【正文】 本文將結(jié)合我國(guó)國(guó)際工程承包的實(shí)際情況，分析我國(guó)國(guó)際工程承包的市場(chǎng)范圍和工程種類，找出我國(guó)國(guó)際工程承包的特點(diǎn)，針對(duì)這些特點(diǎn)分析我國(guó)國(guó)際工程承包商面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)提出具體可行的對(duì)策。這對(duì)我國(guó) 的風(fēng)險(xiǎn)管理作了很好的規(guī)范。 14】清華大學(xué)盧有杰教授在 1998年出版的《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》中，以國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門項(xiàng)目活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)為對(duì)象，論述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)估和控制的原則、方法、技術(shù)和程序、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和緊迫性、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的 內(nèi)容范圍和任務(wù)。雷勝強(qiáng)先生等人在 1996年就開始針對(duì)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)的具體特點(diǎn)發(fā)表專著對(duì) 此問題進(jìn)行研究：武漢汽車工業(yè)大學(xué)的謝科范博士在此領(lǐng)域也取得了較為豐碩的成果。重慶建筑大學(xué)肖維品教授應(yīng)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法提出了工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析的實(shí)用方法，其研究成果對(duì)從事可行性研究及項(xiàng)目投資決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有一定的參考價(jià)值。此后，有關(guān)學(xué)者和專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了廣泛的研究。在我國(guó)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究方法和角度大體是從技術(shù)角度入手的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析方法學(xué)，從工程角度入手的項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)方法學(xué)，從組織角度入手的企業(yè)資源計(jì)劃等來進(jìn)行的。隨著新的評(píng)價(jià)方法的不斷產(chǎn)生，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的分析也向綜合性、全面、多維方向發(fā)展。為了控制工程項(xiàng)目成本，學(xué)者們 先后開發(fā)、研究了各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估技術(shù)。目前該方法在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中主要用于工程項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，特別是用于 BOW投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析，已有不少成功的案例，如雷軍華等用此方法對(duì)尼泊爾某灌溉工程的國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別。此外，美國(guó)工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理專家 Haimes于 1998年提出分級(jí)透視模型法 (H咀 M法 )，是一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的集成模型，在近幾年的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中也有了很好的發(fā)展，應(yīng)用的空間也比較大?！?3】美國(guó) Goodman在上世紀(jì)末提出了?篩選．監(jiān)測(cè)．診斷技術(shù)?。該方法采用 8個(gè)步驟對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行過濾，最后找出危及項(xiàng)目成功的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。將因素預(yù)先分析法的應(yīng)用拓展到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析控制領(lǐng)域中，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制提供了更多的理論方法。 在大型工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)中，這 種方法的評(píng)價(jià)效果較好。英國(guó)從事風(fēng)險(xiǎn)管理研究的教授 C． B． Chapman于 1976年提出綜合應(yīng)急評(píng)審與響應(yīng)技術(shù) (Synergistic Contingency Evaluation and Response Technique)。近年來，關(guān) 于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法及理論也有了很大發(fā)展，一些新的識(shí)別技術(shù)和綜合識(shí)別模型也開始在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中采用。 1950年莫布雷 (Mowbay)等人又在《保險(xiǎn)學(xué)》一書中詳盡闡述了?風(fēng)險(xiǎn)管理?的概念。通過對(duì)我國(guó)建筑工程企業(yè)在對(duì)外承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在問題進(jìn)行分析，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際上先進(jìn) 的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，并通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法的研究，對(duì)提高我國(guó)建筑工程企業(yè)在國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平，增強(qiáng)企業(yè)在國(guó)際工程承包中的競(jìng)爭(zhēng)能力，具有參考借鑒價(jià)值和重要現(xiàn)實(shí)意義。建筑企業(yè)必須不斷提高建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，通過良好的風(fēng)險(xiǎn)管理增強(qiáng)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力，使我國(guó)建筑業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)盡快接軌。承包商不僅要對(duì)工程本身的風(fēng)險(xiǎn)加以估計(jì)、預(yù)測(cè)，還要對(duì)工程所在地的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的各項(xiàng)影響因素進(jìn)行分析，以及國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，以此規(guī)避國(guó)際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)。而且現(xiàn)代工程項(xiàng)目的特點(diǎn)是工程規(guī)模 大、采用技術(shù)新穎、工程持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜，工程項(xiàng)目環(huán)境十分復(fù)雜，在項(xiàng)目實(shí)施過程中影響工程完成的因素很多。但是國(guó)際工程承包是一項(xiàng)充滿不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)。 經(jīng)過 20多年的發(fā)展，我國(guó)對(duì)外工程承包業(yè)務(wù)已經(jīng)遍布全球 180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，涉及建筑、石油化工、電力、交通、水利、冶金、煤炭、和平利用核能和高科技等國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域，不僅為國(guó)家創(chuàng)收了可觀的外匯，企業(yè)自身也在復(fù)雜多變的國(guó)際環(huán)境和激烈競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大，同時(shí)還為企業(yè)和國(guó)家培養(yǎng)造就了一大批高水平的管理和建設(shè)人才。