【正文】 以成本估值。 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 23 （ 4）銀行間債券的估值采用中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司中債估值數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)中公布的當(dāng) 日最新中債估價(jià)凈價(jià)為準(zhǔn)估值。 （ 2）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息 得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)估值意見(jiàn)，或者類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。 貨幣市場(chǎng) 基金的估值 貨幣市場(chǎng)基金按成本估值，每天按公布的前一開(kāi)放日萬(wàn)份收益計(jì)提收益。 存款的估值 銀行存款以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 22 融入方自發(fā)起初始交易指令至發(fā)出延期購(gòu)回指令的期間，因原股票質(zhì)押式回購(gòu)交易商定利率與延期購(gòu)回利率而所產(chǎn)生的應(yīng)付資金 差額，自發(fā)出延期購(gòu)回指令當(dāng)日起向后攤余估值。 （ 2） 股票質(zhì)押式回購(gòu)延期購(gòu)回 延期購(gòu)回利率與到期購(gòu)回的利率不一致的，管理人與托管人在綜合考慮估值影響的前提下，與托管人確定估值方法。 （七）估值方法 交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的估值 交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易按成本法估值，在持有期間 按簽署的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議約定的收益率逐日計(jì)提利息收入。 （五）估值對(duì)象 : 運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)所持有的一切金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。 （四）估值目的：客觀、準(zhǔn)確地反映集合計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值。 （二）資產(chǎn)凈值： 集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值是指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈額。興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 21 十 二 、集合計(jì)劃的估值 管理人應(yīng)當(dāng)制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。 托管人的托管職責(zé)以托管協(xié)議的約定為準(zhǔn)，如管理合同、說(shuō)明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)約定以托管 協(xié)議為準(zhǔn)。 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 20 十 一 、集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管 本集合計(jì)劃資產(chǎn)交由興業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)托管，并簽署了托管協(xié)議。管理人或托管人的債權(quán)人無(wú)權(quán)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。 （二）集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成 本集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有： 銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息； 清算備付金及其應(yīng)計(jì)利息； 應(yīng)收證券交易清算款； 應(yīng)收參與款； 根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金； 債券投資及其應(yīng)計(jì)利息； 基金投資及其應(yīng)收紅利； 作為融出方參與交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的本金和收益； 其他資產(chǎn)等。 集合計(jì)劃管理人委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中登公司”）擔(dān)任本計(jì)劃的份額登 記機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。 管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他委托人資產(chǎn)、不同集合計(jì)劃的資產(chǎn)相獨(dú)立。 托管人為本集合計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶及其他相關(guān)賬戶。托管人可根據(jù)實(shí)際情況需要，為委托財(cái)產(chǎn)開(kāi)立資金清算輔助賬戶 ，以辦理相關(guān)的資金匯劃業(yè)務(wù)。興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 18 十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) （一）集合計(jì)劃賬戶的開(kāi)立 托管人以 托管人 的名義在托管銀行開(kāi)設(shè)托管專戶，保管集合計(jì)劃的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計(jì)劃在內(nèi)的托管資產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。 （三）集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期 條件： 自集合計(jì)劃宣布成立即符合開(kāi)始運(yùn)作的條件。 （二）集合計(jì)劃設(shè)立失敗 集合計(jì)劃推廣期結(jié)束，在集合計(jì)劃規(guī)模低于人民幣 3000 萬(wàn)元或委托人的人數(shù)少于 2 人條件下， 或推廣期內(nèi)發(fā)生使本集合計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力， 集合計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)在集合計(jì)劃推廣期內(nèi)按照中國(guó)人民銀行公布的銀行同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息在推廣期結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi) 退還委托人， 各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。