【正文】 均先經(jīng)過(guò)相應(yīng)的專門(mén)委員會(huì)討論決定后，再報(bào)董事會(huì)審議決定，必要時(shí)提交股東大會(huì)審議表決。 重大事項(xiàng)決策流程透明、運(yùn)作高效。 在修訂上述制度的基礎(chǔ)上，董事會(huì)在本年度還修訂了《中國(guó) XX 銀行股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司股份及其變動(dòng)管理制度》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《中國(guó) XX銀行股份有限公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任辦法》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司高管風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》、《中國(guó) XX銀行股份有限公司呆賬核銷管理辦法》，制定了《中國(guó) XX 銀行股份有限公司董事履職評(píng)價(jià)試 行辦法》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司外部信息報(bào)送和使用管理制度》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《中國(guó) XX 銀行外包風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，進(jìn)一步完善了公司治理制度體系。根據(jù)香港上市規(guī)則要求，結(jié)合委員會(huì)運(yùn)作的實(shí)際情況，董事會(huì)于今年修訂了《中國(guó) XX 銀行股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國(guó) XX銀行股份有限公司董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國(guó) XX 銀行股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》和《中國(guó)XX 銀行股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管部門(mén)的要求和我行的實(shí)際情況，本公司修訂了《中國(guó) XX銀行股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》。 完善制度建設(shè)，優(yōu)化公司治理制度體系。公司內(nèi)審部門(mén)進(jìn)一步完善和強(qiáng)化了在信息科技方面的內(nèi)審職能，形成了對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理工 作的有效監(jiān)督。實(shí)施網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證系統(tǒng)升級(jí)改造，提高生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的安全性 。積極做好現(xiàn)有核心系統(tǒng)的升級(jí)改造工作，通過(guò)對(duì)核心系統(tǒng)主機(jī)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行升級(jí)更新，使系統(tǒng)整體性能提升 25%35%。在制度建設(shè)方面，公司制定出臺(tái)了《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》、《中國(guó) XX 銀行數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)用戶密碼管理辦法》、《中國(guó) XX 銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》 (暫行 )》、《中國(guó) XX 銀行不間斷電源管理規(guī)范 (科技 )》及《中國(guó) XX 銀行機(jī)房精密空調(diào)管理規(guī)范 (科技 )》等制度辦法 ，完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的制度體系 。 (七 )高度重視信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理 ，充分履行董事會(huì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。通過(guò)強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易信息報(bào)告工作，督促相關(guān)部門(mén)按照監(jiān)管部門(mén)的要求，及時(shí)報(bào)告并披露關(guān)聯(lián)交易。其次，繼續(xù)督促完善公司關(guān)聯(lián)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)工作，更新完善關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫(kù)，保證關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性及關(guān)聯(lián)交易披露完整性、有效性 。 20xx 年度，我公司繼續(xù)著力提高關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范化管理程度，以香港聯(lián)交所和上海證交所關(guān)于關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)則為依據(jù)，結(jié)合 H 股上市后關(guān)聯(lián)交易管理變化，以優(yōu)化完善關(guān)聯(lián)交易管理制度為重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理流程。 (六 )加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng) 險(xiǎn)。此外，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在本年度還對(duì)泉州分行、昆明分行、廈門(mén)分行、蘇州分行及交通金融事業(yè)部進(jìn)行內(nèi)部控制情況調(diào)研，及時(shí)全面了解分行及事業(yè)部的情況及內(nèi)控管理中存在的問(wèn)題。嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，審核季度內(nèi)審稽核工 作情況，監(jiān)督內(nèi)控制度執(zhí)行情況，及時(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn) 。采用 COSO 框架和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及《商業(yè)銀行內(nèi)部評(píng)價(jià)辦法》確定的內(nèi)部控制要素構(gòu)建了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系整體框架，對(duì)部分分行和金融事業(yè)部進(jìn)行了全面內(nèi)控評(píng)價(jià) 。 20xx 年度，我公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和監(jiān)管部門(mén)最新法規(guī)及要求，進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，并對(duì)原有的內(nèi)控架構(gòu)及制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理和補(bǔ)充完善，在公司業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、資金與資本管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及運(yùn)營(yíng)、科技信息風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面制訂出臺(tái)了 40 多項(xiàng)管理措施，為有效防范風(fēng)險(xiǎn)提供了制度保障 。 (五 )貫徹合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，強(qiáng)化內(nèi)控管理。由于我公司在責(zé)任管理和實(shí)踐方面的突出表現(xiàn)，獲得了政府部門(mén)、 NGO 組織和主流媒體的高度評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提高了在業(yè)界的責(zé)任競(jìng)爭(zhēng)力。此外，我公司還鼓勵(lì)員工積極參與志愿者活動(dòng)，舉辦 “ 關(guān)注上海 西南旱災(zāi)期間，公司發(fā)起抗旱救災(zāi) “ 獻(xiàn)愛(ài)心 ?找水源 ” 行動(dòng)，幫助災(zāi)區(qū)曲靖市師宗縣和紅河州綠春縣人民群眾尋找水源、解決人畜飲水問(wèn)題 。捐資建立的上海 XX 現(xiàn)代美術(shù)館于本年度正式開(kāi)幕，這是我國(guó)首家以金融機(jī)構(gòu)為背景的公益美術(shù)館，體現(xiàn)了我公司在積累文化財(cái)富、傳承優(yōu)秀文化方面擔(dān)負(fù)的社會(huì)責(zé)任 。持續(xù)捐贈(zèng) “ 中華紅絲帶基金 ” ，推動(dòng)全國(guó)艾滋病防治工作 。公司捐資設(shè)立 “ 嫦娥工 程獎(jiǎng)勵(lì)基金 ” ，用于國(guó)家探月工程的人才激勵(lì)和人才培養(yǎng)，助力我國(guó)航天事業(yè)發(fā)展 。關(guān)注貧困地區(qū)發(fā)展，繼續(xù)推廣 “ 信息扶貧模式 ”。 20xx 年度，我公司將綠色理念納入發(fā)展戰(zhàn)略，大力倡導(dǎo)綠色金融，積極倡導(dǎo)綠色辦公，推行綠色采購(gòu)，制定了切實(shí)可行的綠色辦公管理措施，將環(huán)保融入到員工日常工作和生活之中 。五是組織開(kāi)展資本研究工作，協(xié)助銀監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行資本補(bǔ)充與資本約束的調(diào)研工作，并向銀監(jiān)會(huì)調(diào)研組提交《中國(guó) XX 銀行資本管理及補(bǔ)充工作匯報(bào)》，對(duì)本公司的資本管理架構(gòu) 、管理流程進(jìn)行說(shuō)明并提出工作建議。三是督促高級(jí)管理層建立以資本收益為核心的考核體制，開(kāi)展對(duì)分支機(jī)構(gòu)資本收益考核，促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)節(jié)約使 用資本，引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式，大力發(fā)展中間收入業(yè)務(wù)，積極采取差異化發(fā)展政策，盡快改善客戶結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利結(jié)構(gòu)，提高資本收益和整體