市場營銷第六章理財(cái)顧問業(yè)務(wù)-文庫吧資料
2025-03-14 12:27本頁面
【正文】 與管 理程 度 及時(shí) 調(diào)整 組合 程度 風(fēng)險(xiǎn) 收益 特征 信息 披露 和投 資限 制 投資 基金 不確 定的 散戶 投資 者 一對 多 委托 資產(chǎn) 增值 購買 基金 股份 低 無法 低風(fēng) 險(xiǎn)、 收益 穩(wěn)定 必須 履行 信息 披露 義務(wù) 委托 理財(cái) 機(jī)構(gòu) 投資 者及 富有 的個(gè) 人投 資者 一對 一 資產(chǎn) 增值 和其 他特 定要 求的 目標(biāo) 單獨(dú) 與管 理人 簽訂 協(xié)議 高 可以 低風(fēng) 險(xiǎn)低 收益、 高風(fēng) 險(xiǎn)高 收益 定期 報(bào)告 資產(chǎn) 的風(fēng) 險(xiǎn)、 收益 狀況 委托理財(cái)與投資基金區(qū)別 ? 投資銀行可以通過以下 模式開展委托理財(cái)業(yè)務(wù)： 一是 通過下設(shè)的資產(chǎn)管理 部直接從事委托理財(cái)業(yè)務(wù) 二是 通過設(shè)立獨(dú)立的資產(chǎn) 管理公司來從事委托理財(cái) 業(yè)務(wù) 三是 投資銀行與其他專業(yè) 性投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立資產(chǎn) 管理公司來從事理財(cái)業(yè)務(wù) 第三節(jié) 委托理財(cái)業(yè)務(wù) 二、委托理財(cái)?shù)念愋? 根據(jù) 服務(wù)方式 的不同，分為 集合型委托理財(cái) 和 個(gè)體型委托理財(cái) ； ? 集合型委托理財(cái) 是指投資銀行集合眾多委托人的 資產(chǎn)，并對托管資產(chǎn)實(shí)行集中統(tǒng)一管理 ? 個(gè)體型委托理財(cái) 是指投資銀行對大宗客戶實(shí)施一 對一的委托理財(cái)服務(wù) 根據(jù) 收益方式 的不同，分為 完全代理型委托理 財(cái) 和 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型委托理財(cái) ； 完全代理型委托理財(cái) 是指 受托人只負(fù)責(zé)對委托資產(chǎn)的管 理與運(yùn)作，而不對委托人資產(chǎn)的收益作出保證 。 ? 根據(jù)委托投資的目的，可分為 增值帳戶理財(cái) 和 特別帳戶理 財(cái) 。 斯坦利、德意志 中金公司、中銀國際 第二節(jié) 財(cái)務(wù)顧問 四、財(cái)務(wù)顧問的一般流程 第二節(jié) 財(cái)務(wù)顧問 前期準(zhǔn)備 項(xiàng)目開始 項(xiàng)目進(jìn)程 解決方案 實(shí)施方案 了解需求 確定目標(biāo) 角色共識 組建項(xiàng) 目組并 簽訂合 同 與客戶 搜集、 咨詢假 設(shè)與驗(yàn) 證 使客戶 對實(shí)施 方案充 分了解 為客戶 帶來價(jià) 值，贏 得客戶 信任 一、委托理財(cái)概述 又稱 代客理財(cái) ，是同一業(yè)務(wù)從委托方和管理方角度形成 的不同稱謂。 第二節(jié) 財(cái)務(wù)顧問 □ 常見的措施有資產(chǎn)重組、股份回購、白衣騎士、反 收購的法律手段等 ? 就收購方提出的收購建議，向公司董事和股東做出 收購建議是否公平合理和是否接納收購建議的意見 ? 編制有關(guān)文件和公告，包括新聞公告，說明董事會 對建議的初步反應(yīng)和他們對股東的意見 ? 協(xié)助目標(biāo)公司準(zhǔn)備一份對收購建議的說明和他們的 意見，寄給目標(biāo)公司的股東 第二節(jié) 財(cái)務(wù)顧問 二、政府財(cái)務(wù)顧問 政府財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容 投行擔(dān)當(dāng)政府財(cái)務(wù)顧問主要包括 為國有企業(yè)所 有權(quán)結(jié)構(gòu)重組及改制上市充當(dāng)財(cái)務(wù)顧問 ， 充當(dāng)政府 經(jīng)濟(jì)決策部門的業(yè)務(wù)顧問 以及 大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的 項(xiàng)目融資顧問 等方面的業(yè)務(wù)。 □ 替并購方尋找合適的目標(biāo)公司并進(jìn)行相關(guān)的分析 研究 □ 提出具體的收購建議，包括收購策略、收購的價(jià) 格與非價(jià)格條件、收購時(shí)間表和相應(yīng)的財(cái)務(wù)安排等 □ 與目標(biāo)公司的董事或大股東接洽并商議收購條款 □ 編制有關(guān)的并購公告，詳述有關(guān)并購事宜，同時(shí) 準(zhǔn)備一份寄目標(biāo)公司股東的函件，說明收購的原因、 條件和接納收購程序 □ 提出令人信服和兼并方有能力去完成的收購計(jì)劃 ? （三）
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