【正文】 推廣期內(nèi)按銀行活期存款利率計(jì)算利息。本集合計(jì)劃采用全額繳款方式，如果委托人認(rèn)購(gòu)資金未在規(guī)定期限到達(dá)指定賬戶，則僅限到帳部分的認(rèn)購(gòu)有效。開戶合約書在管理人、托管人、委托人三方簽字、蓋章，委托人參與資金到賬后生效。簽署合同委托人于提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日在推廣代銷網(wǎng)點(diǎn)簽署開戶合約書。一個(gè)委托人只能開立和使用一個(gè)國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理賬戶，已經(jīng)擁有國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理賬戶的委托人進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)時(shí)可以免去開戶申請(qǐng)。機(jī)構(gòu)投資者的證明文件包括：有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件（加蓋公章）或有效注冊(cè)登記證書副本及其復(fù)印件（加蓋公章）法人授權(quán)委托書（加蓋公章）并由法定代表人簽字或蓋章、代辦人（如有）有效身份證件及其復(fù)印件。認(rèn)購(gòu)委托人持證明證件，在推廣期內(nèi)到推廣網(wǎng)點(diǎn)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，填寫《交易申請(qǐng)表》，初次參與本集合計(jì)劃的投資者還應(yīng)同時(shí)填寫《開戶合約書》，申請(qǐng)開立國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理賬戶。委托人沒(méi)有非法匯集他人資金參與集合計(jì)劃。委托人充分了解參與本集合計(jì)劃可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人可根據(jù)計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況，在不影響委托人實(shí)質(zhì)利益的前提下，經(jīng)與托管人協(xié)商調(diào)整上述原則。 如本集合計(jì)劃在推廣期內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額達(dá)到35億元，可提前終止推廣期，管理人按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的時(shí)間先后確定超過(guò)35億元的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。 委托人在推廣期內(nèi)可多次參與本集合計(jì)劃，但初次參與金額不得低于50000元。（三）認(rèn)購(gòu)價(jià)格本集合計(jì)劃的參與價(jià)格為每份壹元。本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額達(dá)到35億元時(shí)，可提前終止推廣期。（一）認(rèn)購(gòu)時(shí)間本集合計(jì)劃的推廣期為2005年 月 日至2005年 月 日。推廣代銷機(jī)構(gòu)可以采取各種有效方式推廣本集合計(jì)劃，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣。管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)要求選擇其他符合要求的代銷機(jī)構(gòu)。單一投資者初次參與本集合計(jì)劃的最低金額為伍萬(wàn)元人民幣。參與價(jià)格：本集合計(jì)劃的參與價(jià)格為每份壹元。本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額達(dá)到35億元時(shí)，將提前終止推廣期。（六）集合計(jì)劃的推廣期本集合計(jì)劃的推廣期為2005年 月 日至2005年 月 日。本集合計(jì)劃成立并在進(jìn)入開放期后，規(guī)模上限為35億元，達(dá)到該規(guī)模時(shí)，將暫停申購(gòu)業(yè)務(wù)。資產(chǎn)配置比例：（1） 銀行活期存款和通知存款：0%～5%；（2） 債券回購(gòu)等貨幣市場(chǎng)工具：0～95%；（3） 剩余期限1年以上但不超過(guò)3年的銀行定期存款和協(xié)議存款、各種短期債券：0%～70%；（4） 貨幣市場(chǎng)基金：0%～95%；（5） 新股（包括IPO詢價(jià)新股、網(wǎng)上申購(gòu)新股和市值配售新股等）： 0%～10%；（6） 債券遠(yuǎn)期交易：0%～30%；（7） 其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。特點(diǎn)：（1）安全性高：僅投資低風(fēng)險(xiǎn)證券（只投資剩余期限3年內(nèi)的高信用等級(jí)債券、貨幣市場(chǎng)基金和新股（包括IPO詢價(jià)、網(wǎng)上申購(gòu)和市值配售等）等，不投資二級(jí)市場(chǎng)股票、股票型基金及其他權(quán)益類資產(chǎn)），實(shí)行第三方（托管銀行）專戶托管，管理人承諾設(shè)置獨(dú)立交易席位；（2）流動(dòng)性好：存續(xù)期內(nèi)開放，委托人隨時(shí)免費(fèi)參與和退出；（3）收益適度：%～%；（4）費(fèi)用較低：本集合計(jì)劃托管費(fèi)、管理費(fèi)、%年，參與和退出不收取費(fèi)用；（5）日日分紅：收益每日計(jì)提、每月分配，紅利再投資；（6）封閉期短：成立30個(gè)工作日后即開放參與與退出；（7）渠道廣泛：委托人可通過(guò)管理人和其他多家推廣代銷機(jī)構(gòu)參與。（二）集合計(jì)劃的投資目標(biāo)和特點(diǎn)投資目標(biāo)：安全性和流動(dòng)性優(yōu)先，在此基礎(chǔ)上追求適度收益。三 集合計(jì)劃介紹（一） 集合計(jì)劃的名稱和類型名稱：君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 本說(shuō)明書作為《國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的重要組成部分，請(qǐng)認(rèn)真閱讀。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了無(wú)異議函（名稱和文號(hào) ）。