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全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)精選五篇-文庫(kù)吧資料

2024-10-20 22:25本頁(yè)面
  

【正文】 資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先股的,應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《股票發(fā)行細(xì)則》)等相關(guān)規(guī)定,履行相應(yīng)的程序和信息披露義務(wù)。每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)二百人,且持有相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)二百人。第十一條發(fā)行人存在下列情形之一的,不得發(fā)行優(yōu)先股:(一)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(二)最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;(三)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;(四)發(fā)行人的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除;(五)發(fā)行人及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除;(六)存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁、市場(chǎng)重大質(zhì)疑或其他重大事項(xiàng);(七)其董事和高級(jí)管理人員不符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格;(八)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。第九條優(yōu)先股的登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù),按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第七條申請(qǐng)掛牌公司發(fā)行優(yōu)先股并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的,參照適用本指引的相關(guān)規(guī)定。第五條優(yōu)先股的發(fā)行備案或掛牌,應(yīng)由在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商推薦。前款所稱的“普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)不超過(guò)二百人”是指掛牌公司董事會(huì)確定的,審議本次優(yōu)先股發(fā)行的股東大會(huì)的股權(quán)登記日,在冊(cè)的普通股股東人數(shù)和優(yōu)先股股東人數(shù),與本次發(fā)行的優(yōu)先股股東人數(shù),合并累計(jì)之和不超過(guò)二百人。第三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守《指導(dǎo)意見(jiàn)》、《試點(diǎn)辦法》等關(guān)于非上市公眾公司優(yōu)先股發(fā)行、轉(zhuǎn)讓和信息披露的相關(guān)規(guī)定。第二條發(fā)行人向符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的,適用本指引的規(guī)定。()正確 錯(cuò)誤,其實(shí)繳出資總額應(yīng)達(dá)到300萬(wàn)元人民幣以上。()正確錯(cuò)誤《證券法》的規(guī)定,向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的,為公開(kāi)發(fā)行。(認(rèn)定須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn))、監(jiān)事、高級(jí)管理人員三、判斷題 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》,掛牌公司完成股份登記的辦理后,新增股票按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。二、多項(xiàng)選擇題《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》的相關(guān)要求,掛牌公司發(fā)行方案有重大調(diào)整,應(yīng)重新召開(kāi)股東大會(huì)審議時(shí),未確定發(fā)行對(duì)象的,股東大會(huì)應(yīng)對(duì)()等方面進(jìn)行審議。()。(辦理特轉(zhuǎn)A轉(zhuǎn)托管手續(xù))。五、不同券商開(kāi)戶及股份托管投資者可以通過(guò)單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份,買入股份托管在交易單元所對(duì)應(yīng)的托管單元(可憑股東證明、合格投資者證明文件等在多家券商開(kāi)戶)。圖3 定價(jià)買入圖4 定價(jià)賣出(3)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的交收日為 T+1 日(T 日為股票轉(zhuǎn)讓日),最終交收時(shí)點(diǎn)為 16:00,T+2日資金可用、可取。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的,以定價(jià)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的,以成交確認(rèn)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元,交易方式為:(1)有明確成交對(duì)手:選擇“成交確認(rèn)買入”(或“成交確認(rèn)賣出”),雙方做反方向下單,約定編號(hào)在01000000自選,交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、買入數(shù)量與賣出數(shù)量、約定編號(hào)、對(duì)方席位號(hào)等均保持一致,廣發(fā)證券席位號(hào):721100。投資者可通過(guò)公司交易客戶端或全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。如系統(tǒng)出現(xiàn)“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配”等提示,請(qǐng)點(diǎn)選“是”;如出現(xiàn)“客戶未做風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)”提示,在柜臺(tái)系統(tǒng)下列菜單中填寫風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)調(diào)查問(wèn)卷:“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶問(wèn)卷調(diào)查”。