【正文】 公章的復印件；（二）法人還需提供法定代表人身份證明原件（或授權代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權委托書）；（三）合伙企業(yè)還需提供合伙協(xié)議原件和加蓋公章的復印件，執(zhí)行事務合伙人或負責人身份證明原件（或授權代理人身份證明原件、執(zhí)行事務合伙人或負責人身份證明復印件和簽字并加蓋公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人授權委托書）。提供加蓋“證券存管業(yè)務專用章”的歷史成交流水記錄，或登錄中國證券登記結算有限公司投資者首次交易日期查詢網站，查詢其投資經驗，打印查詢結果并加蓋營業(yè)部“證券委托代理業(yè)務開戶專用章”確認的《投資者首次交易日期查詢結果》，證明其本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日至申請日已滿兩年；或提供具有會計、金融、投資、財經等相關專業(yè)背景或培訓經歷的證明文件。（3）集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監(jiān)管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。投資經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。持倉無法查詢的，需提供中登公司提供的證券持有人名冊）；簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》；填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票公開轉讓基礎知識測試試題》成績在80分以上；風險揭示相片一張（需包括風險揭示人員和客戶兩人同時在場），客戶簽署協(xié)議一張照片；開通權限流程：為其開通“特轉A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項中選擇“增值”——“適當性管理”——“客戶風險業(yè)務開通”，增加“報價委托業(yè)務權限開通”。分送:法律事務部，公司業(yè)務部，存檔。第五十七條本指引由全國股轉公司負責解釋。投資者應按優(yōu)先股轉讓成交金額繳納優(yōu)先股轉讓經手費。發(fā)行人應按照上一年末的優(yōu)先股股本繳納掛牌年費。第五十六條發(fā)行優(yōu)先股并在全國股轉系統(tǒng)進行轉讓的，應繳納優(yōu)先股掛牌初費、優(yōu)先股掛牌年費和優(yōu)先股轉讓經手費。第六章 附則第五十四條優(yōu)先股的轉讓限制與解除轉讓限制應當符合《試點辦法》第十四條的規(guī)定，具體程序按照掛牌公司普通股轉讓限制與解除轉讓限制的相關規(guī)定辦理。發(fā)行人的普通股被實施風險警示的，其優(yōu)先股應當同時實施風險警示。投資者持有的可轉換優(yōu)先股達到該優(yōu)先股發(fā)行總量的20%后，其持有的優(yōu)先股占該優(yōu)先股發(fā)行總量的比例每增加或減少10%，應當依照前述規(guī)定進行報告和公告；自該事實發(fā)生之日起至披露后兩個轉讓日內，不得再行買賣該發(fā)行人的優(yōu)先股和普通股。轉換完成后，應當披露股權結構的變動情況。發(fā)行人出現公司章程規(guī)定的其他優(yōu)先股表決權恢復情形的，應當參照前兩款規(guī)定發(fā)布提示公告。對于股息可累積到下一會計的優(yōu)先股，發(fā)行人應當在其全額支付所欠股息后的兩個轉讓日內，披露表決權恢復終止的提示性公告。第四十九條發(fā)行人累計三個會計或連續(xù)兩個會計未按約定支付優(yōu)先股股息的，應當在披露批準當年利潤分配方案的股東大會決議同時，披露優(yōu)先股表決權恢復的提示性公告。優(yōu)先股贖回或回售實施完成后，發(fā)行人應當披露優(yōu)先股贖回或回售結果公告。發(fā)行人還應當在贖回期或回售期結束前至少發(fā)布三次贖回提示性公告（如決定行使贖回權）或回售提示性公告。第四十七條發(fā)行人應當在滿足優(yōu)先股贖回條件或回售條件的兩個轉讓日內，披露贖回或回售的提示性公告。第四十六條優(yōu)先股付息日前的兩個轉讓日內，發(fā)行人應當披露優(yōu)先股付息公告。第四十五條發(fā)行人應當按照掛牌公司信息披露的相關業(yè)務規(guī)則，及時披露對優(yōu)先股轉讓價格產生較大影響的信息，包括但不限于優(yōu)先股掛牌、付息、調息、贖回、回售，優(yōu)先股股東表決權的恢復、行使、變動，優(yōu)先股股東分類表決，優(yōu)先股募集資金的存放、使用，分配利潤或剩余財產，以及轉換為普通股等。