市場營銷第六章 理財顧問業(yè)務(文件)
【正文】 sus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴 。 2023年 3月 下午 9時 49分 :49March 28, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 21:49:2521:49:2521:49Tuesday, March 28, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 下午 9時 49分 25秒 下午 9時 49分 21:49: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 2023年 3月 28日星期二 下午 9時 49分 25秒 21:49: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 21:49:2521:49:2521:493/28/2023 9:49:25 PM ? 1成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。 2023年 3月 下午 9時 49分 :49March 28, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 21:49:2521:49:2521:49Tuesday, March 28, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 A、投資咨詢 B、企業(yè)財務顧問 C、政府財務顧問 D、委托理財 C ABCD 思考問題： ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 比起股票投資，債券投資不具有風險性。 第三節(jié) 委托理財業(yè)務 第三階段 ：以《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試 行辦法》出臺（ 2023年 2月正式實行）為標志，券商 資產(chǎn)管理業(yè)務進入了一個 規(guī)范、快速發(fā)展的新階段 。 ? 多方合作型委托理財 :投資銀行吸收投資公司、銀 行、營業(yè)部甚至個人參與到委托理財業(yè)務中來，發(fā) 揮中介、托管、策劃等第三方的作用，設計出形式 多樣的多方合作型委托理財。 ? 委托理財業(yè)務中， 投資銀行 作為 資產(chǎn)管理人 ，接受 資產(chǎn)委托人 的委托，實施資產(chǎn)管理行為，并與同為 受托人的 資產(chǎn)托管人 相互監(jiān)督，力求委托資產(chǎn)的保 值增值。 第三節(jié) 委托理財業(yè)務 區(qū)別 類別 客戶 群體 定位 服務 方式 投資 決策 目標 委托 方式 投資 者參 與管 理程 度 及時 調整 組合 程度 風險 收益 特征 信息 披露 和投 資限 制 投資 基金 不確 定的 散戶 投資 者 一對 多 委托 資產(chǎn) 增值 購買 基金 股份 低 無法 低風 險、 收益 穩(wěn)定 必須 履行 信息 披露 義務 委托 理財 機構 投資 者及 富有 的個 人投 資者 一對 一 資產(chǎn) 增值 和其 他特 定要 求的 目標 單獨 與管 理人 簽訂 協(xié)議 高 可以 低風 險低 收益、 高風 險高 收益 定期 報告 資產(chǎn) 的風 險、 收益 狀況 委托理財與投資基金區(qū)別 ? 投資銀行可以通過以下 模式開展委托理財業(yè)務： 一是 通過下設的資產(chǎn)管理 部直接從事委托理財業(yè)務 二是 通過設立獨立的資產(chǎn) 管理公司來從事委托理財 業(yè)務 三是 投資銀行與其他專業(yè) 性投資機構共同設立資產(chǎn) 管理公司來從事理財業(yè)務 第三節(jié) 委托理財業(yè)務 二、委托理財?shù)念愋? 根據(jù) 服務方式 的不同，分為 集合型委托理財 和 個體型委托理財 ； ? 集合型委托理財 是指投資銀行集合眾多委托人的 資產(chǎn)，并對托管資產(chǎn)實行集中統(tǒng)一管理 ? 個體型委托理財 是指投資銀行對大宗客戶實施一 對一的委托理財服務 根據(jù) 收益方式
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