并經(jīng)管理人聘請(qǐng)的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告后，管理人宣布本集合計(jì)劃成立。若本集 合計(jì)劃參與股票質(zhì)押式回購(gòu)，則質(zhì)權(quán)人為管理人興業(yè)證券股份有限公司，管理人負(fù)責(zé)交易協(xié)議簽署、交易申報(bào)、盯市管理、違約處置等后續(xù)事宜。 七 、集合計(jì)劃的分級(jí) 本集合計(jì)劃不根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí)。 自有資金責(zé)任承擔(dān)方式和金額：管理人自有資金參與份額與其他委托人持有計(jì)劃份額享有同等權(quán)利并承擔(dān)相同責(zé)任，不承擔(dān)附加責(zé)任。 自有資金參與的比例：管理人自有資金參與本集合計(jì)劃的份額不超過(guò)集合計(jì) 劃總份額的 20%。 自有資金參與的條件：管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃，應(yīng)符合《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。 （二）集合計(jì)劃的退出 本集合計(jì)劃份額存續(xù)期不設(shè)置開(kāi)放期，不接受投資者的參與和退出申請(qǐng)。 發(fā)生上述前 5 項(xiàng)拒絕或暫停接受委托人參與情形時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將拒絕或暫停接受參與的原因和處理方法以至少一種指定方式向委托人披露。 參與資金利息的處理方式 委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立日之前產(chǎn)生的利息將折算為計(jì)劃份額 歸委托人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。 參與費(fèi)及參與份額的計(jì)算 （ 1）參與費(fèi)率：本集合計(jì)劃不設(shè)置參與費(fèi) （ 2）參與份額的計(jì)算方法： 凈參與金額＝參與金額＋參與金額在推廣期內(nèi)認(rèn)購(gòu)參與所帶來(lái)的利息 參與份額＝凈參與金額247。參與申請(qǐng)經(jīng)管理人確認(rèn)有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分； （ 4）投資者參與申請(qǐng)確認(rèn)成功后，其參與申請(qǐng)和參與資金不得撤銷； （ 5）投資者于 T 日提交參與申請(qǐng)后，可于 T+2 日后在辦理參與的網(wǎng)點(diǎn)查詢參與確認(rèn)情況。 本合同以電子簽名方式簽署，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。委托人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供與簽署電子簽名合同相關(guān)的信息和資料，管理人和其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)委托人提供的信息和資料進(jìn)行審查并如實(shí)記錄。 （ 6） 本集合計(jì)劃采用電子簽名合同的方式簽署，委托人在各銷售網(wǎng)點(diǎn)簽署電子合同。 （ 4） 委托人的參與資金在集合計(jì)劃成立之前所產(chǎn)生的利息，按參與價(jià)格折成集合計(jì)劃份額，歸委托人所有 ，參與資金的利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄結(jié)果為準(zhǔn)。 參與的原則 （ 1）采用金額參與的方式，即以參與金額申請(qǐng)； （ 2） “已知價(jià)”參與原則，即推廣期的參與價(jià)格均為人民幣 元。在本集合計(jì)劃滿足成立條件的前提下，管理人有權(quán)提前結(jié)束推廣期，并及時(shí)向投資者披露。 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 12 五、集合計(jì)劃的參與和退出 （一） 集合計(jì)劃的參與 參與的辦理時(shí)間 （ 1）推廣期參與 在推廣期內(nèi)，投資者在推廣機(jī)構(gòu)的工作日可以參與本集合計(jì)劃。禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ) 充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 11 （十）本集合計(jì)劃的推廣 推廣機(jī)構(gòu) : 本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)為興業(yè)證券股份有限公司 推廣方式 管理人應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書等正式推廣文件，以 書面 方式置備于推廣機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。屬于 中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和中等預(yù)期收益的投資品種。 （八）參與本集合計(jì)劃的最低金額 首次參與的最低金額為人民幣 100 萬(wàn) 元，追加參與的金額為人民幣 50 萬(wàn) 元的整數(shù)倍。 （六）封閉期、開(kāi)放期及流動(dòng)性安排： 本集合計(jì)劃 自成立之日起存續(xù)期 360 天，存續(xù)期間完全封閉運(yùn)作，不辦理投資者的參與、退出業(yè)務(wù)。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。交易完成 10 個(gè)工作日內(nèi)，管理人應(yīng)書面通知托管人，通過(guò)管理人的網(wǎng)站 告知委托人，并向證券交易所報(bào)告。 資產(chǎn)配置比例（占資產(chǎn)總值的比例） （ 1）股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的投資比例為 0100%； （ 2）現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資比例為 0100%； 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 10 （ 3）固定收益類金融產(chǎn)品的投資比例為 0100%。 現(xiàn)金類資產(chǎn)包括：現(xiàn)金、銀行存款、貨幣式基金、大額可轉(zhuǎn)讓存單、債券逆回購(gòu)等。 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入 資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬(wàn)元，委托人數(shù)量不少于 2 人且不超過(guò) 200 人。 