【正文】 供差異化服務，不斷擴大基金銷售的業(yè)務規(guī)模B．設計靈活合理的費率結構，適應不同細分市場的需求，以提高費率手段的競爭力C．為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺，為投資人提供持續(xù)服務D．通過各種有效媒體在目標市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品證券可以看成是各類記載并代表一定權利的__。A．對客戶財務狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到多樣化的客戶服務C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度 D．只銷售一家基金公司的產(chǎn)品下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，不得__。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象。A．10 B．15 C．20 D．25 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．合格境內(nèi)機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，基金可以分為__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露，由證券公司向基金收取的是__。A．1 B． C． D． ，正確的有__。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金 。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證22.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% ，以下不屬于私募證券的是__。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價 16.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任，正確的是__。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值? ，決定著股票的__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》 。A． B． C． D． ，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度第三篇：上海基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題[推薦]上?；饛臉I(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件 。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品 。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則，決定著股票的__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬，%，則最后申購到的份額約為__份。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會D．中國登記結算公司，不正確的是__。A．資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品 B．利率結構化理財產(chǎn)品 C．股權結構化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．1 B．2 C．3 D．5 。A．1 B．5 C．10 D．20 ，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 ，是按照__來分類的。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構，基金管理人可以采用的方法包括__。A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，錯誤的是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，正確的有__。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性，以下說法錯誤的有__。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告，應使用__。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金，基金可以分為__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，正確的是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意），保存期不少于__年。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念第二篇：云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，有利于公司股票價格上升的有__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D