【正文】 計(jì)，確定本公司需要增加或減少的崗位以及對各崗位任職資格要求的變化，并在十月三十一日以前報(bào)人力資源部 ?人力資源部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源規(guī)劃、各分子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和需求對各分子公司下一年度工作負(fù)荷和崗位任職資格要求進(jìn)行估計(jì)，并對各子公司上報(bào)的崗位需求進(jìn)行審核，提出調(diào)整意見，與各分子公司進(jìn)行溝通，各分子公司對計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整后由人力資源部對計(jì)劃進(jìn)行匯總 – 確定下一年度在崗人員情況 ?分子公司應(yīng)在每年的十月初根據(jù)本公司本年度在崗人員情況、下一年度正常人員流動(dòng)比率，預(yù)計(jì)下一年度的在崗人員情況，并在十月三十一日以前報(bào)總部人力資源部 ?人力資源部根據(jù)公司人事檔案和記錄審核各子公司上報(bào)的在崗人員情況和人員流動(dòng)比率，對各分子公司上報(bào)的下一年度在崗人員情況進(jìn)行審核，提出調(diào)整意見并與各子公司溝通，各子公司調(diào)整后由總部人力資源部進(jìn)行匯總 – 確定下一年度人力資源供需缺口和應(yīng)采取的措施 ?人力資源部對匯總后的下一年度的崗位需求和在崗人員情況進(jìn)行比較，根據(jù)比較結(jié)果對所需要采取的相應(yīng)措施進(jìn)行計(jì)劃，例如招聘、崗位調(diào)整、培訓(xùn)或解聘等 – 人力資源部經(jīng)理審核人力資源計(jì)劃后，在十一月十五日之前向總經(jīng)理匯報(bào)，總經(jīng)理審批后，人力資源部和各子公司應(yīng)在協(xié)調(diào)溝通后分別負(fù)責(zé)制定下一年度公司和各子公司的員工招聘計(jì)劃、員工培訓(xùn)計(jì)劃、崗位調(diào)整計(jì)劃 ? 本文件的修訂和批準(zhǔn) ? 本規(guī)定由子公司人力資源部修訂，由總經(jīng)理辦公會(huì)審批通過，分管副總經(jīng)理簽字后生效執(zhí)行 62 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 年度人力資源計(jì)劃制定流程（續(xù)） 確定下一年度崗位需求 估計(jì)各部門、計(jì)劃經(jīng)營部和子公司下一年度工作負(fù)荷和崗位需求 審核各部門和分子公司上報(bào)的崗位需求 審核各部門和分子公司上報(bào)的在崗人員情況 ?對各部門和分子公司的崗位需求和在崗人員情況進(jìn)行匯總 ?確定下一年度人力資源供需缺口和應(yīng)采取的措施 ?制定公司年度人力資源計(jì)劃 總經(jīng)理/總經(jīng)理辦公會(huì)審批公司下一年度人力資源計(jì)劃 ?公司人力資源計(jì)劃 分子公司 實(shí)業(yè)公司 未通過（ 人力資源部與相關(guān)部門或分子公司進(jìn)行溝通，對相關(guān)的下一年度在崗人員情況預(yù)計(jì)進(jìn)行調(diào)整） 未通過（ 人力資源部與相關(guān)部門或分子公司進(jìn)行溝通，對上報(bào)的相關(guān)崗位需求進(jìn)行調(diào)整） 通過 R/E:綜合部 R/E:綜合部 R/A:人力資源部 R/A:總部人力資源部 A： 公司總經(jīng)理 R：總經(jīng)理辦公會(huì) R/E:總部人力資源部 R:人力資源部 C:各部門、分子公司 確定下一年度在崗人員情況 報(bào)實(shí)業(yè)公司人力資源部 報(bào)總部人力資源部 R/E:綜合部 R/E:綜合部 估計(jì)各部門、計(jì)劃經(jīng)營部和子公司下一年度在崗人員情況 R:人力資源部 C:各部門、分子公司 通過 未通過（修改） 通過 R = 負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A = 對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C = 參與流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 63 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 員工招聘流程 在公司內(nèi)部發(fā)布崗位招聘信息，內(nèi)部員工遞交申請資料 是 申請人是否入選 ?