財通證券集合資產(chǎn)管理計劃推廣業(yè)務(wù)操作流程-展示頁
2025-08-12 07:08本頁面
【正文】 T＋1日，營業(yè)部柜員提交《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶開立/登記申請表》；經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶開立/登記申請表》。審核錄入營業(yè)部柜員錄入開立/登記相關(guān)信息，投資者輸入保證金密碼，提交賬戶開立/登記申請。機構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團體法人證書（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明、組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人身份證件及復(fù)印件、法定代表人出具的機構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人身份證件及復(fù)印件。營業(yè)部柜員核實投資者資料：（1）填妥的《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶開立/登記申請表》一式二份（附表一）；（2）個人投資者：本人法定身份證件。集合資產(chǎn)管理代銷系統(tǒng)指中證開放式基金銷售系統(tǒng)。日指業(yè)務(wù)受理日。集合資產(chǎn)管理計劃開立、登記、投資者信息變更等賬戶類業(yè)務(wù)；集合資產(chǎn)管理計劃推廣期參與、存續(xù)期參與、退出、收益分配、轉(zhuǎn)托管等交易類業(yè)務(wù)；集合資產(chǎn)管理計劃投資者份額查詢、清單打印等客戶服務(wù)類業(yè)務(wù)。則、 本推廣業(yè)務(wù)操作流程適用于財通證券所有集合資產(chǎn)管理計劃銷售業(yè)務(wù)。附件4財通證券集合資產(chǎn)管理計劃推廣業(yè)務(wù)操作流程一一一 總、 本推廣業(yè)務(wù)操作流程約束范圍包括但不限于以下范圍：三、T四、保證金賬戶指客戶在營業(yè)部柜臺開立的資金結(jié)算賬戶。第二章 集合資產(chǎn)管理計劃賬戶管理一、集合資產(chǎn)管理計劃賬戶開立/登記業(yè)務(wù)處理流程委托他人代辦的，需核實經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件。（3）保證金賬戶：集合資產(chǎn)管理計劃賬戶基本信息應(yīng)與保證金賬戶基本信息一致。賬戶開立/登記信息發(fā)送與確認(rèn)TT日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)送開立/登記成功的集合資產(chǎn)管理計劃賬戶，無效賬戶開立/登記申報失敗原因，其中無效賬戶開立/登記申報所委托的集合資產(chǎn)管理計劃參與業(yè)務(wù)不予受理；T＋2二、集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶處理流程委托他人代辦的，需核實經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件。（2）保證金賬戶。銷戶信息發(fā)送與確認(rèn)TT＋1日，客戶集合資產(chǎn)管理計劃賬戶銷戶成功，各銷售網(wǎng)點可為投資者辦理銷戶信息查詢業(yè)務(wù)。三、集合資產(chǎn)管理計劃賬戶掛失補辦流程相關(guān)業(yè)務(wù)流程按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定和財通證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范為客戶辦理。委托他人代辦的，需核實經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件。（2）保證金賬戶。集合資產(chǎn)管理計劃賬戶信息變更信息發(fā)送與確認(rèn)TT＋1T＋2五、集合資產(chǎn)管理計劃賬戶查詢流程營業(yè)部柜員核實投資者資料：（1）個人投資者：本人法定身份證件。機構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社會團體法人證書（如為復(fù)印件，必須加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章）或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明、組織機構(gòu)代碼證及復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章）、法定代表人證明書、法定代表人身份證件及復(fù)印件、法人出具的機構(gòu)授權(quán)委托書或單位介紹信、被授權(quán)人身份證件及復(fù)印件。驗證完畢后，客戶認(rèn)真填寫《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶查詢申請表》一式二份（附表四）。經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃賬戶查詢申請表》。六、集合資產(chǎn)管理計劃賬戶凍結(jié)和解凍流程集合資產(chǎn)管理計劃賬戶及份額的凍結(jié)和解凍由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一辦理。委托他人代辦的，需核實代辦人有效身份證件。（2）保證金賬戶。參與業(yè)務(wù)信息發(fā)送與確認(rèn)T1T＋1日，投資者可通過網(wǎng)點查詢參與成交情況。二、集合資產(chǎn)管理計劃退出流程營業(yè)部柜員核實投資者資料：（1）個人投資者：本人法定身份證件。機構(gòu)投資者：被授權(quán)人身份證件。客戶填寫《集合資產(chǎn)管理計劃退出申請表》一式二份（附表七），經(jīng)辦人為客戶辦理集合資產(chǎn)管理計劃退出業(yè)務(wù)。日，營業(yè)部柜員提交《集合資產(chǎn)管理計劃退出申請表》；經(jīng)辦柜員須留存一份《集合資產(chǎn)管理計劃退出申請表》，日終匯總后交財務(wù)。日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司確認(rèn)集合資產(chǎn)管理計劃退出成功與否的退出確認(rèn)信息，并對退出不成功的申請作出說明；T＋2發(fā)生下列情況，當(dāng)天不能辦理集合資產(chǎn)管理計劃退出業(yè)務(wù)：（1）集合資產(chǎn)管理賬戶當(dāng)天申請變更證件號碼、證件類型資料；（2）當(dāng)天集合資產(chǎn)管理計劃賬戶被凍結(jié)或轉(zhuǎn)托管；（3）集合資產(chǎn)管理計劃管理人公告暫停贖回；（4）其他。三、集合資
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