質(zhì)量認(rèn)證的審核策略和審核能力-文庫吧資料
2025-07-05 05:20本頁面
【正文】 抽樣的根本原則，如隨機(jī)地抽取一個(gè)檢測(cè)儀器，隨機(jī)地抽幾份記錄，隨機(jī)地問幾個(gè)工人等，審核員抽樣時(shí)應(yīng)親歷親為，避免被審核者代勞。2抽樣技術(shù)無論是外部審核還是內(nèi)部審核，都需要采用抽樣的審核方法。如對(duì)檢測(cè)儀器，用同樣的產(chǎn)品進(jìn)行比對(duì)。 假設(shè)問題：對(duì)從沒有客戶退貨的公司，問“客戶有退貨如何處理？” 引導(dǎo)型提問，如，“你是按照你的主管的要求進(jìn)行這項(xiàng)工作的嗎？”。對(duì)那些說話羅嗦、借題發(fā)揮的被審核方，這種提問可以控制時(shí)間。5W1H=What Why When Where Who How 什么 為何 何時(shí) 何地 誰 如何 即中國記敘文中的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、經(jīng)過Show me=做給我看看、請(qǐng)示范一下詢問時(shí)注意記錄：沒聽清楚多問一遍。這種問題的好處在于獲取較多信息，但也容易導(dǎo)致浪費(fèi)時(shí)間。任何人回答的如果是它工作職責(zé)之內(nèi)的工作，都可以作為審核證據(jù)?！雎?在某些情況下，聞將有助于獲得證據(jù)；尤其在化工、食品等領(lǐng)域。獲取證據(jù)的方法與中國的中醫(yī)診斷幾乎相同，即：望、聞、問、切。從而，審核雖嚴(yán)，但好評(píng)如潮。二 審核方法和技術(shù)這是一個(gè)抽象的問題，更多地依賴于審核員的實(shí)際審核經(jīng)驗(yàn)，如果審核員對(duì)被審核部門的工作不熟悉了解、對(duì)審核準(zhǔn)則不了解或心態(tài)不正，很難想象可以進(jìn)行有效地審核。5緊急處理在審核中，有時(shí)會(huì)發(fā)生一些緊急情況，如被審核部門無人接待、突然發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺項(xiàng)需要增加時(shí)間，審核員因病不能審核等等。這是不宜在審核過程中進(jìn)行。如無特殊情況，務(wù)必按審核計(jì)劃執(zhí)行，一方面方便其它部門安排工作，一方面不影響總體時(shí)間。末次會(huì)議的內(nèi)容程序如下：n 出席人員簽到；n 感謝被審核部門、人員的支持；n 重申審核的目的、范圍和準(zhǔn)則；n 說明審核是抽樣活動(dòng)；n 肯定被審核部門的優(yōu)點(diǎn)和成績；n 由審核人員報(bào)告不符合項(xiàng)；n 征求被審核部門意見；n 請(qǐng)管理代表在報(bào)告上簽字；n 商定未盡事宜；n 再次感謝；n 結(jié)束會(huì)議。會(huì)議的目的是向被審核部門及機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審核情況、不合格項(xiàng)。3末次會(huì)議首先感謝各位同事在審核期間的配合和協(xié)助，請(qǐng)各位參加末次會(huì)議的同事簽到。中間會(huì)議的目的在于：當(dāng)天將情況通報(bào)給被審核部門，減少總結(jié)會(huì)的時(shí)間。就現(xiàn)在的各種類型的審核看，并不要求一定召開中間會(huì)議。首次會(huì)議的內(nèi)容、程序如下：n 人員介紹；n 出席人員簽到；n 介紹審核的目的、準(zhǔn)則、范圍；n 介紹審核計(jì)劃；n 明確注意事項(xiàng)；n 確定陪同人員；n 說明中間會(huì)議及末次會(huì)議的時(shí)間。首次會(huì)議由審核組長主持，所有審核人員參加，管理代表、各部門經(jīng)理或其代理人必須參加，建議總經(jīng)理參加。五 審核前溝通審核組長在審核首次會(huì)議前建議召開審核小組會(huì)議，向參加審核的審核員介紹審核的一些基本情況，如審核計(jì)劃、審核的重點(diǎn)、審核注意事項(xiàng)，就審核各個(gè)審核組成員應(yīng)充分溝通，達(dá)成一致。審核小組的成員應(yīng)當(dāng)都經(jīng)過審核員的訓(xùn)練，單純的工作經(jīng)驗(yàn)是不足夠的。審核小組的成員應(yīng)充分考慮到審核的獨(dú)立性原則。組織應(yīng)該遵循這些法律法規(guī)的要求，它們也是審核的準(zhǔn)則之一。這是組織根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，為組織體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是組織質(zhì)量管理的法規(guī)。 