【正文】 本集合計劃的參與價格為 每份壹元。 本集合計劃推廣期內(nèi)認(rèn)購金額達到 35 億元時，可提前終止推廣期。 （一）認(rèn)購時間 本集合計劃的推廣期為 2021 年 月 日至 2021 年 月 日。推廣代銷機構(gòu)可以采取各種有效方式推廣本集合計劃，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣。管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)要求選擇其他符合要求的代銷機構(gòu)。 單一投資者初次參與本集合計劃的最低金額為伍萬元人民幣。 參與價格：本集合計劃的參與價格為每份壹元。 本集合計劃推廣期內(nèi)認(rèn)購金額達到 35 億元時，將提前終止推廣期。 （六）集合計劃的推廣期 本集合計劃的推廣期為 2021 年 月 日至 2021 年 月 日。 本集合計劃成立并在進入開放期后，規(guī)模上限為 35 億元，達到該規(guī)模時，將暫停申購業(yè)務(wù)。 資產(chǎn)配置比例： 銀行活期存款和通知存款： 0%～ 5%； 債券回購等貨幣市場工具： 0～ 95%； 剩余期限 1年以上但不超過 3年的銀行定期存款和協(xié)議存款、各種短期債券：0%～ 70%； 貨幣市場基金： 0%～ 95%； 新股（包括 IPO 詢價新股、網(wǎng)上申購新股和市值配售新股等）： 0%～ 10%； 債券遠期交易： 0%～ 30%； （ 7） 其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。 特點： （ 1）安 全性高：僅投資低風(fēng)險證券（只投資剩余期限 3 年內(nèi)的高信用等級債券、貨幣市場基金和新股（包括 IPO 詢價、網(wǎng)上申購和市值配售等）等，不投資二級市場股票、股票型基金及其他權(quán)益類資產(chǎn)），實行第三方（托管銀行）專戶托管，管理人承諾設(shè)置獨立交易席位； （ 2）流動性好：存續(xù)期內(nèi)開放，委托人隨時免費參與和退出； （ 3）收益適度：本集合計劃預(yù)期平均年收益率為 %～ %； （ 4）費用較低：本集合計劃托管費、管理費、銷售服務(wù)費的費率之和只有%年，參與和退出不收取費用； （ 5）日日分紅：收益每日計提、每月分配 ，紅利再投資； （ 6）封閉期短：成立 30個工作日后即開放參與與退出； （ 7）渠道廣泛：委托人可通過管理人和其他多家推廣代銷機構(gòu)參與。 （二）集合計劃的投資目標(biāo)和特點 投資目標(biāo)： 安全性和流動性優(yōu)先，在此基礎(chǔ)上追求適度收益。 集合計劃介紹 （一） 集合計劃的名稱和類型 名稱：君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃。 本說明書作為《國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號 —— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》的重要組成部分，請認(rèn)真閱讀。 中國證監(jiān) 會對本集合計劃出具了無異議函（名稱和文號 ）。 管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃 計劃說明書 國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號 —— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃 說 明 書 管理人：國泰君安證券股份有限公司 托管人：招商銀行股份有限公司 目 錄 1一 重要提示 2二 釋義 5三 集合計劃介紹 8四 集合計劃有關(guān)當(dāng)事人介紹 810 五 委托人參與集合計劃 15 六 集合計劃的成立 16 七 投資理念 與投資策略 20 八 投資決策與風(fēng)險控制 27 九 投資限制 28 十 集合計劃的資產(chǎn) 29 十一 集合計劃的資產(chǎn)估值 33 十二 費用支出 35 十三 收益分配 37 十四 集合計劃的退出 40 十五 集合計劃的展期及存續(xù)期調(diào)整 42 十六 集合計劃資產(chǎn)的審計 43 十七 集合計劃的終止和清算 44 十八 信息披露 47 十九 風(fēng)險揭示 50 二十 或有事件 50 二十一 特別說明 重要提示 本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡 稱《試行辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容和誤導(dǎo)性陳述。 委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，保證所提供的資料真實、合法、完整，并已閱知本說明書和集合資產(chǎn)管理合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。本說明書對集合計劃未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。 