【正文】 新法人直接變更為本集合計(jì)劃的管理人，本合同項(xiàng)下的所有關(guān)于管理人的權(quán)利義務(wù)均由其承繼。管理人將公告之日起15個(gè)工作日設(shè)置為特別開放日，供不同意合同修改事項(xiàng)的委托人退出本集合計(jì)劃。同意的，按照公告載明的方式回復(fù)管理人；不同意的，應(yīng)當(dāng)在公告之日起15個(gè)工作日內(nèi)退出本集合計(jì)劃；不同意的，也未在公告規(guī)定的15個(gè)工作日期限屆滿后退出計(jì)劃的，管理人應(yīng)當(dāng)在期限屆滿后將相關(guān)份額強(qiáng)制退出計(jì)劃；不表示意見，且在公告之日起15個(gè)工作日內(nèi)不退出本集合計(jì)劃的，視為同意合同變更。管理人應(yīng)當(dāng)就修改事項(xiàng)向托管人提出書面提議，托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)以書面方式答復(fù)管理人。（二）托管人的義務(wù)按照托管協(xié)議的約定為每個(gè)集合計(jì)劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；按照托管協(xié)議的約定安全保管集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn)；執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負(fù)責(zé)辦理集合計(jì)劃名下的資金往來；按照托管協(xié)議的約定監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反托管協(xié)議約定且投資指令未生效的，則拒絕執(zhí)行，已生效的，按指令執(zhí)行后督促其進(jìn)行改正；復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的以及為遵守和服從法院判決、仲裁裁決的、或?qū)徲?jì)需要的除外）；按托管協(xié)議的規(guī)定出具集合計(jì)劃托管報(bào)告；妥善保存與集合計(jì)劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料，保存期不少于20年； 在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；1賠償因自身過錯(cuò)給集合計(jì)劃造成的直接損失；1因管理人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)委托人、管理人予以賠償；1本合同約定的其他義務(wù)。（二）管理人的義務(wù)在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的義務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 按合同約定的時(shí)間和方式向委托人寄送對(duì)賬單，說明委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況，并按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告；依法對(duì)托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密，在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露集合計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；按照合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益；及時(shí)向退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年；在集合計(jì)劃到期或因其他原因解散時(shí)，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；因自身或其代理人的過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的，向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；因托管人過錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，對(duì)委托人、托管人予以賠償；1聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)，并將集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，向委托人和托管人提供，并報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；1本合同約定的其他義務(wù)。（二）委托人的義務(wù)承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與集合計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件； 按照合同約定交付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費(fèi)，支付合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他費(fèi)用；按照合同約定，承擔(dān)集合計(jì)劃可能的投資損失；不得轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；本合同約定的其他義務(wù)。委托人可通過以下方式查詢電子簽名合同簽署情況：（1）至推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供相關(guān)證件請(qǐng)柜臺(tái)工作人員協(xié)助查詢；（2）登錄推廣機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)查詢電子簽名合同的簽署情況；（3）登錄中登公司網(wǎng)站（）進(jìn)行查詢。如委托人需要，可在支付工本費(fèi)后取得上述文件的復(fù)印件。（15）其他根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，按照集合計(jì)劃合同約定的方式向委托人和托管人提供，審計(jì)意見應(yīng)當(dāng)在管理人網(wǎng)站披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，托管人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。（4）集合計(jì)劃的季度托管報(bào)告、年度托管報(bào)告托管人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)及每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)，提供季度資產(chǎn)托管報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)本報(bào)告期的資產(chǎn)管理報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等內(nèi)容發(fā)表復(fù)核意見。集合計(jì)劃成立不足一個(gè)月時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告；集合計(jì)劃成立不足一個(gè)季度時(shí)，管理人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。集合計(jì)劃對(duì)賬單內(nèi)容包括委托人持有集合計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，及收益分配情況，但相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)以注冊(cè)登記人的登記信息為準(zhǔn)。（1）集合計(jì)劃單位凈值公告集合計(jì)劃成立后，管理人應(yīng)于每個(gè)工作日在管理人網(wǎng)站發(fā)布集合計(jì)劃凈值公告，披露截止前一個(gè)工作日的經(jīng)托管人復(fù)核的集合計(jì)劃單位凈值。（二）信息披露的內(nèi)容及時(shí)間集合計(jì)劃的信息披露主要包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。