集團采購風(fēng)險控制工作實施細-文庫吧資料
2025-05-20 03:27本頁面
【正文】 采購風(fēng)險監(jiān)控表采購單位： 采購人員： 采購時間： 合同號： 部門控制點 項目商務(wù)部監(jiān)控風(fēng)控部監(jiān)控結(jié)算部監(jiān)控個人處罰標(biāo)準檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評審違反扣510分合同票據(jù)審核違反扣510分核對票據(jù)提單（付款支票核對單列見下欄）違反扣515分*付款支票核對（財務(wù)結(jié)算）違反一次扣10分更新跟蹤表違反扣510分、余款回收情況審核發(fā)票違反扣510分其 它違反扣5分檢查人： 商務(wù)部： 時間： 風(fēng)控部： 時間： 結(jié)算部： 時間： 歸檔日期： 附件六：國內(nèi)期貨采購風(fēng)險監(jiān)控表采購單位： 采購人員： 采購時間： 合同號： 部門控制點 項目商務(wù)部監(jiān)控風(fēng)控部監(jiān)控結(jié)算部監(jiān)控個人處罰標(biāo)準檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評審違反扣510分合同審核違反扣510分款項支付違反扣1015分申請相符合同變更違反扣510分合同結(jié)算違反扣515分、余款的及時性、準確性其他合同結(jié)算單、準確性違反扣5分檢查人： 商務(wù)部： 時間： 風(fēng)控部： 時間： 結(jié)算部： 時間： 歸檔日期： 附件七：國際期貨采購風(fēng)險監(jiān)控表采購單位： 采購人員： 采購時間： 合同號： 部門控制點 項目商務(wù)部監(jiān)控風(fēng)控部監(jiān)控結(jié)算（會計）部監(jiān)控個人處罰標(biāo)準檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果檢查項目結(jié)果業(yè)務(wù)單位評審（對3項自營除外，自營需提供相應(yīng)注冊文件）違反扣510分合同審核違反扣510分開立信用證違反扣510分單據(jù)審核違反扣510分合同結(jié)算違反扣510分、余款的及時性、準確性其 它、準確性違反扣510分檢查人： 商務(wù)部： 時間： 風(fēng)控部： 時間： 結(jié)算部： 時間： 歸檔日期： 附件八：采購中心量化處罰標(biāo)準處罰內(nèi)容范圍處罰標(biāo)準執(zhí)行人1．采購付款，多支出未及時退回，給公司造成損失。資源采購中心出口業(yè)務(wù)（出口運費、進口報關(guān)代理費、保險費、碼頭倉庫費等）及化工原料業(yè)務(wù)的相關(guān)費用（貨物短駁、倉儲費用等）的審批采購中心總經(jīng)理申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→財務(wù)復(fù)核→采購中心主管副總經(jīng)理審核→采購中心總經(jīng)理審批集團總裁合同審批單筆合同金額≤50萬元的支出部門經(jīng)理（副經(jīng)理）申請人申請→部門經(jīng)理審核→風(fēng)控部審核→采購中心主管副總經(jīng)理審核→采購中心總經(jīng)理審批→商務(wù)部備案集團總裁單筆合同金額≤200萬元的支出采購中心總經(jīng)理備注：簽訂采購合同首先必須履行合同審批程序，合同簽字權(quán)僅限于部門經(jīng)理及以上人員，或經(jīng)集團公司特別授權(quán)的人員。本實施細則從頒布之日起實行，解釋權(quán)屬集團管理中心。 挽回損失的部分免責(zé)對給集團公司造成損失的，各相關(guān)責(zé)任人應(yīng)采取積極措施，盡最大努力追回和減少損失，對能追回部分將不再納入處罰的計算范圍。 采購處罰的標(biāo)準 部門循環(huán)監(jiān)控標(biāo)準人員 類別本部門內(nèi)部監(jiān)控（發(fā)現(xiàn)員工犯規(guī)）部門間循環(huán)監(jiān)控（本部門未發(fā)現(xiàn)犯規(guī)）對犯規(guī)員工處罰按個人處罰標(biāo)準扣分按個人處罰標(biāo)準扣分對部門經(jīng)理獎罰不扣分按個人處罰50%扣，監(jiān)控部門獎35分對分管領(lǐng)導(dǎo)獎罰不扣分按個人處罰30%扣分 三類責(zé)任處罰標(biāo)準標(biāo)準 類別第一責(zé)任第二責(zé)任第三責(zé)任關(guān)聯(lián)責(zé)任處罰分值個人處罰標(biāo)準個人處罰50%個人處罰30%個人處罰10% 對員工處罰的標(biāo)準為便于風(fēng)險監(jiān)控處罰操作，個人處罰標(biāo)準分業(yè)務(wù)類別，凡涉及定性的以附表五——七中“個人處罰標(biāo)準”為依據(jù)，如涉及定量金額的處罰參照附件八（采購中心量化處罰標(biāo)準）；如使集團公司蒙受損失的，還應(yīng)參照《公司管理人員授權(quán)管理辦法》中對責(zé)任人的規(guī)定，取三者當(dāng)中的高限為最后依據(jù)。 對儲運部處罰（風(fēng)控部負責(zé)）：風(fēng)控部填單 儲運部當(dāng)事人確認 物流加工中心審核 人力資源部處罰并備案。 往來結(jié)算類處罰（商務(wù)部負責(zé)）：商務(wù)部填單 采購員確認 采購中心審核 人力資源部處罰并備案。 采購處罰的流程采購處罰分三類：業(yè)務(wù)流程類、往來結(jié)算類及部門違規(guī)類。 采購處罰的時限對目前現(xiàn)貨、國內(nèi)期貨、國際期貨采購，處罰時限規(guī)定如
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