【正文】 要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金第四篇：2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上的金融機(jī)構(gòu)投資者之一，以其__進(jìn)行證券投資。A．3 B．5 C．10 D．155下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計 D．營銷過程的管理5反映股票型基金風(fēng)險的指標(biāo)包括__。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年5證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金 D．一攬子股票；一攬子股票4具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會__。A．實物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購C．場外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購4下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4基金半報告披露的__等信息值得關(guān)注。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便B．便于掛失，相對安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認(rèn)購股票款項不一定一次繳足4反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手3基金的運作費用包括__。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金份額的差價收入3以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____ A：替代互換B：市場問利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換3下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3下列選項中，__不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標(biāo)。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述3下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行2對于基金交易費，下列說法不正確的是__。A．股票市場 B．債券市場 C．基金市場 D．衍生品市場2金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運作2證券市場的自律性組織有__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險1在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為____ A：網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購 B：集體認(rèn)購和個人認(rèn)購 C：公開認(rèn)購和私人認(rèn)購 D：有償認(rèn)購和無償認(rèn)購1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證 12008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價值認(rèn)定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性基金的運作費用包括__。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是__。A．公司風(fēng)險控制理念 B．投資風(fēng)險控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風(fēng)險控制組織架構(gòu)情況我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．1 B．2 C．3 D．6基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。)股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。錯選、多選或未選均無分。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅C．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D．債券利息第三篇：吉林省2016年基金從業(yè)資格：基金國際化考試題吉林省2016年基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金轉(zhuǎn)換費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費5證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起__的運營模式。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率5從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)C．又稱“開放式回購” D．可以在任一日期交易5在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個月。A．5 B．7 C．14 D．305我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)5基金的費用不包括__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則4基金銷售人員從事基金銷售活動時的禁止行為包括__。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4當(dāng)封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)4下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A：50 B：100 C：200 D：3004依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．申購、贖回的標(biāo)的不同 B．申購、贖回的場所不同 C．對申購、贖回限制不同 D．基金投資策略不同QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每____計算并披露一次。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊信息3，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動型基金 D．基金中的基金3開放式基金申購一般采用__方式。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理3關(guān)于基金風(fēng)險的劃分，下列說法正確的有__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇3開放式基金連續(xù)__以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A：5 B：10 C：20 D：30基金托管人一般由____聘請。A．日 B．月 C．季 D．年2__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價2根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．完善銷售人員招聘程序B．建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系 C．建立健全基金銷售人員管理檔案 D．建立員工培訓(xùn)制度2我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A：認(rèn)購金額 B：認(rèn)購份額 C：認(rèn)購利息 D：凈認(rèn)購金額2防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險的措施有__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》2為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額的計算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(rèn)(申)購費用及認(rèn)(申)購份額計算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金贖回費1下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A． B． C． D．1下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的有__。A．南方寶元債券基金 B．南方積極配置基金 C．南方避險增值基金 D．國投瑞銀瑞?；?股票基金持股集中度是指__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近1以下屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有__。A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰1下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．金融證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．資本證券基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有