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō) 明 書管理人：國(guó)泰君安證券股份有限公司托管人：招商銀行股份有限公司51 / 53目 錄一 重要提示 1二 釋義 2三 集合計(jì)劃介紹 5四 集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹 8五 委托人參與集合計(jì)劃 10六 集合計(jì)劃的成立 15七 投資理念與投資策略 16八 投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制 20九 投資限制 27十 集合計(jì)劃的資產(chǎn) 28十一 集合計(jì)劃的資產(chǎn)估值 29十二 費(fèi)用支出 33十三 收益分配 35十四 集合計(jì)劃的退出 37十五 集合計(jì)劃的展期及存續(xù)期調(diào)整 40十六 集合計(jì)劃資產(chǎn)的審計(jì) 42十七 集合計(jì)劃的終止和清算 43十八 信息披露 44十九 風(fēng)險(xiǎn)揭示 47二十 或有事件 50二十一 特別說(shuō)明 50一 重要提示本說(shuō)明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容和誤導(dǎo)性陳述。委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，保證所提供的資料真實(shí)、合法、完整，并已閱知本說(shuō)明書和集合資產(chǎn)管理合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本說(shuō)明書對(duì)集合計(jì)劃未來(lái)的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。 但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。二 釋義在《國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱代表如下含義：集合計(jì)劃（或計(jì)劃）：指國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；集合計(jì)劃說(shuō)明書（或說(shuō)明書）：指《國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》；集合資產(chǎn)管理合同（或管理合同）：指《國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》；開戶合約書：指《國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開戶合約書》；交易申請(qǐng)表：指《國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易申請(qǐng)表》；托管協(xié)議：指《國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃第一號(hào)——君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》；中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；管理人：指國(guó)泰君安證券股份有限公司；托管人(或托管銀行)：指招商銀行股份有限公司；注冊(cè)過(guò)戶登記人：指國(guó)泰君安證券股份有限公司；委托人（或持有人）： 指在推廣期或開放日參與本集合計(jì)劃的投資者；投資者：指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者；個(gè)人投資者：指依法可以投資于本集合計(jì)劃的自然人；機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資本集合計(jì)劃，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；成立日：指本集合計(jì)劃達(dá)到管理合同約定的成立條件后，本集合計(jì)劃成立的日期；工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)共同的交易日；存續(xù)期：本集合計(jì)劃的存續(xù)期為3年，管理人可根據(jù)實(shí)際情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后調(diào)整或取消存續(xù)期；封閉期：集合計(jì)劃成立后的30個(gè)工作日，在這段時(shí)間內(nèi)不辦理集合計(jì)劃的參與和退出，管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整封閉期；開放日：指集合計(jì)劃成立后為委托人辦理參與或退出集合計(jì)劃等業(yè)務(wù)的工作日；推廣期參與（或認(rèn)購(gòu)）：投資者在本集合計(jì)劃的推廣期內(nèi)申請(qǐng)購(gòu)買本計(jì)劃份額的行為；存續(xù)期參與（或申購(gòu)）：投資者在集合計(jì)劃成立后的開放日申請(qǐng)購(gòu)買本計(jì)劃份額的行為；初次參與：投資者在不是本集合計(jì)劃持有人的情況下，申請(qǐng)購(gòu)買本計(jì)劃份額的行為；后續(xù)參與：投資者在已經(jīng)成為本計(jì)劃持有人的情況下，繼續(xù)申請(qǐng)購(gòu)買本計(jì)劃份額的行為；退出：委托人在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，按集合資產(chǎn)管理合同約定收回全部或者部分委托資產(chǎn)的行為；集合計(jì)劃收益：指本集合計(jì)劃投資所得債券利息、買賣證券差價(jià)（包括獲配新股賣出與發(fā)行價(jià)的溢價(jià)）銀行存款利息、回購(gòu)利息、貨幣市場(chǎng)基金收益及其他合法收入；集合計(jì)劃資產(chǎn)總值：用集合計(jì)劃資金購(gòu)買的各類有價(jià)證券及利息、銀行存款本息、回購(gòu)本息、貨幣市場(chǎng)基金本金及分紅、集合計(jì)劃各項(xiàng)應(yīng)收款以及其他投資所形成的價(jià)值總和；集合計(jì)劃負(fù)債：集合計(jì)劃運(yùn)作時(shí)所形成的負(fù)債，如應(yīng)付管理費(fèi)、應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付收益等；集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值：本集合計(jì)劃的資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值；集合計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估集合計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值和收益率的過(guò)程；當(dāng)日每萬(wàn)份集合計(jì)劃凈收益：指當(dāng)日集合凈收益/當(dāng)日集合計(jì)劃總份額*10000；最近七日收益折算的年資產(chǎn)收益率：最近七日收益所折算的年資產(chǎn)收益率=[（（7 R/7）*365）/10000]*100%，其中7R= 為最近第公歷日的每萬(wàn)份集合計(jì)劃凈收益；元：指人民幣元。