【正文】 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 2 二、釋義 除非文義另有所 指，本合同中下列詞語(yǔ)具有如下含義 集合計(jì)劃、本集合計(jì)劃或本計(jì)劃 指 興業(yè)證券 鑫融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或說(shuō)明書(shū) 指《 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》及對(duì)其的任何有效修訂和補(bǔ)充 本合同、集合資產(chǎn)管理合同或電子簽名合同 指《 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同》及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充 《基金法》 指 2021 年 12月 28日經(jīng)中華人民共和國(guó)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)并于 2021 年 6月 1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 《管理辦法》 指 2021 年 6 月 26 日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 《實(shí)施細(xì)則》 指 2021 年 6 月 26 日 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布并于公布之日起施行的《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 《業(yè)務(wù)規(guī)范》 指 2021 年 10月 19日經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》 中國(guó) 指中華人民共和國(guó) 法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 管理人 指 興業(yè)證券 股份有限公司，在本合同中有時(shí)也簡(jiǎn)稱 興業(yè)證券 托管人 指 興業(yè) 銀行股份有限公司，在本合同中有時(shí)也簡(jiǎn)稱 興業(yè) 銀行 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 3 委托人（或持有人） 指依據(jù)本集合資產(chǎn)管理合同合法取得本集合計(jì)劃份額的投資者 個(gè)人投資者 指依法可以投資于本集合計(jì)劃，居住在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，或雖居住在中華人民共和國(guó)境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民、外國(guó)的自然人以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的自然人。 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》、《 興業(yè)證券 鑫融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《說(shuō)明書(shū)》）、本合同及其他有關(guān) 規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 集合資產(chǎn)管理合同 集合計(jì)劃管理人：興業(yè)證券股份有限公司 集合計(jì)劃托管人： 興業(yè) 銀行股份有限公司 二Ｏ 一三 年 八 月 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 目錄 一、前言 .........................................................................................................................................1 二、釋義 .............................................................................................................................................2 三、合同當(dāng)事人 ................................................................................................................................7 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 ...............................................................................................9 五、集合計(jì)劃的參與和退出 ........................................................................................................ 12 六、管理人自有資金參與集合計(jì)劃 ............................................................................................ 15 七、集合計(jì)劃的分級(jí) ..................................................................................................................... 15 八、集合計(jì)劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 ....................................................................... 16 九、集合計(jì)劃的成立 ..................................................................................................................... 17 十、集合計(jì)劃賬戶與資產(chǎn) ............................................................................................................. 18 十一、集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管 ........................................................................................................ 20 十二、集合 計(jì)劃的估值 ................................................................................................................. 21 十三、集合計(jì)劃的費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬 ............................................................................................ 28 十四、集合計(jì)劃的收益分配 ........................................................................................................ 30 十五、投資理念與投資策略 ........................................................................................................ 30 十六、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 ........................................................................................................ 34 十七、投資限制及禁止行為 ........................................................................................................ 41 十八、集合計(jì)劃的信息披露 ........................................................................................................ 42 十九、集合計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過(guò)戶和凍結(jié) ................................................................... 44 二十、集合計(jì)劃的展期 ................................................................................................................. 45 二十一、集合計(jì)劃終止和清算 .................................................................................................... 47 二十二、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) .................................................................................................... 49 二十三、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 .................................................................................................... 54 二十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施 .................................................................................... 56 二十五、合同的成立與生效 ........................................................................................................ 63 二十六、合同的補(bǔ)充、修改與變更 ............................................................................................ 64 二十七、或有事件 ......................................................................................................................... 65 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 特別約定 本 《 興業(yè)證券 鑫融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱 “ 本合同 ” 或 “ 集合計(jì)劃合同 ” ）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人 作為本合同簽署方，已接受本合同項(xiàng)下的全部條款；委托人（即 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項(xiàng)下的全部條款，同時(shí)本合同成立。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 1 一、前言 為規(guī)范 興業(yè)證券 鑫融 1 號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 (以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”或“計(jì)劃” )運(yùn)作，明確《 興業(yè)證券 鑫融 1號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》 、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》） 、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》 )、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)范》）等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。 委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。 托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。 個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣。 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不得低于1000 萬(wàn)元人民幣。 元 指人民幣元 T日 指本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理委托人參與、退出等業(yè)務(wù)申請(qǐng)或管理人為集合計(jì)劃份額辦理強(qiáng)制退出的日期 T+N 日 指 T日后（不含 T日）的第 N 個(gè)工作日， N為自然數(shù) 認(rèn)購(gòu)參與或認(rèn)購(gòu) 即推廣期參與，指在本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)委托人申請(qǐng)參與本集合計(jì)劃的行為 申購(gòu)參與或申購(gòu) 即存續(xù)期參與，指在本集合計(jì)劃開(kāi)放期內(nèi)委托人申請(qǐng)參與本集合計(jì)劃的行為 標(biāo)的證券 指管理人參與交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交 易時(shí)質(zhì)押或處置的 A 股股票或其他經(jīng)交易所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。即客戶通過(guò)協(xié)議形式實(shí)現(xiàn)本集合計(jì)劃的份額轉(zhuǎn)讓。 轉(zhuǎn)入 即存續(xù)期轉(zhuǎn)入，指在本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)委托人通過(guò)協(xié)議形式買(mǎi)入本集合計(jì)劃份額的行為。 退出 指委托人按本集合計(jì)劃規(guī)定的條件申請(qǐng)退出本集合計(jì)劃份額的行為 ， 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 存續(xù)期內(nèi)不接受委托人的退出申請(qǐng)。 興業(yè)證券鑫融 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理 合同 7 三、合同當(dāng)事人 委托人 自然人委托人填