十一、集合計(jì)劃信息披露（一）信息披露的原則集合計(jì)劃的信息披露將嚴(yán)格按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、本合同、集合計(jì)劃說明書及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（五）收益分配方式集合計(jì)劃收益的分配采用兩種方式，委托人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按分紅日的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為計(jì)劃份額進(jìn)行再投資；集合計(jì)劃份額計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)的損益；委托人未作選擇的，本集合計(jì)劃默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金紅利方式。集合計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，經(jīng)托管人核實(shí)后確定，并在確定之日起 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個(gè)工作日內(nèi)由管理人以約定的披露方式進(jìn)行信息披露。但此種情況不構(gòu)成違反集合計(jì)劃說明書及合同的相關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）集合計(jì)劃凈收益集合計(jì)劃凈收益為集合計(jì)劃收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本合同、集合計(jì)劃說明書規(guī)定可以在集合計(jì)劃收益中扣除的費(fèi)用后的余額。四、集合計(jì)劃的稅收本集合計(jì)劃運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。三、費(fèi)用調(diào)整在報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，管理人、托管人、推廣機(jī)構(gòu)可調(diào)低集合計(jì)劃管理費(fèi)、托管費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，但無(wú)需征得委托人同意。（五）集合計(jì)劃審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用（包括登記結(jié)算費(fèi)及服務(wù)月費(fèi)）、與集合計(jì)劃相關(guān)的會(huì)計(jì)師審計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)、以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用等，由托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按照管理人的指令，按費(fèi)用實(shí)際支出金額從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付，列入集合計(jì)劃費(fèi)用。（四）證券交易稅費(fèi)本集合計(jì)劃運(yùn)作期間因投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)證券交易稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。當(dāng)年實(shí)際天數(shù)，其中：T為每日應(yīng)計(jì)提的集合計(jì)劃托管費(fèi)E為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值集合計(jì)劃托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，于次月的前2個(gè)工作日將上月計(jì)提的托管費(fèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給托管人。當(dāng)委托人份額的年化收益率R R*時(shí)，管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算方法如下：為管理人對(duì)委托人份額提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬；為委托人份額在集合計(jì)劃參與日的份額凈值（推廣期參與則為1）；為委托人退出的份額數(shù)量；為委托人份額在集合計(jì)劃參與日的資產(chǎn)凈值；業(yè)績(jī)報(bào)酬支付管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，由管理人向托管人發(fā)送劃付指令，托管人于收到指令后5個(gè)工作日內(nèi)從集合計(jì)劃資產(chǎn)清算資金中一次性支付給管理人。業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提辦法年化收益率計(jì)算：為委托人份額的年化收益率；為委托人份額在計(jì)劃終止日的累計(jì)份額凈值；為委托人份額在集合計(jì)劃參與日的累計(jì)份額凈值（推廣期參與則為1）；為委托人份額在集合計(jì)劃參與日的份額凈值（推廣期參與則為1）；累計(jì)份額凈值=份額凈值+累計(jì)份額分紅。（一）管理人的管理費(fèi)本集合計(jì)劃無(wú)管理費(fèi)。管理人、托管人破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的自有資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立。托管人以集合計(jì)劃的名義在托管銀行開設(shè)托管專戶，保管集合計(jì)劃的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計(jì)劃在內(nèi)的托管資產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。委托人在此確認(rèn)其已知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內(nèi)容，并認(rèn)可托管協(xié)議有關(guān)管理人和托管人職責(zé)分工、責(zé)任分配等規(guī)定。七、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管本集合計(jì)劃資產(chǎn)由托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照《試行辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。在推廣期參與并連續(xù)持有至集合計(jì)劃終止日的份額為適用管理人自有資金有限補(bǔ)償?shù)奈腥朔蓊~。管理人用以彌補(bǔ)的自有資金，將按份額同比例分配給相應(yīng)委托人。自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的具體辦理方法如下：集合計(jì)劃終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅≥份額面值，管理人自有資金參與部分不承擔(dān)有限責(zé)任；集合計(jì)劃終止日，如單位凈值+持有期累計(jì)分紅＜份額面值，即存在差額損失時(shí)，管理人將用自有資金持有的集合計(jì)劃份額總值彌補(bǔ)推廣期參與且連續(xù)持有滿2年的委托人份額的差額損失，按同比例分配。四、管理人參與本集合計(jì)劃的自有資金承擔(dān)有限責(zé)任本集合計(jì)劃運(yùn)作滿2年終止清算時(shí)，管理人對(duì)于推廣期參與并連續(xù)持有至集合計(jì)劃終止日的委托人份額承擔(dān)自有資金有限補(bǔ)償責(zé)任。二、適用管理人自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的情形適用于委托人在推廣期參與并連續(xù)持有至集合計(jì)劃終止日的份額。在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人自有資金參與的集合計(jì)劃份額不得退出，但按照本集合計(jì)劃合同約定取得的現(xiàn)金分紅部分除外。六、管理人自有資金參與并承擔(dān)有限補(bǔ)償責(zé)任的約定一、 管理人自有資金參與本集合計(jì)劃將實(shí)行管理人自有資金參與本集合計(jì)劃，并以參與的自有資金承擔(dān)有限責(zé)任的措施，減少委托人可能面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)集合計(jì)劃達(dá)到目標(biāo)規(guī)模后，管理人有權(quán)暫停接受委托人的參與申請(qǐng)。在暫停參與的情況消除時(shí)，管理人將及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理，并在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。發(fā)生拒絕或暫停接受參與的情況時(shí)，管理人應(yīng)根據(jù)具體情況，及時(shí)將拒絕或暫停接受參與的原因和處理辦法在管理人網(wǎng)站公告或告知委托人本人。