發(fā)出正式聘用通知 ?發(fā)出給公司相關(guān)各方（員工管理處、財(cái)務(wù)工資、后勤行政等）的通知 ?簽訂勞動(dòng)合同 申請者是否通過資料篩選和面試 未通過 發(fā)出拒絕通知并發(fā)布外部招聘信息 與錄取者商定薪酬等具體事宜，若 錄取者拒絕則選定第二候選人 否 發(fā)出拒絕通知，并將具備將來供其他職位挑選潛力的候選人錄入人力資源候選人檔案 對擬聘用者進(jìn)行背景調(diào)查 R/E:人力資源部 R:人力資源部 R:人力資源部 E:面試小組 A:用人部門經(jīng)理 R:人力資源部 R：人力資源部 申請者資料篩選 通過 R:用人部門 A:部門經(jīng)理 進(jìn)行面試，商討面試結(jié)果并就候選人排名達(dá)成一致意見 (必要時(shí)可安排第二輪面試 ) 組織面試小組并安排面試，申請人在面試前填寫求職申請表 R：人力資源部 /用人部門 ?發(fā)出正式聘用通知 ?發(fā)出給公司相關(guān)各方（員工管理處、財(cái)務(wù)工資、后勤行政等）的通知 ?簽訂勞動(dòng)合同 R：人力資源部 R:用人部門 通過 未通過 R/E:人力資源部 R/E:人力資源部 R = 負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A = 對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C = 參與流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 64 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 員工培訓(xùn)流程 擬定分子公司年度培訓(xùn)計(jì)劃和預(yù)算草案 是 否 所需技能和目前員工所具備的技能之間是否存在差距 未通過（修改） 培訓(xùn)是否取得了預(yù)期的效果 通過 是 暫時(shí)沒有培訓(xùn)需求 審批 ?參加由總部組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng) 匯總整理，擬定實(shí)業(yè)公司整體培訓(xùn)計(jì)劃 對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估 改進(jìn)培訓(xùn)手段和程序 繼續(xù)實(shí)行現(xiàn)有培訓(xùn)手段和程序 否 R/E:綜合部 R/E:綜合部 R/E:綜合部 A:分子公司總經(jīng)理 R:人力資源部 R:人力資源部、綜合部 C:各員工 A:人力資源部、綜合部 R:人力資源部、綜合部 分析目前員工所具備的技能 分析目前各個(gè)崗位所需要的技能 R/E:綜合部 參加由本公司綜合部安排和組織的專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn) R:綜合部 E:綜合部 /各員工 R:人力資源部 E:綜合部 /各員工 審批 A:主管副總 R:人力資源部、綜合部 R = 負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A = 對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C = 參與流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 65 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 投資決策流程 ? 流程要點(diǎn)： ? 計(jì)劃經(jīng)營部負(fù)責(zé)發(fā)掘、分析投資機(jī)會(huì)，提出投資方案 – 首先由計(jì)劃經(jīng)營部經(jīng)理提出投資建議書，分管副總經(jīng)理審批立項(xiàng) – 投資立項(xiàng)后計(jì)劃經(jīng)營部成立投資方案小組負(fù)責(zé)制定投資方案 ? 財(cái)務(wù)部及早了解投資方案，但不再作為決策過程中的審批環(huán)節(jié) – 在投資方案小組制定投資方案時(shí)財(cái)務(wù)部參與溝通交流，提供相關(guān)信息與指導(dǎo)意見 – 對完成的投資方案，財(cái)務(wù)部在實(shí)業(yè)公司整體層面就財(cái)務(wù)可行性等提出獨(dú)立的評估意見，供審批者參考 ? 