信用社案件防控工作總結(jié)-文庫吧資料
2025-10-04 05:10本頁面
【正文】 社案件防控心得案件防控的心得體會為進一步增強員工防范操作風險的意識，促進員工掌握風險防控要點，扎實推進案件防控治理工作，提高案件防控水平，根據(jù)《河北省農(nóng)村信用社案件防控培訓方案》，武安聯(lián)社做出了具體安排部署，并制定了學習內(nèi)容和計劃，分別學習了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《河北省農(nóng)村信用社從嚴執(zhí)紀十條禁令和作風建設(shè)十個不準》、《會計基礎(chǔ)工作35條禁令》和省聯(lián)社管理制度匯編上、中、下有關(guān)管理辦法，通過5月11日至5月30日四次集中學習本人對案件專項治理工作有了更深的認識具體體會如下：近幾年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對案件事件形勢嚴峻。二是強化案件防控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改考核，杜絕重檢查輕整改的現(xiàn)象，切實扭轉(zhuǎn)屢查屢犯的不利局面。（三）強化考核機制建設(shè)，明效果。二是加強案件防控獨立性建設(shè)，相關(guān)內(nèi)部規(guī)章應(yīng)明確案件防控檢查與相關(guān)檢查的同等地位，重視案件防控部門的作用。（二）強化部門職能建設(shè)，明職責。一是應(yīng)將案防辦作為一重要的內(nèi)部監(jiān)管機構(gòu)，有人有編制，杜絕“以工代工”現(xiàn)象。二是被檢查機構(gòu)對巡查發(fā)現(xiàn)問題整改力度不夠。（四）案件防控效果需進一步加強。二是案件防控職能與業(yè)務(wù)監(jiān)管的某些職能形成了模糊交叉，一定程度上增加了監(jiān)管成本，形成監(jiān)管資源浪費。（三）案件防控機制有待進一步改善。二是時效性和有效性不相容，由于檢查網(wǎng)點時間短，以致對檢查內(nèi)容的風險發(fā)現(xiàn)不足。（二）案件防控工作內(nèi)容不系統(tǒng)。三是對案件防控工作人員沒有進行系統(tǒng)的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能培訓，存在一定的“瞎子摸象”現(xiàn)象。二是案件防控工作人員的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能的熟練程度不夠。案件防控的人力資源體系對案件防控工作的高效開展形成一定的制約。三、存在的不足案件防控工作有力地促進了各級農(nóng)村信用社持續(xù)改進自身風險管控能力，其職能在實際工作中得以較為充分的發(fā)揮。（四）促進各級農(nóng)村信用社進一步加強職工政治思想教育。（三）促進各級農(nóng)村信用社進一步加強內(nèi)控制度建設(shè)。（二）促進各級農(nóng)村信用社進一步加強對各項業(yè)務(wù)的風險管控。（一）促進各級農(nóng)村信用社高管案防意識進一步提高。**州市各級農(nóng)村信用社案件防控部門采取隨機隨時檢查的方式，會同安保、稽核（內(nèi)審）部門，對金庫值守、賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強制休假、風險提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等內(nèi)控關(guān)鍵領(lǐng)域進行調(diào)查，實地查看各營業(yè)網(wǎng)點案防工作部署落實情況。三是完善與公安部門的工作協(xié)調(diào)機制，做好保額系統(tǒng)安全評與檢查工作。案件防控辦公室除在現(xiàn)場檢查中向農(nóng)村信用社發(fā)出檢查意見書外，還向?qū)诓渴野l(fā)出了意見反饋書，力求形成監(jiān)管督導合力。（三）抓協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成案防合力。**州市各級農(nóng)村信用社認真按照監(jiān)管部門下發(fā)的方案并結(jié)合本行實際，扎實有效的開展各項活動。為鞏固案防成效，確保實現(xiàn)“無新發(fā)大要案件”目標，案件防控工作已成為促進本行業(yè)又好又快發(fā)展的需要。在實際工作中，**州市各級農(nóng)村信用社以“五抓”（抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責）、“五結(jié)合”（整治與教育相結(jié)合、案件查糾與防范相結(jié)合、制度完善與制度執(zhí)行相結(jié)合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部控制與文化建設(shè)相結(jié)合）為工作方法，開展“兩項檢查”突出“八個領(lǐng)域”，全面實現(xiàn)“三個目標”（繼續(xù)降低案件發(fā)生率，提高案件成功賭截率，嚴懲犯罪分子、重處違規(guī)行為”）。通過這些工作措施，有效建立了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導下的案件防控工作體系。**州市各級農(nóng)村信用社按照上級監(jiān)管部門的要求，結(jié)合自身實際，把案件防控工作列為“一把手工程”。本文擬從**州市各級農(nóng)村信用社近年的案件防控工作中，探索改進案件防控職能的有效途徑，推進案件防控職能建設(shè)，促進案件防控工作上新臺階。(聯(lián)社)第二篇：信用社案件防控工作措施**州市各級農(nóng)村信用社在案件防控工作中，堅持以提高本行業(yè)競爭力和監(jiān)管有效性為主線，以督導強化農(nóng)村信用社內(nèi)控和風控管理為重點，不斷創(chuàng)新案件防控手段，大力強化案件防控職能建設(shè)，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。第三，對違規(guī)覆蓋面(被積分人/員工人數(shù))較高的信用社主任進行警示教育、誡勉談話，并處以5000元以上的經(jīng)濟處罰。第二次發(fā)生，進行雙倍積分、雙倍處罰。首先，根據(jù)違規(guī)人員及五人聯(lián)保體成員同質(zhì)同類問題發(fā)生的頻次，實行違規(guī)風險保證金個人繳納部分的遞進制度，即違規(guī)率越高，個人繳納部分的比例越高。其次，以提煉、分析、整合為手段，對各項檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行深入剖析，從問題是否能及時整改、整改的難易程度建立整改臺賬，明確整改責任人、整改時限，通過數(shù)據(jù)證明、情況分析、對策建議和成果報告，建立檢查成果資料庫，確保整改工作做深做細
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