財通證券集合資產(chǎn)管理計劃推廣業(yè)務操作流程-文庫吧資料
2025-08-09 07:08本頁面
【正文】 產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)托管成功與否的確認信息，并對轉(zhuǎn)托管不成功的申請作出說明；T＋2轉(zhuǎn)托管業(yè)務信息發(fā)送與確認T客戶事先在轉(zhuǎn)入方辦理集合資產(chǎn)管理計劃賬戶開立確認手續(xù)是客戶辦理集合資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)托管業(yè)務成功的先決條件。（2）保證金賬戶。委托他人代辦的，需核實代辦人有效身份證件。日，變更信息確認，客戶可到營業(yè)部查詢相關變更信息。經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶信息變更申請表》。（2）保證金賬戶。委托他人代辦的，需核實代辦人有效身份證件。經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃委托撤單申請表》，日終匯總后交財務。T（2）保證金賬戶。委托他人代辦的，需核實代辦人有效身份證件。巨額贖回參照集合資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品說明書特別約定執(zhí)行。日，資金到賬。T＋1退出業(yè)務信息發(fā)送與確認T（2）保證金賬戶。委托他人代辦的，需核實代辦人有效身份證件。發(fā)生下列情況，當天不能辦理集合資產(chǎn)管理計劃參與業(yè)務：（1）集合資產(chǎn)管理賬戶當天申請變更證件號碼、證件類型資料；（2）當天集合資產(chǎn)管理計劃賬戶被凍結(jié)或轉(zhuǎn)托管；（3）集合資產(chǎn)管理計劃管理人公告暫停認購或申購；（4）其他。日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司確認集合資產(chǎn)管理計劃參與成功與否的參與確認信息，并對參與不成功的申請作出說明；T＋2號（股票型）資產(chǎn)管理合同簽署頁》，日終匯總后交財務。日，營業(yè)部柜員提交《集合資產(chǎn)管理計劃參與申請表》；經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃參與申請表》和《財通證券集合資產(chǎn)管理計劃客戶填寫《集合資產(chǎn)管理計劃參與申請表》一式二份（附表五）和《財通證券集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同簽署頁》一式三聯(lián)（附表六），經(jīng)辦人為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計劃參與業(yè)務。機構(gòu)投資者：被授權(quán)人身份證件。第三章 集合資產(chǎn)管理計劃交易一、集合資產(chǎn)管理計劃參與流程營業(yè)部柜員核實投資者資料：（1）個人投資者：本人法定身份證件。中國證券登記結(jié)算有限責任公司和各銷售網(wǎng)點依照國家有關法律法規(guī)規(guī)定，可協(xié)助政法機關、中國證監(jiān)會及其授權(quán)部門等辦理集合資產(chǎn)管理計劃賬戶司法查詢業(yè)務。經(jīng)辦柜員為申請人辦理集合資產(chǎn)管理計劃賬戶查詢業(yè)務，并將相關信息反饋給客戶。（2）保證金賬戶。委托他人代辦的，需核實經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件。日，投資者可通過網(wǎng)點查詢信息變更情況。日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成集合資產(chǎn)管理計劃賬戶資料變更手續(xù)。日，營業(yè)部柜員提交《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶信息變更申請表》；經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶信息變更申請表》。驗證完畢后，客戶認真填寫《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶信息變更申請表》一式二份（附表三）。機構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團體法人證書（如為復印件，必須加蓋發(fā)證機關確認章）或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明、組織機構(gòu)代碼證及復印件（復印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人身份證件及復印件、法定代表人出具的機構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人身份證件及復印件。四、集合資產(chǎn)管理計劃賬戶信息變更流程營業(yè)部柜員核實投資者資料：（1）個人投資者：本人法定身份證件。發(fā)生以下情況，客戶當天不能辦理集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶業(yè)務：（1）有集合資產(chǎn)管理計劃單位余額或集合資產(chǎn)計劃權(quán)益；（2）當日有開戶或交易申請；（3）集合資產(chǎn)管理計劃賬戶狀態(tài)不正常；（4）集合資產(chǎn)管理賬戶當天申請變更證件號碼、證件類型資料；（5）其他。日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司發(fā)送銷戶成功與否的信息至財通證券,并返回銷戶不成功的原因；T＋2日，營業(yè)部柜員提交《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶申請表》；經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶申請表》。驗證完畢后，客戶認真填寫《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶申請表》一式二份（附表二）。機構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團體法人證書（如為復印件，必須加蓋發(fā)證機關確認章）或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明、組織機構(gòu)代碼證及復印件（復印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人身份證件及復印件、法定代表人出具的機構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人身份證件及復印件。營業(yè)部柜員核實投資者資料：（1）個人投資者：本人法定身份證件。日，客戶集合資產(chǎn)管理計劃賬戶開立，各營業(yè)部可接受投資者查詢，為投資者打印交易確認憑證。日晚，中國證券登記結(jié)算有限責任公司配發(fā)/核對集合資產(chǎn)管理計劃賬戶；
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