【正文】 C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售，基金可以分為__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露，由證券公司向基金收取的是__。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價。A．認股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認購權(quán)證和認沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證22.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限。A． B． C． D． ，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度第三篇：上?；饛臉I(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題[推薦]上海基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則，決定著股票的__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會D．中國登記結(jié)算公司，不正確的是__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務(wù) 。A．1 B．2 C．3 D．5 。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用 。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．低風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．無風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，正確的有__。A．基金公司財務(wù)報告 B．基金財務(wù)會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告，應(yīng)使用__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，正確的是__。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念第二篇：云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建 議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主動型基金和被動型基金，不正確的有__。A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，__在整個基金的運作中起著核心作用。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露，主要的人口因素變量不包括__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重，人民幣債券交易的交易方式有__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 11.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售，基金可以分為__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行 ，基金促銷手段不包括__。第一篇：2015年遼寧省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題2015年遼寧省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 (LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，應(yīng)使用__。A．10% B．30% C．50% D．60% 。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．投資管理風(fēng)險 B．通貨膨脹風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．公司治理風(fēng)險。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易 ，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。A．私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運營D．投資咨詢服務(wù)，基金可以分為__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，不正確的是__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．10 B．15 C．20 D．25 ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換，基金可以分為__。A．通過回歸的算