分管計(jì)劃經(jīng)營部的副總經(jīng)理決定是否將投資方案提交總經(jīng)理辦公會(huì)，并將通過的方案送總經(jīng)理及其他副總經(jīng)理閱。 ?推翻或更改既定制度、工作或事項(xiàng) ?進(jìn)行體制改革，建立新的重大機(jī)制 38 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 權(quán)限金字塔中權(quán)限級(jí)別對應(yīng)的權(quán)限內(nèi)容 權(quán)限 類型 權(quán)限 級(jí)別 工作權(quán)限 (有章可循的工作 ) 經(jīng)濟(jì)權(quán)限 (能夠以貨幣計(jì)量 、預(yù)算內(nèi) ) 人事權(quán)限 (人事制度范圍之內(nèi) ) 一級(jí) 否決權(quán) /更改權(quán) ? 元以上 ?任免權(quán) 二級(jí) 審批權(quán) /決定權(quán) /修正權(quán) ? 元 ?調(diào)動(dòng)權(quán) ?分配權(quán) 三級(jí) 設(shè)計(jì)權(quán) /處理權(quán) /改進(jìn)權(quán) /報(bào)審權(quán) ? 元 ?評估權(quán) ?獎(jiǎng)懲權(quán) 四級(jí) 擬定權(quán) /監(jiān)督權(quán) /檢查權(quán) ? 元 ?建議權(quán) ?提名權(quán) 五級(jí) 辦理權(quán) /執(zhí)行權(quán) /操作權(quán) /建議權(quán) ? 元以下 ?工作指揮權(quán) 39 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 實(shí)業(yè)公司各部門、分子公司分別對應(yīng)著權(quán)限金字塔中的某個(gè)權(quán)限級(jí)別 四級(jí) 擬定權(quán) /監(jiān)督權(quán) /檢查權(quán) 一級(jí) 否決權(quán) /更改權(quán) 二級(jí) 審批權(quán) /決定權(quán) /修正權(quán) 三級(jí) 設(shè)計(jì)權(quán) /處理權(quán) /改進(jìn)權(quán) /報(bào)審權(quán) 五級(jí) 辦理權(quán) /執(zhí)行權(quán) /操作權(quán) /建議權(quán) 權(quán)限金字塔 實(shí)業(yè)公司決策層 分子公司高層 實(shí)業(yè)公司中層 分子公司中層 基層人員 基層管理人員 40 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 實(shí)業(yè)公司與分子公司權(quán)限劃分 主要管理 /業(yè)務(wù)活動(dòng) 分子公司 實(shí)業(yè)公司 相關(guān)部門經(jīng)理 總經(jīng)理 人力資源部經(jīng)理 經(jīng)營部經(jīng)理 財(cái)務(wù)部經(jīng)理 分管副總經(jīng)理 總經(jīng)理 分子公司日常開支項(xiàng)目 分子內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 分子公司年度經(jīng)營計(jì)劃 分子公司年度預(yù)算方案和決算方案 分子公司總經(jīng)理的報(bào)酬和業(yè)績考核方案 分子公司利潤分配和虧損彌補(bǔ)方案 實(shí)業(yè)公司對外投資計(jì)劃 子公司增資或減資方案 聘任或解聘分子公司的總經(jīng)理 擬定的合并、分立、變更公司形式、解散的方案 為分子公司擔(dān)保 權(quán)限內(nèi)審批權(quán) 建議權(quán) 最終審批權(quán) 41 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 實(shí)業(yè)公司與分子公司權(quán)限劃分（續(xù)） 主要管理 /業(yè)務(wù)活動(dòng) 分子公司 實(shí)業(yè)公司 相關(guān)部門經(jīng)理 總經(jīng) 理 人力資源部經(jīng)理 經(jīng)營部經(jīng)理 財(cái)務(wù)部經(jīng)理 