【正文】 超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊4基金信息披露的作用有__。A．受托投資資金 B．營運資金 C．自有資本 D．銀行貸款50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應自收到核準文件之日起__內進行開放式基金的募集。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性5下列屬于基金市場營銷內容的有__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5下列哪項不是基金合同需明確的內容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價格 D．基金運作方式5基金銷售機構系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點5可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．銀行貸款 B．自有資本 C．營運資金D．受托投資資金60、關于混合型基金，下列描述正確的是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化基金銷售機構使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括__。A．監(jiān)管機構對基金營銷的監(jiān)管 B．影響投資者決策的因素 C．基金銷售機構本身的情況 D．產(chǎn)品、費率、渠道和促銷下列選項中，不屬于基金運營事務的是__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構免除有關高管人員的職務 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A：基金贖回 B：基金清盤 C：基金募集 D：基金存續(xù) 2008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A．10 B．15 C．20 D．301下列屬于基金信息披露“重大性”概念標準的有__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人1下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值1參與證券投資的金融機構有__等。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券1在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人2將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是____ A：投資標的不同 B：投資目標不同 C：組織形式不同 D：交易方式不同2下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．購買基金份額的費用不同 B．購買基金份額的期間不同 C．購買基金份額的金額不同 D．購買基金份額的渠道不同2基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A．系統(tǒng)投入使用 B．系統(tǒng)重大升級C．技術風險評估的報告 D．用戶密碼修改2就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時性原則D．投資人利益優(yōu)先原則2金融衍生工具的特征有__。A．國家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業(yè)信用基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A：5 B：7 C：10 D：203普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，二是__。A：改善投資者面臨的環(huán)境 B：降低投資風險 C：提高投資收益 D：消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險3____是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內部收益率。A．幣種B．拒絕申購的情形 C．暫停申購的情形D．巨額贖回的處理辦法3對于基金管理費，下列說法正確的有__。A．安全性 B．及時性 C．高效性 D．合理性3按投資市場分類，股票型基金可分為__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4我國____規(guī)定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主C．事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D．投資應該以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主4基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的__等信息。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會4基金營銷實務中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡。A．3 B．5 C．8 D．104保護基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．針對基金銷售機構經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇4股票應載明的事項有__。A．3 B．5 C．7 D．95連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入5按照持有人權利的性質不同，權證分為__。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性5____風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經(jīng)營風險 D：內部經(jīng)營風險5中國證監(jiān)會__。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司5按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分第五篇：2015年浙江省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題2015年浙江省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項中，只有一個最符合題意）(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．50% B．60% C．80% D．90% ，無須__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要 B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字，將被責令改正，警告，并處罰款。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系，保存期不少于__年。%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告。A．60% B．70% C．80% D．90% ，基金管理人可以采用的方法包括__。A．3 B．5 C．10 D．15 。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議，正確的有__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機構D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，最主要的信息披露文件有__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權利性質，我國基金管理的主管機關是__。A．證券經(jīng)營機構 B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．證券投資基金，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。每題的備選項中，有多個符合題意）（）。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 ，基金管理人作出的提示可以是__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件，基金可以分為__。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值 ，人民幣債券交易的交易方式有__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價 ，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告