【正文】 作報(bào)告篇 1 20xx 年度董事會(huì)工作概況 20xx 年，本公司董事會(huì)嚴(yán)格遵照兩地上市規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定，在監(jiān)管部門各項(xiàng)的指導(dǎo)下，勤勉忠實(shí)地履行各項(xiàng)職責(zé)，繼續(xù)強(qiáng)化戰(zhàn)略管理，推進(jìn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和事業(yè)部改革，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)政策指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，強(qiáng)化資本管理，高度重視信息科技治理，持續(xù)提升公司治理水平，圓滿完成了各項(xiàng)工作。 (一 )強(qiáng)化戰(zhàn)略管理，推進(jìn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和事業(yè)部改革，為 “ 二次騰飛 ” 插上兩翼。通過修訂五年發(fā)展綱要，我公司將以二次騰飛為目標(biāo)，在保持業(yè)務(wù)規(guī)模同業(yè)排名穩(wěn)步提高的前提下，重點(diǎn)提高公司效益和打造特色銀行，持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，實(shí)現(xiàn) XX 銀行綜合競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升。建立小微業(yè)務(wù)領(lǐng)先特色，提高對(duì)客戶定價(jià)能力，建立 XX 小微金融品牌優(yōu)勢(shì) 。 20xx 年，通過全面分析我公司金融事業(yè)部改革三年以來的運(yùn)行情況，深入研究國際先進(jìn)銀行流程再造及事業(yè)部運(yùn)行模式的成功，緊密結(jié)合中國市場(chǎng)環(huán)境及我公司實(shí)際，圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)事業(yè)部改革的目標(biāo)模式、路徑、實(shí)施步驟、推薦時(shí)間表和相關(guān)條件進(jìn)行了具體設(shè)計(jì)，在全行基本形成 “ 以客戶為中心 ” 的流程銀行建設(shè)共識(shí)，為深化事業(yè)部改革、全面推進(jìn)流程銀行建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。通過強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌推進(jìn)與規(guī)范管理，使我公司流程銀行建設(shè)步入專業(yè)化、科學(xué)化發(fā)展軌道。 貫徹集團(tuán)化管理思路，加強(qiáng)對(duì)外投資機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和管理。督促 XX 加銀基金公司加快完善公司治理結(jié)構(gòu)，不斷提高公司治理水平，發(fā)揮我公司作為大股東對(duì)其指導(dǎo)作用。為促進(jìn)整體風(fēng)險(xiǎn)管控能力和管理水平的提升，在認(rèn)真總結(jié) 2024 年《指導(dǎo)意見》的編制經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，董事會(huì)在 20xx 年初編制了《中國 XX 銀行 20xx 年度風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》 (以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》 )。 開展風(fēng)險(xiǎn)工作評(píng)估。 加大力度督促落實(shí)監(jiān)管部門風(fēng)險(xiǎn)政策。 (三 )加強(qiáng)資本管理，促進(jìn)經(jīng)營模式轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)營效益。三是督促高級(jí)管理層建立以資本收益為核心的考核體制，開展對(duì)分支機(jī)構(gòu)資本收益考核，促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)節(jié)約使 用資本，引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念和經(jīng)營模式，大力發(fā)展中間收入業(yè)務(wù)，積極采取差異化發(fā)展政策，盡快改善客戶結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利結(jié)構(gòu)，提高資本收益和整體經(jīng)營效益 。 20xx 年度，我公司將綠色理念納入發(fā)展戰(zhàn)略，大力倡導(dǎo)綠色金融，積極倡導(dǎo)綠色辦公，推行綠色采購，制定了切實(shí)可行的綠色辦公管理措施，將環(huán)保融入到員工日常工作和生活之中 。公司捐資設(shè)立 “ 嫦娥工 程獎(jiǎng)勵(lì)基金 ” ，用于國家探月工程的人才激勵(lì)和人才培養(yǎng)，助力我國航天事業(yè)發(fā)展 。捐資建立的上海 XX 現(xiàn)代美術(shù)館于本年度正式開幕，這是我國首家以金融機(jī)構(gòu)為背景的公益美術(shù)館，體現(xiàn)了我公司在積累文化財(cái)富、傳承優(yōu)秀文化方面擔(dān)負(fù)的社會(huì)責(zé)任 。此外，我公司還鼓勵(lì)員工積極參與志愿者活動(dòng)，舉辦 “ 關(guān)注上海 (五 )貫徹合規(guī)經(jīng)營理念，強(qiáng)化內(nèi)控管理。