市場(chǎng)營(yíng)銷第六章 理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)(文件)
【正文】 sus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴 。 2023年 3月 下午 9時(shí) 49分 :49March 28, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 21:49:2521:49:2521:49Tuesday, March 28, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 下午 9時(shí) 49分 25秒 下午 9時(shí) 49分 21:49: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 3月 28日星期二 下午 9時(shí) 49分 25秒 21:49: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 21:49:2521:49:2521:493/28/2023 9:49:25 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 2023年 3月 下午 9時(shí) 49分 :49March 28, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 21:49:2521:49:2521:49Tuesday, March 28, 2023 ? 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 A、投資咨詢 B、企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn) C、政府財(cái)務(wù)顧問(wèn) D、委托理財(cái) C ABCD 思考問(wèn)題： ? 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 比起股票投資，債券投資不具有風(fēng)險(xiǎn)性。 第三節(jié) 委托理財(cái)業(yè)務(wù) 第三階段 ：以《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試 行辦法》出臺(tái)（ 2023年 2月正式實(shí)行）為標(biāo)志，券商 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)入了一個(gè) 規(guī)范、快速發(fā)展的新階段 。 ? 多方合作型委托理財(cái) :投資銀行吸收投資公司、銀 行、營(yíng)業(yè)部甚至個(gè)人參與到委托理財(cái)業(yè)務(wù)中來(lái)，發(fā) 揮中介、托管、策劃等第三方的作用，設(shè)計(jì)出形式 多樣的多方合作型委托理財(cái)。 ? 委托理財(cái)業(yè)務(wù)中， 投資銀行 作為 資產(chǎn)管理人 ，接受 資產(chǎn)委托人 的委托，實(shí)施資產(chǎn)管理行為，并與同為 受托人的 資產(chǎn)托管人 相互監(jiān)督，力求委托資產(chǎn)的保 值增值。 第三節(jié) 委托理財(cái)業(yè)務(wù) 區(qū)別 類別 客戶 群體 定位 服務(wù) 方式 投資 決策 目標(biāo) 委托 方式 投資 者參 與管 理程 度 及時(shí) 調(diào)整 組合 程度 風(fēng)險(xiǎn) 收益 特征 信息 披露 和投 資限 制 投資 基金 不確 定的 散戶 投資 者 一對(duì) 多 委托 資產(chǎn) 增值 購(gòu)買 基金 股份 低 無(wú)法 低風(fēng) 險(xiǎn)、 收益 穩(wěn)定 必須 履行 信息 披露 義務(wù) 委托 理財(cái) 機(jī)構(gòu) 投資 者及 富有 的個(gè) 人投 資者 一對(duì) 一 資產(chǎn) 增值 和其 他特 定要 求的 目標(biāo) 單獨(dú) 與管 理人 簽訂 協(xié)議 高 可以 低風(fēng) 險(xiǎn)低 收益、 高風(fēng) 險(xiǎn)高 收益 定期 報(bào)告 資產(chǎn) 的風(fēng) 險(xiǎn)、 收益 狀況 委托理財(cái)與投資基金區(qū)別 ? 投資銀行可以通過(guò)以下 模式開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù)： 一是 通過(guò)下設(shè)的資產(chǎn)管理 部直接從事委托理財(cái)業(yè)務(wù) 二是 通過(guò)設(shè)立獨(dú)立的資產(chǎn) 管理公司來(lái)從事委托理財(cái) 業(yè)務(wù) 三是 投資銀行與其他專業(yè) 性投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立資產(chǎn) 管理公司來(lái)從事理財(cái)業(yè)務(wù) 第三節(jié) 委托理財(cái)業(yè)務(wù) 二、委托理財(cái)?shù)念愋? 根據(jù) 服務(wù)方式 的不同，分為 集合型委托理財(cái) 和 個(gè)體型委托理財(cái) ； ? 集合型委托理財(cái) 是指投資銀行集合眾多委托人的 資產(chǎn)，并對(duì)托管資產(chǎn)實(shí)行集中統(tǒng)一管理 ? 個(gè)體型委托理財(cái) 是指投資銀行對(duì)大宗客戶實(shí)施一 對(duì)一的委托理財(cái)服務(wù) 根據(jù) 收益方式
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