在這種形勢(shì)下，國(guó)際工程項(xiàng)目承包有了很大的發(fā)展，給我國(guó)承包商帶來了發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。s intemational project and the effect of financialcrisis． Second， introduces the theory of risk management． Third， introduces the foursteps of risk management that are risk identification， risk assessment， risk assessmentand risk monitoring and response． Fourth， analyzes the contract project in theMongolian of Shengli Oilfield Construction Group and Coping the strategies toproject risk management． Fiflda， makes the strategies to the development of China39。 關(guān)鍵詞：國(guó)際工程承包，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理 Abstract International project is a crossboundary industry． From transportation， electricity， water， telemunications and other infrastructure， international projectassociated with a wide range of sectors． From North America,Europe and otherdeveloped areas in Asia to South America and other developing region， theinternational projects contracting business are everywhere． The international projectshave many models such as BOT,financing， consulting design， constructionmanagement。國(guó)際工程承包商處在這樣復(fù)雜多變的環(huán)境中，必然存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，所以本文從國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)管理的角度出發(fā)，優(yōu)化了風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，完善了風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)的措施，并且分析了金融危機(jī)形式下我國(guó)國(guó)際工程承包的發(fā)展對(duì)策。國(guó)際承包工程與國(guó)內(nèi)工程相比，風(fēng)險(xiǎn)要大得多。從交通、電力、水利、電信等基礎(chǔ)建設(shè)到制造業(yè)、辦公樓等企業(yè)建設(shè)到居民房屋建 設(shè)，國(guó)際工程承包與各種行業(yè)都有關(guān)聯(lián)；從北美、歐洲等發(fā)達(dá)地區(qū)到亞洲、南美等發(fā)展中地區(qū)到非洲等落后地區(qū)，國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)無處不在；從 BOT等綜合運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目到融資、咨詢?cè)O(shè)計(jì)到施工管理、工程項(xiàng)目實(shí)施，國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)的模式多種多樣。故而上述 4種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)結(jié)合起來運(yùn)用，共同提高國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。 保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)策的缺陷是 ① 機(jī)會(huì)成本增加； ② 工程保險(xiǎn)合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險(xiǎn)費(fèi)沒有統(tǒng)一固定的費(fèi)率，保險(xiǎn)談判常常耗費(fèi)較多的時(shí)間和精力；（可以委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司來解決） ③投保后，投保人可能會(huì)產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計(jì)劃。通過保險(xiǎn)還可以使決策者和風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂減少。對(duì)投保人來說，某些風(fēng)險(xiǎn)的不確定性很大，一旦發(fā)生，將造成很大損失，而對(duì)保險(xiǎn)人來說，它為多家業(yè)主承擔(dān)工程險(xiǎn)，收取保險(xiǎn)費(fèi)，其中各家投保人發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率就會(huì)降低，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)分散了， 故而風(fēng)險(xiǎn)降低。在固定總價(jià)合同中，如果實(shí)際漲價(jià)所造成的損失小于承包商報(bào)價(jià)中的漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，這兩者的差額就成為承包商的額外利潤(rùn)，業(yè)主則因此遭受損失。此外雙方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移很難落實(shí)。 非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移優(yōu)點(diǎn)有： ①可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價(jià)上漲、法規(guī)變化、設(shè)計(jì)變更等引起的成本增加； ②被轉(zhuǎn)移者往往能最適宜于進(jìn)行損失控制，能提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。合同當(dāng)事人的一方就合同責(zé)任要求另一方為其履約行為提供第三方擔(dān)保。承包商中標(biāo)承接某工程后，可能由于資源安排出現(xiàn)困難而將合同轉(zhuǎn)讓給其他承包商，以避免拖期罰款或虧損，或者將專業(yè)技術(shù)要求很強(qiáng)而自己缺乏相應(yīng)技術(shù)且成本比分包商高的工程內(nèi)容分包給當(dāng)?shù)貙I(yè)分包商，從而有效地保證質(zhì)量和進(jìn)度。總價(jià)合同中，業(yè)主把匯率、漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)也轉(zhuǎn)移給了承包商。國(guó)際工程最常見的有如下 3種情況： ①業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是基于如此一個(gè)原理進(jìn)行的。 損失支付的方式為 ① 從現(xiàn)金凈收入中支出； ② 建立非基金儲(chǔ)備； ③ 自我保險(xiǎn)（自我基金）； ④母公司保險(xiǎn)。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留還應(yīng)從費(fèi)用、期望損失、機(jī)會(huì)成本、服 務(wù)質(zhì)量和稅收等方面與工程保險(xiǎn)比較后才能得出結(jié)論。 2）計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇，是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在經(jīng)過正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策，是整個(gè)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃的一個(gè)有機(jī)組成部分。例如：損失控制的技術(shù)措施需要較長(zhǎng)時(shí)間才能完成，在此之前發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失；又如保險(xiǎn)合同的談判也需要較長(zhǎng)時(shí)間，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施尚未完成之前卻發(fā)生了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，成為事實(shí)的自留風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)自留大體上分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。 