采用 COSO 框架和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及《商業(yè)銀行內(nèi)部評(píng)價(jià)辦法》確定的內(nèi)部控制要素構(gòu)建了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系整體框架，對(duì)部分分行和金融事業(yè)部進(jìn)行了全面內(nèi)控評(píng)價(jià) 。此外，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在本年度還對(duì)泉州分行、昆明分行、廈門分行、蘇州分行及交通金融事業(yè)部進(jìn)行內(nèi)部控制情況調(diào)研，及時(shí)全面了解分行及事業(yè)部的情況及內(nèi)控管理中存在的問題。 20xx 年度，我公司繼續(xù)著力提高關(guān)聯(lián)交易的規(guī)范化管理程度，以香港聯(lián)交所和上海證交所關(guān)于關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)則為依據(jù)，結(jié)合 H 股上市后關(guān)聯(lián)交易管理變化，以優(yōu)化完善關(guān)聯(lián)交易管理制度為重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理流程。通過強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易信息報(bào)告工作，督促相關(guān)部門按照監(jiān)管部門的要求，及時(shí)報(bào)告并披露關(guān)聯(lián)交易。在制度建設(shè)方面，公司制定出臺(tái)了《信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法》、《中國 XX 銀行數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)用戶密碼管理辦法》、《中國 XX 銀行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》 (暫行 )》、《中國 XX 銀行不間斷電源管理規(guī)范 (科技 )》及《中國 XX 銀行機(jī)房精密空調(diào)管理規(guī)范 (科技 )》等制度辦法 ，完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的制度體系 。實(shí)施網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證系統(tǒng)升級(jí)改造，提高生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的安全性 。 完善制度建設(shè)，優(yōu)化公司治理制度體系。根據(jù)香港上市規(guī)則要求，結(jié)合委員會(huì)運(yùn)作的實(shí)際情況，董事會(huì)于今年修訂了《中國 XX 銀行股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國 XX銀行股份有限公司董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國 XX 銀行股份有限公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國 XX 銀行股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》、《中國 XX 銀行股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》和《中國XX 銀行股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作規(guī)則 (修訂稿 )》。 重大事項(xiàng)決策流程透明、運(yùn)作高效。 建立履職評(píng)價(jià)制度，強(qiáng)化董事履 職責(zé)任，促進(jìn)董事勤勉盡責(zé)。董事履職評(píng)價(jià)完成后在本行董事會(huì)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，并依據(jù)監(jiān)管部門要求作為本行董事會(huì)盡職情況報(bào)告的組成部分向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送。 20xx 年董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會(huì)共召開會(huì)議 7 次，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召開會(huì)議 12 次、審計(jì)委員會(huì)召開會(huì)議 7 次、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)召開會(huì)議 13 次，提名委員會(huì)召開會(huì)議 7 次、薪酬與考核委員會(huì)召開會(huì)議 3 次，共審議提案 155 項(xiàng)，為董事會(huì)的高效工作和科學(xué)決策打下 堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 20xx 年度，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)新出臺(tái)《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》的要求， 董事會(huì)修訂了《中國 XX 銀行高管風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》。 20xx 年董事會(huì)繼續(xù)辦好《董事會(huì)工作通訊》和《內(nèi)部參考》，全年共出版《董事會(huì)工作通訊》 7 期、《內(nèi)部參考》 48 期。 加