強(qiáng)制退出 指管理人依據(jù)合同約定，直接為集合計(jì)劃份額辦理退出手續(xù)的行為 委托人賬戶 即集合計(jì)劃委托人賬戶，指份額登記機(jī)構(gòu)給委托人開(kāi)立的用于記錄委托人持有本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額情況的憑證 集合計(jì)劃凈收益或者凈收益 指集合計(jì)劃投資收益 扣除按規(guī)定可以在投資收益中扣除費(fèi)用后的余額 集合計(jì)劃資產(chǎn)總值 指本集合計(jì)劃購(gòu)買的各類證券、 固定收益類 集合資金信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品 等 金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品、作為融出方參與交易所股票質(zhì)押回購(gòu)交易的本金和收益 、銀行存款本息、本集合計(jì)劃應(yīng)收參與款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值 指集合計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值 集合計(jì)劃的負(fù)債 指本集合計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)已經(jīng)計(jì)提，但尚未收取的管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及本集合計(jì)劃可能發(fā)生的其他負(fù)債行為 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估集合 計(jì)劃 資產(chǎn) 和負(fù)債 的 價(jià)值，以確定集合 計(jì)劃 資產(chǎn)凈值和 集合計(jì)劃單位凈值 的 方法和過(guò)程 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 6 管理費(fèi) 指管理人為集合計(jì)劃提供投資管理服務(wù)而向集合計(jì)劃收取的費(fèi)用 托管費(fèi) 指托管人為集合計(jì)劃提供托管服務(wù)而向集合計(jì)劃收取的費(fèi)用 關(guān)聯(lián)方關(guān)系 本合同所指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 36 號(hào) —— 關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同 不可抗力 不可抗力是指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用 、沒(méi)收、法律法規(guī)變化或其他突發(fā)事件、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所正常暫停或停止交易、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等。 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 5 交易所股票質(zhì)押回購(gòu)交易 依照上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）和深證證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）分別發(fā)布的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（上證會(huì)字〔 2021〕 55 號(hào)）、《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（深證會(huì)〔 2021〕 44 號(hào)）開(kāi)展的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，具體指集合計(jì)劃作為資金融出方 （以下簡(jiǎn)稱“融出方”），向符合條件的資金融入方（以下簡(jiǎn)稱“融入方”）融出資金，融入方以其所持有的股票或其他證券作質(zhì)押，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。 轉(zhuǎn)出 即存續(xù)期轉(zhuǎn)出，指在本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)委托人通過(guò)協(xié)議形式賣出本集合計(jì)劃份額的行為。 柜臺(tái)交易 本集合計(jì)劃的柜臺(tái)交易特指柜臺(tái)協(xié)議交易。 投資者 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可投資于本集合計(jì)劃的其他投資者 推廣機(jī)構(gòu) 指興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 指本集合計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括委托人賬戶管理、集合計(jì)劃份額注冊(cè)登記、清算及集合計(jì)劃交易確認(rèn)、建立并保管集合計(jì)劃持有人名冊(cè)等 份額登記機(jī)構(gòu) 在本協(xié)議中指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，有時(shí)也簡(jiǎn)稱中登公司 集合計(jì)劃推廣期 指本集合計(jì)劃自開(kāi)始推廣到推廣完成之間的時(shí)間段，具體時(shí)間見(jiàn)有關(guān)公告 集合計(jì)劃運(yùn)作期間或存續(xù) 期間 在本合同中又稱投資運(yùn)作期或存續(xù)期，指本集合計(jì)劃成立后轉(zhuǎn)入投資運(yùn)作的時(shí)間段 成立日 指本集合計(jì)劃達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的成立條件后，管理人確定的本集合計(jì)劃成立的日期 開(kāi)放期 指本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)委托人可以申請(qǐng)辦理申購(gòu)參與、贖回退出，管理人可以為集合計(jì)劃份額辦理強(qiáng)制退出的期間 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 4 工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 開(kāi)放日 指為委托人辦理本集合計(jì)劃參與、退出等業(yè)務(wù)的工作日，本集合計(jì)劃成立后不設(shè)置開(kāi)放日，不接受委托人的參與、退出申請(qǐng)。 機(jī)構(gòu)投資者 指依法可以投資本集合計(jì)劃，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織、外國(guó)的法人以及中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人。 興業(yè)證券鑫融 2 號(hào)集合資產(chǎn)管理合同 2 二、