【正文】 C：只辦理贖回，不接受申購(gòu) D：只接受申購(gòu)，不辦理贖回5目前在我國(guó)，__可以擔(dān)任基金托管人。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性5不收取申購(gòu)費(fèi)(認(rèn)購(gòu)費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的__。A．實(shí)物認(rèn)購(gòu) B．證券認(rèn)購(gòu)C．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)5下列關(guān)于基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，不正確的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司5我國(guó)的股票價(jià)格指數(shù)有__。A．% B．% C．% D．%5基金管理公司的督察長(zhǎng)由__提名。A．3 B．4 C．5 D．650、。A．5 B．7 C．14 D．304某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來(lái)總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國(guó)債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個(gè)月的銀行定期存款4下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有__。A：2 B：3 C：4 D：64投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，需要經(jīng)過的步驟有__。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利4下列屬于金融衍生工具的有__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)3關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是____ A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D：引用基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有__。A．定向認(rèn)購(gòu) B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)3已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B．對(duì)各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時(shí)的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配3證券投資基金的銷售過程中，客戶促成的內(nèi)容主要有__。A．政府機(jī)構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個(gè)人3基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循__。)3基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%2__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) B．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) D．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)2基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù) B．金融時(shí)報(bào)指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．納斯達(dá)克指數(shù)2根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶2目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過__天。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶D．持續(xù)購(gòu)買客戶2下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；701《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A．5 B．10 C．20 D．501封閉式基金的交易原則是__。A．信托計(jì)劃 B．基金C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．銀行理財(cái)產(chǎn)品1《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有____獨(dú)立董事。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說(shuō)法正確的是__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨(dú)立性原則1基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。 D．10投資者在基金設(shè)立募集期內(nèi)，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為稱為__。 B．5A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者目前，對(duì)同類基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．銀行貸款 B．自有資本 C．營(yíng)運(yùn)資金D．受托投資資金60、關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)5可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．持股集中度5下列哪項(xiàng)不是基金合同需明確的內(nèi)容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價(jià)格 D．基金運(yùn)作方式5基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性5下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷內(nèi)容的有__。A．受托投資資金 B．營(yíng)運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。A．買入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績(jī)差行業(yè)或板塊4基金信息披露的作用有__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金4交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購(gòu)時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。A．報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買入與賣出的前50名股票明細(xì)B．基金持有人結(jié)構(gòu) C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項(xiàng)揭示4在我國(guó)，投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額的方式包括__。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．已實(shí)現(xiàn)收益4目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi) D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄3基金營(yíng)銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．保護(hù)投資者B．保護(hù)證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．提高證券收益3下列各項(xiàng)，__應(yīng)依法征收營(yíng)業(yè)稅。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所3我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。)3基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括__。A．投資 B．負(fù)債 C．融資 D．資產(chǎn)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用B．我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取2為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性 D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。A．50% B．60% C．80% D．90%2證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)主要包括__。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)2從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書2以下不屬于債券收益的是__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司基金托管人的首要職責(zé)是__。A．3 B．5 C．10 D．121我國(guó)基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。A：招募說(shuō)明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．審計(jì)費(fèi)B．持有人大會(huì)費(fèi) C．上市年費(fèi) D．信息披露費(fèi)1考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡(jiǎn)單收益率金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則目前，我國(guó)開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．3 B．5 C．7 D．10以下不屬于證券投資基金特征的是____ A：集合投資，專業(yè)管理 B：組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn) C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小 D：獨(dú)立托管，保障安全考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．供求關(guān)系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結(jié)構(gòu) D．公司組織形式存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．以服務(wù)為中心、客戶至上 B．以產(chǎn)品為中心、客戶至上 C．以服務(wù)為中心、公司至上 D．以產(chǎn)品為中心、公司至上60、開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．保本基金 B．指數(shù)型基金 C．傘型基金D．指數(shù)型基金中的基金5下列費(fèi)用中不