但中國證監(jiān)會對本集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。 釋義 在《國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號 —— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃說明書》中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義： 集合計劃（或計劃）：指國泰君安集合 資產(chǎn)管理計劃第一號 —— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃； 集合計劃說明書（或說明書）：指《國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號 ——君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃說明書》； 集合資產(chǎn)管理合同（或管理合同）：指《國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號—— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》； 開戶合約書：指《國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號 —— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃開戶合約書》； 交易申請表：指《國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號 —— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃交易申請表》； 托管協(xié)議：指 《國泰君安集合資產(chǎn)管理計劃第一號 —— 君得利一號貨幣增強集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議》； 中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會； 管理人：指國泰君安證券股份有限公司； 托管人 (或托管銀行 )：指招商銀行股份有限公司； 注冊過戶登記人：指國泰君安證券股份有限公司； 委托人（或持有人）： 指在推廣期或開放日參與本集合計劃的投資者； 投資者：指個人投資者和機構(gòu)投資者； 個人投資者：指依法可以投資于本集合計劃的自然人； 機構(gòu)投資者：指依法可以投資本集合計劃，在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn) 設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織； 成立日：指本集合計劃達到管理合同約定的成立條件后，本集合計劃成立的日期； 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所和銀行間債券市場共同的交易日； 存續(xù)期：本集合計劃的存續(xù)期為 3年，管理人可根據(jù)實際情況經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后調(diào)整或取消存續(xù)期； 封閉期：集合計劃成立后的 30 個工作日，在這段時間內(nèi)不辦理集合計劃的參與和退出，管理人可根據(jù)實際情況調(diào)整封閉期； 開放日：指集合計劃成立后為委托人辦理參與或退出集合計劃等業(yè)務(wù)的工作日； 推廣期參與（或認(rèn)購）：投資者在本集 合計劃的推廣期內(nèi)申請購買本計劃份額的行為； 存續(xù)期參與（或申購）：投資者在集合計劃成立后的開放日申請購買本計劃份額的行為； 初次參與：投資者在不是本集合計劃持有人的情況下，申請購買本計劃份額的行為； 后續(xù)參與：投資者在已經(jīng)成為本計劃持有人的情況下，繼續(xù)申請購買本計劃份額的行為； 退出：委托人在集合計劃存續(xù)期內(nèi)，按集合資產(chǎn)管理合同約定收回全部或者部分委托資產(chǎn)的行為； 集合計劃收益：指本集合計劃投資所得債券利息、買賣證券差價（包括獲配新股賣出與發(fā)行價的溢價）銀行存款利息、回購利息、貨幣市場基金收益及其 他合法收入； 集合計劃資產(chǎn)總值：用集合計劃資金購買的各類有價證券及利息、銀行存款本息、回購本息、貨幣市場基金本金及分紅、集合計劃各項應(yīng)收款以及其他投資所形成的價值總和； 集合計劃負(fù)債：集合計劃運作時所形成的負(fù)債，如應(yīng)付管理費、應(yīng)付托管費、應(yīng)付收益等； 集合計劃資產(chǎn)凈值：本集合計劃的資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值； 集合計劃資產(chǎn)估值：指計算評估集合計劃資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定集合計劃資產(chǎn)凈值和收益率的過程； 當(dāng)日每萬份集合計劃凈收益：指當(dāng)日集合凈收益 /當(dāng)日集合計劃總份額*10000； 最近七日收益折算的 年資產(chǎn)收益率：最近七日收益所折算的年資產(chǎn)收益率=[（（ 7 R/7） *365） /10000]*100%，其中 7R= 為最近第公歷日的每萬份集合計劃凈收益； 元：指人民幣元。 