應(yīng)對風(fēng)險的過程中做好對風(fēng)險的理解，有風(fēng)險意味著損失可能存在，但是沒有風(fēng)險絕對不意味著就可以產(chǎn)生利潤。 隨著我國建筑企業(yè)與世 界的日益融合、建設(shè)項目量的日益龐大以及建設(shè)難度的增加，建筑業(yè)所面臨的風(fēng)險也越來越大，如果一個企業(yè)沒有及時對風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、估計，并做好應(yīng)對措施，那么就很西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 2 頁 可能產(chǎn)生很多不必要的損失，直接影響企業(yè)的利潤水平。本文正是基于這樣一種出發(fā)點，深入探討風(fēng)險管理在工程建設(shè)項目中的應(yīng)用，以期對建筑企業(yè)風(fēng)險管理起到一定的指導(dǎo)作用。而我國目前大部分建筑企業(yè)在風(fēng)險來臨之前沒有及時察覺與估計，而面對風(fēng)險的來臨又缺乏足夠的應(yīng)對能力，人們對風(fēng)險的認(rèn)識水平不足，對工程建設(shè)過程 中的威脅認(rèn)識不足或不清，直接制約著建筑企業(yè)的發(fā)展后續(xù)動力。 風(fēng)險管理是一門新型管理學(xué)科，任何項目都存在風(fēng)險，風(fēng)險管理是工程項目管理的重要組成部分，同質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、信息管理、安全管理、成本管理共同組成工程項目管理體系。隨著中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的逐漸融合，中國建筑企業(yè)在海外的市場份額越來越大，這一方面顯示了我國建筑業(yè)日益增強(qiáng)的市場競爭力，另一方面也對建筑企業(yè)的風(fēng)險管理能力提出了挑戰(zhàn)。 Risk prevention and circumvention 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 IV 頁 目 錄 摘 要 ..................................................................................................................................... I ABSTRACT ............................................................................................................................ II 第 1章 緒論 ............................................................................................................................1 工程項目風(fēng)險管理研究的背景 ..................................................................................1 1. 2工程項目風(fēng)險管理研究的目的及意義 （和 ） .........................................1 工程項目風(fēng)險管理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 ...........................................................................3 ...................................................................................................3 ...................................................................................................4 本文研究的框架體系、內(nèi)容及方法 ...........................................................................5 .....................................................................................5 ...................................................................................................5 第 2章 工程項目風(fēng)險管理理論基礎(chǔ) .........................................................................................7 風(fēng)險 定義及特征 .......................................................................................................7 .................................................................................7 ......................................................................................................8 工程項目風(fēng)險 ............................................................................................................9 ...................................................................................... 11 ...................................................................................... 12 工程項目風(fēng)險管理 ................................................................................................. 14 管理的重點 ............................................................................... 14 ........................................................................ 15 ................................................................................... 16 我國工程項目風(fēng)險管 理現(xiàn)狀 ................................................................................... 16 ................................................................. 16 ............................................................................ 17 西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 第 V 頁 第 3 章 AAA 工程項目介 紹及風(fēng)險管理組織規(guī)劃 ...................................................................... 20 AAA工程建設(shè)情況及介紹 .......................................................................................... 20 AAA工程項目介紹 .......................................................................................... 20 AAA工程 項目承建方介紹 ............................................................................... 21 AAA工程項目地形與地質(zhì)簡況 ........................................................................ 22 AAA工程項目風(fēng)險管理規(guī)劃 ...................................................................................... 22 AAA工程項目風(fēng)險管理組織規(guī)劃 ..................................................................... 22 AAA工程項目風(fēng)險管理計劃書 ........................................................................ 23 第 4章 AAA工程項目風(fēng)險識別 ....................................................................................