質(zhì)量管理體系審核的審核準(zhǔn)則通?？梢允牵?. ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求，它是內(nèi)部審核的主要準(zhǔn)則。通過何種方式確定？？？？？、合同、交付后服務(wù)與顧客溝通？7．如何處理客戶投訴？？9. 如何利用顧客滿意結(jié)果進(jìn)行改善？三 審核準(zhǔn)則 ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)中審核準(zhǔn)則的定義是將收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。7． 應(yīng)注意只有經(jīng)驗(yàn)證的信息才可作為審核證據(jù)，參見審核技術(shù)和方法。5． 檢查表的重點(diǎn)應(yīng)是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的過程和活動(dòng)，特別注意過程間相互作用的接口以及職能部門的接口。3． 對(duì)過程審核時(shí)，應(yīng)對(duì)每一個(gè)過程提出如下四個(gè)基本問題：1） 過程是否予以識(shí)別和適當(dāng)表述？2） 職責(zé)是否予以分配？3） 作業(yè)文件是否被實(shí)施和保持？4） 在提供所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？檢查表中“審什么”應(yīng)主要圍繞上述四個(gè)方面。按照SIO9001:2000編制檢查表應(yīng)注意以下方面：1． 與審核計(jì)劃對(duì)應(yīng)，以部門審核為主線時(shí)，檢查表應(yīng)列出部門的主要活動(dòng)和過程的審核方法和內(nèi)容，在以過程或活動(dòng)審核為主線時(shí)，檢查表應(yīng)說明到哪個(gè)部門查，如何查。ISO9001:2000更強(qiáng)調(diào)過程管理，弱化了對(duì)文件化程序的強(qiáng)制要求，同94版標(biāo)準(zhǔn)相比，增加了關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)、質(zhì)量改進(jìn)等新的要求，因此檢查表的作用會(huì)更重要，編制的內(nèi)容和方法也會(huì)有相應(yīng)的調(diào)整。ISO9001:2000對(duì)最高管理者的承諾和職責(zé)近一步予以重視，這些承諾和職責(zé)通常反映在組織的質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量體系文件中，并在相關(guān)過程活動(dòng)中體現(xiàn)。4. 審核組分工時(shí)應(yīng)注意把審核員安排在熟悉的過程的審核上,以確保審核有效進(jìn)行，如技術(shù)部門人員審核生產(chǎn)部門，如果是從事人力資源管理人員審核技術(shù)部門，則不妥。3. 制訂年度審核計(jì)劃時(shí)，如果采用滾動(dòng)式審核，要求在一個(gè)審核周期內(nèi)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和支持過程全面覆蓋。制訂審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮在對(duì)質(zhì)量有較大影響的過程或活動(dòng)以及承擔(dān)較重要職能的部門安排較多的時(shí)間。審核也可以以過程為主審核，此時(shí)則應(yīng)注明審核那些相關(guān)職能部門。■審核部門及活動(dòng)過程。一般更側(cè)重于按部門審核。注意新標(biāo)準(zhǔn)未提質(zhì)量體系要素的概念。ISO9001:2000從管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程、測(cè)量、分析和改進(jìn)四個(gè)方面提出質(zhì)量管理體系要求。注：詳見有關(guān)審核的術(shù)語12 審核員類型1. 內(nèi)部審核員 Internal auditor 2. 審核員 Auditor3. 主任審核員 Lead auditor 第二章 審核準(zhǔn)備一 審核計(jì)劃審核計(jì)劃一般可以按部門或按過程來編制。2. 第二方審核，即客戶審
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