類型：證券公司限定類集合資產(chǎn)管理計劃。 比較基準(zhǔn)： 銀行 1年期儲蓄存款稅后收益率（目前為 11.8%/年）。 （三）集合計劃的投資范圍和資產(chǎn)配置比例： 投資范圍： 本集合計劃將投資于銀行存款，債券回購，貨幣市場基金，剩余期限不超過3年的國債、政策性金融債、中央銀行票據(jù)及高信用等級的證券公司短期融資券、企業(yè)短期融資券、金融機構(gòu)次級債券、金融機構(gòu)債券、企業(yè)債等，債券遠期，新股（包括 IPO 詢價新股、網(wǎng)上申購新股和市值配售新股等），以及其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。 （四）集合計劃的目標(biāo)規(guī)模（總份額） 本集合計劃推廣期內(nèi)募集目標(biāo)規(guī)模為 35億元，當(dāng)認(rèn)購金額達到 35 億元時，將提前終止推廣期。 （五）集合計劃的存續(xù)期 本集合計劃的存續(xù)期為 3年，管理人可根據(jù)實際情況在具備一定條件的基礎(chǔ)上遵循有關(guān)程序申請并經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)后展期或調(diào)整存續(xù)期。如實際情況需要，本集合計劃推廣期也可延長到中國證監(jiān)會出具無異議函之日起 60 個工作日結(jié)束。 （七）集合計劃的面值、參 與價格 面值：本集合計劃的面值為每份壹元。 （八）推廣對象和參與的最低金額 本集合計劃的推廣對象為管理人、推廣代銷機構(gòu)的現(xiàn)有客戶，包括個人投資者和機構(gòu)投資者（法律、法規(guī)禁止的除外）。 （九）推廣機構(gòu)和推廣方式 本集合計劃的推廣代銷機構(gòu)為：國泰君安證券股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司和上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司等。 本集合計劃的推廣方式為直銷和代銷。 集合計劃有關(guān)當(dāng)事人介紹 （一） 管理人 名稱：國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路 618 號（郵政編碼： 202120） 辦公地址： 上海市延平路 135號（郵政編碼： 202142） 法定代表人：祝幼一 注冊資本： 37 億元 聯(lián)系地址：上海靜安區(qū)延平路 135 號（郵政編碼 : 202142） 聯(lián)系人：江濤、陳震 ： 02162580818 （二） 托管人 名稱： 招商銀行股份有限公司 辦公地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 注冊資本： 億元 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【 2021】 83號 托管部信息披露責(zé)任人：姜然 ： 0755－ 83195226 傳真： 0755－ 83195201 （三） 推廣代銷機構(gòu) 國泰君安證券股份有限公司（同上） 招商銀行股份有限公司（同上） 興業(yè)銀行股份有限公司 辦公地址： 福建省福州市湖東路 154 號 法定代表人： 高建平 電話： 059187839338 聯(lián)系人：陳通 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 辦公地址：上海市中山東一路 12 號 法定代表人： 張廣生 電話： 02163296188 聯(lián)系人：何剛 （四）其他機構(gòu) 深圳大華天誠會計師事務(wù)所 辦公地址： 深圳濱河大道 5022 號聯(lián)合廣場 B 座 11 樓 11021103 室 所長：鄔建輝 電話： 075582900952 聯(lián)系人： 徐德 德恒上海律師事務(wù)所 辦公地址： 上海市東方路 800號寶安大廈 法定代表人： 李志宏 電話： 02150818828 聯(lián)系 人： 沈宏山 委托人參與集合計劃 一、推廣期參與 委托人在本集合計劃推廣期內(nèi)申請參與集合計劃的行為是推廣期參與，也稱集合計劃的認(rèn)購。如實際情況需要，本集合計劃推廣期也可延長到中國證監(jiān)會出具無異議函之日起不超過 60 個工作日結(jié)束。 （二）認(rèn)購方式 推廣期內(nèi)委托人只能通過現(xiàn)金購買份額的方式參與本集合計劃。 （四）認(rèn)購原則 委托人參與本集合計劃前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是推廣代銷機構(gòu)的客戶。 本集合計劃的認(rèn)購費用為 0。