分管副總經(jīng)理 總經(jīng)理 分子公司內(nèi)部的人事調(diào)動(dòng) 分子公司內(nèi)部的考核執(zhí)行 分子公司內(nèi)部的考核結(jié)果運(yùn)用 分子公司員工的薪酬水平調(diào)整 分子公司預(yù)算內(nèi)的支出 分子公司的業(yè)務(wù)合同簽訂 分子公司權(quán)限范圍內(nèi)的招投標(biāo)活動(dòng) 權(quán)限內(nèi)審批權(quán) 建議權(quán) 最終審批權(quán) 42 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 目錄 概述 總部組織結(jié)構(gòu) 監(jiān)管體系 主要流程 人事控制 財(cái)務(wù)控制 權(quán)限控制 信息控制 43 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 建立五條順暢的信息控制渠道，保證分子公司的各類信息都能及時(shí)傳遞到實(shí)業(yè)公司 管理者定期 述職制度 財(cái)務(wù)信息 報(bào)告制度 經(jīng)營管理信息 報(bào)告制度 重大專項(xiàng)事務(wù) 信息報(bào)告制度 重大突發(fā)事件 報(bào)告制度 ?信息控制的主要目的是保證子公司運(yùn)營信息能夠及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞到實(shí)業(yè)公司，以便實(shí)業(yè)公司分析、評價(jià)、監(jiān)督分子公司經(jīng)營管理活動(dòng) ?建議建立管理者定期述職制度、財(cái)務(wù)信息報(bào)告制度、經(jīng)營管理信息報(bào)告制度、重大專項(xiàng)事務(wù)信息報(bào)告制度以及突出事件報(bào)告制度。 ?對管轄范圍內(nèi)的工作或下屬工作的設(shè)計(jì)、改進(jìn)權(quán)。應(yīng)建立以評價(jià)獲利能力為主體，評價(jià)資產(chǎn)營運(yùn)效率、償付能力和發(fā)展能力為輔助的財(cái)務(wù)目標(biāo)評價(jià)系統(tǒng) ?實(shí)業(yè)公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)確定后，可按目標(biāo)管理的方法，將總體目標(biāo)分解到各子分公司，實(shí)行層層目標(biāo)控制。 各計(jì)劃預(yù)算之間存在者因果關(guān)系和聯(lián)動(dòng)關(guān)系，完整的模擬和反映出企業(yè)未來一段時(shí)期內(nèi)的經(jīng)營狀況。通過預(yù)算能對具體財(cái)務(wù)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤控制。 顧客的角度給自己設(shè)定指標(biāo)，就能夠保證企業(yè)的工作滿足客戶的需求 為實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值增長的重要營運(yùn)操作控制活動(dòng)的效果，是緊密結(jié)合不同部門或職位職責(zé)，體現(xiàn)其直接工作效果的指標(biāo) 衡量企業(yè)是否為長遠(yuǎn)發(fā)展?fàn)I造了積極健康的工作環(huán)境和企業(yè)文化，是否培養(yǎng)和維持了組織中的人員競爭力 21 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 不同類型的分子公司考核的重點(diǎn)不同，但都要以實(shí)業(yè)公司的總體目標(biāo)為依據(jù)設(shè)置考核指標(biāo) 財(cái)務(wù)類指標(biāo) 客戶類指標(biāo) 內(nèi)部運(yùn)營類指標(biāo) 學(xué)習(xí)發(fā)展類指標(biāo) 工程公司 監(jiān)理公司 房地產(chǎn)公司 旅游公司 酒店 物設(shè)公司 通信公司 水電公司 物業(yè)公司 職能部門 主要考核指標(biāo) 次要考核指標(biāo) 22 《 清江實(shí)業(yè)母子公司管理與控制報(bào) 告 》 實(shí)業(yè)公司對分子公司的考核要遵循一定的原則性 ? 堅(jiān)持“誰任用，誰考核”的分級(jí)考核原則 ? 考核的主要對象為分子