【正文】 錄第一章 金融市場體系第一節(jié) 金融市場概述第二節(jié) 全球金融市場第二章 中國的金融體系與多層次資本市場第一節(jié) 中國的金融體系第二節(jié) 中國的多層次資本市場第三章 證券市場主體第一節(jié) 證券發(fā)行人第二節(jié) 證券投資者第三節(jié) 證券中介機構(gòu)第四節(jié) 自律性組織第五節(jié) 證券監(jiān)管機構(gòu)第四章 股票第一節(jié) 股票概述第二節(jié) 股票發(fā)行第三節(jié) 股票交易第四節(jié) 股票估值第五章 債券第一節(jié) 債券概述第二節(jié) 債券發(fā)行第三節(jié) 債券交易第四節(jié) 債券估值第六章 證券投資基金第一節(jié) 證券投資基金概述第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露第六節(jié) 非公開募集證券投資基金第七章 金融衍生工具第一節(jié) 金融衍生工具概述第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品第四節(jié) 其他衍生工具簡介第八章 金融風(fēng)險管理第一節(jié) 風(fēng)險概述第二節(jié) 風(fēng)險管理第一章 金融市場體系第一節(jié) 金融市場概述掌握金融市場的概念。掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定。掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。第二節(jié) 證券二級市場掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定。熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。了解股票期權(quán)交易的主要制度安排。了解證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍。掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求。熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求。了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式。了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求。掌握主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則。了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理。掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定。掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求。了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。了解專項計劃管理人主要職責(zé)。熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。掌握金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利的情形。掌握委托第三方機構(gòu)為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求。掌握不同類型的資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求。掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求。掌握不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的起始金額、資產(chǎn)來源等要求。掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定。第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求。掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)。掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況。了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。第二節(jié) 證券投資咨詢掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系。了解對證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求。熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件。掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則。熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定。掌握發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為。掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序。第四節(jié) 從業(yè)人員管理了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。掌握經(jīng)營機構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求。熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為。熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素。熟悉專業(yè)投資者的范圍。掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。了解證券公司融資管理的基本要求。了解證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。掌握證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)。了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風(fēng)險管理實施自律管理可采取的措施。掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。掌握全面風(fēng)險管理的定義。了解證券公司編制風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表相關(guān)要求。掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。第二節(jié) 風(fēng)險管理掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定。掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施。掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求。掌握反洗錢的定義。熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法。熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)。了解對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施