上市公司組織機構獨立董事-文庫吧資料
2025-01-19 07:46本頁面
【正文】 桂琴、張顯著、李永平、郭順喜，由鄭俊懷個人決定 挪用巨額公款 給 華世商貿公司 （鄭在體外注冊的一家的公司）， 又未經伊利集團董事會研究，就把企業(yè)的貸款挪作私用，購買股票，從中牟取個人利益。 ? 自１２月１７日以來，因涉嫌挪用伊利飼料公司和總公司巨額資金用于個人盈利， 伊利集團公司董事長鄭俊懷、副董事長楊桂琴、財務總監(jiān)張顯著、公司董事會辦公室主任李永平、原奶事業(yè)部經理郭順喜等５名高層管理人員 ，被公安機關依法采取刑事拘留的強制措施。 ? 俞伯偉被稱為是因 維護“獨立性”而被上市公司罷免的獨立董事第一人。而這次董事會，既無事先調查了解情況又無書面通知，顯然程序違背章程的規(guī)定。 ? 2023年 6月 16日臨時董事會所審議的監(jiān)事會議案，嚴重違背章程的規(guī)定，被證監(jiān)會指出程序不合法。 ? 伊利股份發(fā)布公告稱：由于公司獨立董事俞伯偉之主要社會關系擔任主要職務的公司，自 2023年以來與公司進行了數(shù)額較大的 關聯(lián)交易 ，并且未通報及履行相應回避表決程序 ，因此公司擬提請股東大會免去其獨立董事職務。 伊利股份 罷免獨立董事俞伯偉 ? 2023年 6月 15日 ，伊利股份 獨立董事王斌、郭曉川和俞伯偉 要求對公司的 巨額國債投資去向不明等事項 聘請獨立審計機構進行全面審計。 ? 有知情人士透露：雖然迫于各方壓力，獨董審計最終得以在樂山電力進行，但會計師事務所在審計過程中遇到了很大阻力，“ 真正的審計結果與公布的結果出入很大”?！? ? 6月 29日，樂山電力董事會大換血， 交大創(chuàng)新方面董事出局，隨之兩名獨董提出辭職 ，樂山電力2023年第一次臨時股東大會通過 調整獨立董事議案，“樂電事件”全面告以段落。” ? 持有 %股權的 交大創(chuàng)新 重組樂山電力的接觸始于 2023年中期， “獨董劉文波和程厚博實質是由 交大創(chuàng)新 要求以 監(jiān)事會 名義提出的擔任獨立董事議案而擔任獨董的。 ?4月 27日，在 3次變更年報披露時間之后，樂山電力 2023年年報延期兩個月終于亮相， 公司一大堆未曾披露的違規(guī)擔保也為之曝光。根據(jù) 中國證監(jiān)會的規(guī)定，獨立董事在出具獨立意見時，如有疑問，可以聘請專業(yè)審計機構進行審計。 ?在對樂山電力 2023年 年報 發(fā)表意見時，兩位獨董對公司的 頻繁的擔保行為和巨大的擔保金額、關聯(lián)交易行為以及負債情況產生質疑 ，于 2023年 2月 12日 聘請深圳鵬城會計師事務所對樂山電力相關財務狀況進行專項調查審計。 （八）獨立董事制度實踐中存在不足 花瓶董事 、橡皮圖章 國內首例獨董聘請中介機構介入公司審計事件 —— 樂山電力 國內首例獨董 聘請中介機構介入公司審計事件 ?劉文波，南方航空集團巡視員，曾任南航集團財務總監(jiān)。 上市公司應當給予獨立董事適當?shù)慕蛸N。 （七）獨立董事開展工作應具備的條件 獨立董事行使職權時，上市公司有關人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預其獨立行使職權。 上市公司 董事會秘書應積極為獨立董事履行職責提供協(xié)助 ，如介紹情況、提供材料等。 凡須經董事會決策的事項，上市公司必須按法定的時間提前 通知 獨立董事并同時提供足夠的資料。 ? 如有關事項屬于需要披露的事項，上市公司應當將獨立董事的意見予以公告，獨立董事出現(xiàn)意見分歧無法達成一致時，董事會應將各獨立董事的意見分別披露。 （六）獨立董事發(fā)表獨立意見的事項 ?獨立董事應當對上市公司以下事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見： ? 提名、任免董事； ? 聘任或解聘高級管理人員； ? 公司董事、高級管理人員的薪酬； ? 上市公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于 300萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的 5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款； ? 獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項；
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