【正文】 。A．安全性 B．及時(shí)性 C．高效性 D．合理性3按投資市場(chǎng)分類(lèi)，股票型基金可分為_(kāi)_。A：改善投資者面臨的環(huán)境 B：降低投資風(fēng)險(xiǎn) C：提高投資收益 D：消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)3____是通過(guò)計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場(chǎng)價(jià)值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時(shí)性原則D．投資人利益優(yōu)先原則2金融衍生工具的特征有__。A．購(gòu)買(mǎi)基金份額的費(fèi)用不同 B．購(gòu)買(mǎi)基金份額的期間不同 C．購(gòu)買(mǎi)基金份額的金額不同 D．購(gòu)買(mǎi)基金份額的渠道不同2基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用____基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)人基金損益。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買(mǎi)政府債券1在基金營(yíng)銷(xiāo)組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人1下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，不正確的有__。A：基金贖回 B：基金清盤(pán) C：基金募集 D：基金存續(xù) 2008年9月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人在執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價(jià)值認(rèn)定和計(jì)量方面的問(wèn)題，對(duì)基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒(méi)有市價(jià)的投資品種的估值等問(wèn)題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠(chéng)信檔案D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù) 2004年6月1日__的實(shí)施；推動(dòng)基金業(yè)迎來(lái)健康發(fā)展時(shí)期。A．投資一體化 B．營(yíng)銷(xiāo)一體化C．投資和營(yíng)銷(xiāo)一體化 D．研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)一體化基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金D．指數(shù)型基金中的基金5下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．90 B．180 C．365 D．3975關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．詆毀其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益4證券交易所的會(huì)員____ A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批 C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位50、債券是證明__關(guān)系的憑證。A：改善投資者面臨的環(huán)境 B：降低投資風(fēng)險(xiǎn) C：提高投資收益D：消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)4有價(jià)證券是____的一種形式。A：日 B：3日 C：5日 D：周4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款3通過(guò)公開(kāi)資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．2個(gè)開(kāi)放日 B．2日C．3個(gè)開(kāi)放日 D．3日3《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會(huì) D：證券交易所二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．2 B．3 C．5 D．102基金交易費(fèi)用的核算一般按__計(jì)提。A．關(guān)鍵的硬件設(shè)備、軟件應(yīng)當(dāng)有必要的替代設(shè)備 B．信息技術(shù)運(yùn)營(yíng)有完善的備份措施和方案C．應(yīng)做好業(yè)務(wù)保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng) D．應(yīng)定期組織信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的應(yīng)急演練2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A．從投資范圍來(lái)看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門(mén)檻比基金更低 D．基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品下列屬于基金銷(xiāo)售監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章的有__。A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，%，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A．基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類(lèi)B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D．我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)1下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司托管費(fèi)的來(lái)源是__。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)海外成熟市場(chǎng)上，金融產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上的金融機(jī)構(gòu)投資者之一，以其__進(jìn)行證券投資。A．目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 B．營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析 C．營(yíng)銷(xiāo)組合的設(shè)計(jì) D．營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的管理5反映股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價(jià)值判斷 C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D．有利于防止信息濫用4證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．實(shí)物認(rèn)購(gòu) B．證券認(rèn)購(gòu)C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)4下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B．便于掛失，相對(duì)安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認(rèn)購(gòu)股票款項(xiàng)不一定一次繳足4反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__等。A．基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入 C．金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基會(huì)份額的差價(jià)收入 D．非金融機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回基金份額的差價(jià)收入3以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類(lèi)型不包括____ A：替代互換B：市場(chǎng)問(wèn)利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換3下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī) B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī) D．使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述3下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．股票市場(chǎng) B．債券市場(chǎng) C．基金市場(chǎng) D．衍生品市場(chǎng)2金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作2證券市場(chǎng)的自律性組織有__。A．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市1《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中，常用來(lái)作為對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是__。A．1 B．2 C．3 D．6基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式存續(xù)期募集信息披露主要是指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A．依法監(jiān)管原則和公開(kāi)、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售體系以__代銷(xiāo)和基金管理公司直銷(xiāo)為主。A．審計(jì)費(fèi)B．持有人大會(huì)費(fèi) C．上市年費(fèi) D．信息披露費(fèi)1考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司基金托管人的首要職責(zé)是__。A．50% B．60% C．80% D．90%2證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)主要包括__。A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用B．我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取2為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。)3基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．保護(hù)投資者B．保護(hù)證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．提高證券收益3下列各項(xiàng)，__應(yīng)依法征收營(yíng)業(yè)稅。A．律師費(fèi) B．開(kāi)戶(hù)費(fèi) C．上市年費(fèi) D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買(mǎi)入與賣(mài)出的前50名股票明細(xì)B．基金持有人結(jié)構(gòu) C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項(xiàng)揭示4在我國(guó)，投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額的方式包括__。A．買(mǎi)入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B．賣(mài)出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績(jī)差行業(yè)或板塊4基金信息披露的作用有__。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性5下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容的有__。A．滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)5可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．相同B．大小無(wú)法確定 C．較大 D．較小 2006年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和