風(fēng)險(xiǎn)自留 風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。 3）應(yīng)急計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃，其主要工作是在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，使工程盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步損失，使其影晌程度減至最少。 2）災(zāi)難計(jì)劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場(chǎng)人員提供明確的行動(dòng)指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時(shí)討論研究應(yīng)對(duì)措施，可以做到從容不迫，及時(shí)妥善地處理 ，從而減少人員傷亡以及財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。注意盡量讓分包商開具履約保函、付款不能太快。在涉外工程結(jié)算中采用多種貨幣組合的方式付款。如在現(xiàn)場(chǎng)將易發(fā)生火災(zāi)的木工加工場(chǎng)盡可能遠(yuǎn)離現(xiàn)場(chǎng)辦公用房位置。例如：明確各部門和人員的安全分工，設(shè)立警衛(wèi)人員，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作制度 和會(huì)議制度。就國(guó)際工程的施工而言，該計(jì)劃系統(tǒng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃組成。損失控制必須以一定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)清單為依據(jù)，才能確保損失控制措施具有針對(duì)性。 損失控制 損失控制是降低或消除損失發(fā)生的概率 ，降低損失嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。從國(guó)際承包商的角度，投標(biāo)總是有風(fēng)險(xiǎn)的，但決不會(huì)為了回避風(fēng)險(xiǎn)而不參加任何國(guó)際工程的投標(biāo)。例如，在涉外工程中，由于缺乏有關(guān)外匯市場(chǎng)的知識(shí)和信息，為避免承擔(dān)由此帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，決策者決定選擇本國(guó)貨幣作為結(jié)算貨幣，從而也就失去了從匯率變化中獲益的可能性。就技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)而言，即使相當(dāng)成 熟的技術(shù)也存在一定的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)。 國(guó)際工程承包中應(yīng)注意以下問題： 1）回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。例如某承包商參與某國(guó)城市供水系統(tǒng)改造項(xiàng)目，開標(biāo)后發(fā)現(xiàn)自己的報(bào)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他承包商的報(bào)價(jià)，經(jīng)仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)自己的報(bào)價(jià)存在嚴(yán)重的誤算和漏算，因而拒絕與業(yè)主簽訂施工合同，采用使館參與多方協(xié)調(diào)使自己不中標(biāo)，讓與第二標(biāo)。比如投標(biāo)某國(guó)渠道項(xiàng)目，由于該項(xiàng)目為當(dāng)?shù)卣Y金，又是當(dāng)?shù)貛胖Ц叮?dāng)?shù)貛胚B年貶值，施工技術(shù)方面又有一定難度，故投標(biāo)策略是在己算出的成本價(jià)上，加足夠的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，明知加價(jià)后得標(biāo)無望，但行之，就是采取風(fēng)險(xiǎn)回避的方式。下面的篇幅將展開討論這 4種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的應(yīng)用情況。 國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策也稱為風(fēng)險(xiǎn)防范手段或風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，是確定國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)事件最佳 對(duì)策組合的過程。國(guó)際工程自身及其外部環(huán)境的復(fù)雜性給我們識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)帶來了許多具體的困難，同時(shí)更要求我們通過對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的分析、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、專家咨詢以及實(shí)驗(yàn)論證等方式，在對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過程中，認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。 它包括： （ 1）實(shí)際成本不超過計(jì)劃成本； （ 2）實(shí)際工期不超過計(jì)劃工期； （ 3）實(shí) 際質(zhì)量滿足規(guī)定的質(zhì)量要求； （ 4）建設(shè)過程安全。例如，同樣是通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)事件，在可調(diào)價(jià)格合同條件下，對(duì)業(yè)主來說是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承包商來說風(fēng)險(xiǎn)很小；在固定總價(jià)合同條件下，對(duì)業(yè)主來說不是風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承包商來說是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，這就需要承包商在報(bào)價(jià)時(shí)計(jì)入一定量的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)或不可預(yù)見費(fèi)來減少一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所受的損失。其二是參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險(xiǎn)，但各方的 風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。國(guó)際工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，比如：所在國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)治安、自然條件、技術(shù)條件、市場(chǎng)價(jià)格等因素。就國(guó)際承包工程 而言，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最小，其次是減少憂慮及相應(yīng)的憂慮價(jià)值，再次是滿足外部的附加義務(wù)（比如強(qiáng)制性保險(xiǎn)及政府明令禁止的行為等）；在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度。筆者將親身經(jīng)歷及耳聞目睹的國(guó)際工程中的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理理論進(jìn)行系統(tǒng)分析和總結(jié)，希望能起到開拓思路、拋磚引玉的作用。世界經(jīng)濟(jì)已融為一體，可謂牽一發(fā)而動(dòng)全身。 With opening and reforming policy deepen on。另外，運(yùn)用系統(tǒng)的分析方法對(duì)國(guó)際工程承包進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)全過程管理的思想，對(duì) 項(xiàng)目管理發(fā)展具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。 本文主要采用定量分析和定性分析相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)群決策模式有效的降低了主觀因素對(duì)項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的干擾。從總體上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的各個(gè)特征進(jìn)行了詳細(xì)的分析和分類，