類型：證券公司限定類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。比較基準(zhǔn)：銀行1年期儲(chǔ)蓄存款稅后收益率（%/年）。（三）集合計(jì)劃的投資范圍和資產(chǎn)配置比例： 投資范圍：本集合計(jì)劃將投資于銀行存款，債券回購(gòu)，貨幣市場(chǎng)基金，剩余期限不超過(guò)3年的國(guó)債、政策性金融債、中央銀行票據(jù)及高信用等級(jí)的證券公司短期融資券、企業(yè)短期融資券、金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債券、金融機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債等，債券遠(yuǎn)期，新股（包括IPO詢價(jià)新股、網(wǎng)上申購(gòu)新股和市值配售新股等），以及其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。（四）集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模（總份額）本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)募集目標(biāo)規(guī)模為35億元，當(dāng)認(rèn)購(gòu)金額達(dá)到35億元時(shí)，將提前終止推廣期。（五）集合計(jì)劃的存續(xù)期本集合計(jì)劃的存續(xù)期為3年，管理人可根據(jù)實(shí)際情況在具備一定條件的基礎(chǔ)上遵循有關(guān)程序申請(qǐng)并經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)后展期或調(diào)整存續(xù)期。如實(shí)際情況需要，本集合計(jì)劃推廣期也可延長(zhǎng)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議函之日起60個(gè)工作日結(jié)束。（七）集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格面值：本集合計(jì)劃的面值為每份壹元。（八）推廣對(duì)象和參與的最低金額本集合計(jì)劃的推廣對(duì)象為管理人、推廣代銷機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有客戶，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)禁止的除外）。（九）推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式本集合計(jì)劃的推廣代銷機(jī)構(gòu)為：國(guó)泰君安證券股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司和上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司等?！”炯嫌?jì)劃的推廣方式為直銷和代銷。四 集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹（一） 管理人名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)（郵政編碼：200120）辦公地址： 上海市延平路135號(hào)（郵政編碼：200042）法定代表人：祝幼一注冊(cè)資本： 37億元聯(lián)系地址：上海靜安區(qū)延平路135號(hào)（郵政編碼: 200042）聯(lián)系人：江濤、陳震聯(lián)系電話：02162580818（二） 托管人名稱： 招商銀行股份有限公司辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈法定代表人：秦曉注冊(cè)資本： 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2002】83號(hào)托管部信息披露責(zé)任人：姜然聯(lián)系電話：0755－83195226 傳真：0755－83195201（三） 推廣代銷機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安證券股份有限公司（同上）招商銀行股份有限公司（同上）興業(yè)銀行股份有限公司辦公地址： 福建省福州市湖東路154號(hào)法定代表人： 高建平電話：059187839338聯(lián)系人：陳通上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司辦公地址：上海市中山東一路12號(hào) 法定代表人： 張廣生電話：02163296188聯(lián)系人：何剛（四）其他機(jī)構(gòu)深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址： 深圳濱河大道5022號(hào)聯(lián)合廣場(chǎng)B座11樓11021103室所長(zhǎng)：鄔建輝電話：075582900952聯(lián)系人： 徐德 德恒上海律師事務(wù)所辦公地址： 上海市東方路800號(hào)寶安大廈法定代表人： 李志宏電話：02150818828聯(lián)系人： 沈宏山五 委托人參與集合計(jì)劃一、推廣期參與委托人在本集合計(jì)劃推廣期內(nèi)申請(qǐng)參與集合計(jì)劃的行為是推廣期參與，也稱集合計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)。如實(shí)際情況需要，本集合計(jì)劃推廣期也可延長(zhǎng)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議函之日起不超過(guò)60個(gè)工作日結(jié)束。（二）認(rèn)購(gòu)方式推廣期內(nèi)委托人只能通過(guò)現(xiàn)金購(gòu)買份額的方式參與本集合計(jì)劃。（四）認(rèn)購(gòu)原則 委托人參與本集合計(jì)劃前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是推廣代銷機(jī)構(gòu)的客戶。 本集合計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為0。 委托人在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)一旦完成資金交付，則認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不能撤消。（五）認(rèn)購(gòu)程序 委托人的聲明和承諾 委托人在認(rèn)購(gòu)前已閱讀并理解本說(shuō)明書及管理合同。委托人參與集合計(jì)劃的資金在來(lái)源和用途上都不違反國(guó)家法律法規(guī)和政府規(guī)章的禁止性規(guī)定。委托人符合本說(shuō)明書要求的其他條件。個(gè)人投資者的證明文件包括：個(gè)人有效身份證件原件及復(fù)印件、代辦人（如有）有效身份證件及委托文件的原件、復(fù)印件。推廣代銷機(jī)構(gòu)審核投資者