合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額,依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其出具的上一或距申請(qǐng)日期不超過(guò)六個(gè)月的月度審計(jì)報(bào)告認(rèn)定;無(wú)審計(jì)報(bào)告的合伙企業(yè),需提供實(shí)繳出資確認(rèn)書、銀行繳款憑證等實(shí)繳出資證明文件。(2)機(jī)構(gòu)投資者機(jī)構(gòu)投資者法定代表人(或授權(quán)代理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人)須前往開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部辦理業(yè)務(wù)。(二)合格投資者證明文件及開(kāi)戶流程(1)自然人本人身份證明原件;本人名下申請(qǐng)前一交易日日終客戶交易結(jié)算資金和股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等證券類資產(chǎn)市值證明文件,信用證券賬戶資產(chǎn)除外;證券類資產(chǎn)市值證明文件可采用打印客戶對(duì)賬單形式,加蓋其他券商公章的對(duì)賬單可用于投資者資產(chǎn)的證明,對(duì)賬單包括當(dāng)日打印資產(chǎn)對(duì)賬單(目前柜臺(tái)系統(tǒng)只能打印當(dāng)日資產(chǎn)情況),和在金管家系統(tǒng)查詢上一日對(duì)賬單作為資產(chǎn)證明。(2)機(jī)構(gòu)投資者下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓: ; 。具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn),或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。二、滿足適當(dāng)性要求的客戶(可以買賣所有新三板股票)(一)投資者要求(1)自然人同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓:投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。第二篇:全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)簡(jiǎn)易操作指引一、掛牌企業(yè)原始股東(只能買賣自身掛牌股票)需提供材料(適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè),無(wú)明確信息企業(yè)可成功掛牌的,只為其開(kāi)通深A(yù)帳戶,需臨柜辦理):身份證明文件;深A(yù)股東卡;股東證明文件(可以先開(kāi)通特轉(zhuǎn)A,查到股份后,打印持倉(cāng)作為股東證明,再開(kāi)通報(bào)價(jià)委托功能并簽署協(xié)議。第四章附則第二十八條 本指引由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。第二十七條 公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在發(fā)行情況報(bào)告書正文后聲明:“公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾本發(fā)行情況報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任”。律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見(jiàn)的,應(yīng)發(fā)表保留意見(jiàn),并說(shuō)明相應(yīng)的理由及其對(duì)本次股票發(fā)行的影響。第二十四條 發(fā)行情況報(bào)告書應(yīng)披露主辦券商關(guān)于本次發(fā)行合法合規(guī)性的結(jié)論性意見(jiàn),至少包括以下內(nèi)容:(一)關(guān)于本次股票發(fā)行是否符合豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)條件的意見(jiàn);(二)關(guān)于公司治理規(guī)范性的意見(jiàn);(三)關(guān)于公司是否規(guī)范履行了信息披露義務(wù)的意見(jiàn);(四)關(guān)于本次股票發(fā)行對(duì)象是否符合投資者適當(dāng)性要求的意見(jiàn);(五)關(guān)于發(fā)行過(guò)程及結(jié)果是否合法合規(guī)的意見(jiàn);(六)關(guān)于發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)過(guò)程是否公正、公平,定價(jià)結(jié)果是否合法有效的意見(jiàn);(七)關(guān)于公司本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排規(guī)范性的意見(jiàn);(八)主辦券商認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表的其他意見(jiàn)。最近兩年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、按股票發(fā)行完成后總股本計(jì)算的每股收益等指標(biāo)的變化情況。第二十一條 發(fā)行基本情況應(yīng)包括本次發(fā)行股票的數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的情況、其他發(fā)行對(duì)象情況及認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量等。第十九條 公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在股票發(fā)行方案的尾頁(yè)簽名,并加蓋公司公章。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容摘要除滿足前款規(guī)定外,至少還應(yīng)包括:(一)目標(biāo)資產(chǎn)及其價(jià)格或定價(jià)依據(jù);(二)資產(chǎn)交付或過(guò)戶時(shí)間安排;(三)資產(chǎn)自評(píng)估截止日至資產(chǎn)交付日或過(guò)戶日所產(chǎn)生收益的歸屬;(四)與資產(chǎn)相關(guān)的負(fù)債及人員安排。第十六條 為增加公司信息披露透明度,公司還應(yīng)披露以下重大事項(xiàng):(一)是否存在公司的權(quán)益被股東及其關(guān)聯(lián)方嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除的情形;(二)是否存在公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除的情形;(三)是否存在現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近二十四個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰(指被處以罰款以上行政處罰的行為;被處以罰款的行為,除主辦券商和律師能依法合理說(shuō)明或處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定該行為不屬于重大違法違規(guī)行為的外,都應(yīng)當(dāng)披露)或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公
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