第二節(jié) 持續(xù)信息披露第四十四條發(fā)行人披露定期報告時，應當按照《試點辦法》等規(guī)定，披露優(yōu)先股的有關情況。第四十三條發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號》的規(guī)定，編制并披露定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書。第四十一條發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉讓前，應當披露優(yōu)先股轉讓公告。第四十條發(fā)行人應當在繳款期前披露優(yōu)先股認購公告，明確繳款安排。董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應當明確發(fā)行對象的范圍和資格、定價原則等。第四章 信息披露第一節(jié) 發(fā)行披露第三十八條發(fā)行人應當分別在董事會和股東大會通過優(yōu)先股發(fā)行決議之日起兩個轉讓日內披露董事會、股東大會決議公告。掛牌公司的普通股終止轉讓的，其優(yōu)先股應當同時終止轉讓。掛牌公司的普通股暫停、恢復轉讓的，其優(yōu)先股應當同時暫停、恢復轉讓。第三十四條主辦券商應對優(yōu)先股的轉讓信息予以獨立顯示。第三十三條全國股轉公司每個轉讓日收市后公布當日每筆成交信息，內容包括證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數量、買賣雙方主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。持有或者租用全國股轉系統(tǒng)交易單元的機構參與優(yōu)先股轉讓，應當通過持有或者租用的交易單元申報，并確保具備與申報相對應的優(yōu)先股或資金。優(yōu)先股掛牌首日，以發(fā)行價為前收盤價。第二十九條開盤價，為當日該優(yōu)先股的第一筆成交價。第二十八條主辦券商應當切實履行投資者適當性管理職責，通過現場問詢、核對資料、簽訂確認書等方式，審查參與優(yōu)先股轉讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并留存有關資料。相同條款的優(yōu)先股經轉讓后，投資者不得超過二百人。第二十六條優(yōu)先股的除息處理獨立于普通股進行，并單獨公布相應的除息參考價格。第二十四條全國股轉系統(tǒng)對證券代碼、申報價格和申報數量相同，買賣方向相反，指定對手方交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認申報進行確認成交。成交確認申報數量大于定價申報的，以定價申報的數量為成交數量。成交確認申報數量小于定價申報的，以成交確認申報的數量為成交數量。第二十三條全國股轉系統(tǒng)按照申報時間先后順序，將成交確認申報和與該成交確認申報證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反 及成交約定號一致的定價申報進行確認成交。第二十一條全國股轉系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，如系統(tǒng)中無對應的定價申報，該成交確認申報以撤單處理。（二）成交確認申報。第二十條在全國股轉系統(tǒng)轉讓的優(yōu)先股可以采取以下申報方式：（一）定價申報。買賣優(yōu)先股的申報數量應當為1000股或其整數倍；賣出優(yōu)先股時，余額不足1000股部分，應當一次性申報賣出。第十七條經中國證監(jiān)會核準發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內的境外上市公司，其優(yōu)先股在全國股轉系統(tǒng)進行轉讓的，應當在驗資完成后的十個轉讓日內，向全國股轉公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。第十六條普通股股東人數與優(yōu)先股股東人數合并累計不超過二百人的掛牌公司，其優(yōu)先股的發(fā)行、備案等程序按照《股票發(fā)行細則》等業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定辦理。第十四條發(fā)行人的董事會、股東大會就優(yōu)先股發(fā)行作出決議，應當符合《試點辦法》第四十四條、第四十五條的規(guī)定。第十三條發(fā)行對象可以用現金或非現金資產認購發(fā)行的優(yōu)先股。第十二條發(fā)行人應當向符合《試點辦法》第六十五條規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股。第二章 發(fā)行第十條發(fā)行人應當符合《試點辦法》第四十一條、第四十二條的規(guī)定。