【正文】 端認(rèn)購費(fèi)用。 例一：某投資人投資本基金100,000元，％，如果其選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，則可認(rèn)購基金份額為： 認(rèn)購總金額=100,000元 認(rèn)購凈金額＝100,000/（1＋％）＝98, 認(rèn)購費(fèi)用＝100,00098,＝1, 認(rèn)購份額＝（100,000－1,＋）/＝98, 即：該投資人投資100,000元本金，如果選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，可得到98,。 本基金場外認(rèn)購費(fèi)率如下表： 場外認(rèn)購費(fèi)率（前端） 認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率 50萬元以下 % 50萬元（含）至100萬元 % 100萬元（含）至200萬元 % 200萬元（含）至500萬元 % 500萬元以上（含500萬） 1000元 場外認(rèn)購費(fèi)率（后端） 持有時(shí)間 后端認(rèn)購費(fèi)率 1年以內(nèi)（含） % 1年3年（含） % 3年5年（含） % 5年以上 0 認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，用于本基金的市場推廣、銷售、份額注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不足部分在基金管理人運(yùn)營成本中列支。 本基金提供兩種認(rèn)購費(fèi)用的支付模式。 基金份額的面值、認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購價(jià)格及計(jì)算公式 （1）基金份額面值：。各代銷網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購申請的最低金額為單筆1,000元。 （4）直銷網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購申請的最低金額為單筆100,000元，追加認(rèn)購的最低金額為單筆10,000元；已在直銷網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的其他基金記錄的投資人不受首次認(rèn)購最低金額的限制。 （2）投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。 （3）銷售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)公告）。除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。 本節(jié)是有關(guān)基金的場外認(rèn)購，基金募集期內(nèi)投資人在場外認(rèn)購基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。 （二）基金類型 股票型基金 （三）基金運(yùn)作方式 契約型開放式 （四）基金存續(xù)期間 不定期 （五）基金份額的場外認(rèn)購 基金募集期內(nèi)，基金份額既通過場外銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，也通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)（上證基金通）辦理開放式基金銷售業(yè)務(wù)的有資格的會員單位進(jìn)行發(fā)售，兩種方式均不設(shè)募集規(guī)模上限。 五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1. 直銷機(jī)構(gòu) 機(jī)構(gòu)名稱：交銀施羅德基金管理有限公司 住所：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海銀城中路188號交銀金融大廈 法定代表人：謝紅兵 成立時(shí)間：2005年8月4日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會 批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】128號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本：2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務(wù)熱線：（021）61055000 網(wǎng)址： 2. 代銷機(jī)構(gòu) 場外代銷機(jī)構(gòu) （1）中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號 辦公地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號 法定代表人：楊明生 電話：（010）68297268 傳真：（010）68297268 聯(lián)系人：蔣浩 客戶服務(wù)電話：95599 網(wǎng)址： （2）中國建設(shè)銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心） 法定代表人：郭樹清 傳真：（010）67598409 聯(lián)系人：曲華蕊 客戶服務(wù)電話：95533 網(wǎng)址： （3）交通銀行股份有限公司 住所：上海市仙霞路18號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)電話：95559 網(wǎng)址： （4）上海銀行股份有限公司 住所：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：傅建華 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯(lián)系人：張浩 客戶服務(wù)電話：（021）962888 網(wǎng)址： （5）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓 法定代表人： 王明權(quán) 電話：（021）68816000 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務(wù)電話：10108998 網(wǎng)址： （6）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系人：芮敏棋 電話：（021）62580818 傳真：（021）62569400 客戶服務(wù)電話：4008888666，（021）962588 網(wǎng)址： （7）中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：4008888108（免長途費(fèi)） 網(wǎng)址： （8）海通證券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客戶服務(wù)電話：4008888001，（021）962503 網(wǎng)址： （9）廣發(fā)證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場33442樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888875 傳真：（020）87557987 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務(wù)電話：（020）87555888875 網(wǎng)址： （10）中國銀河證券有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568613；（010）66568587 聯(lián)系人：趙榮春、郭京華 客戶服務(wù)電話：8008201868 網(wǎng)址： （11）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層 法定代表人：宮少林 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111 網(wǎng)址： （12）興業(yè)證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)電話：（021）68419974 網(wǎng)址： （13）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：謝平 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務(wù)電話：（021）962505 網(wǎng)址： 場內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)是指由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的具有開放式基金代銷資格,并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會員(以下簡稱“有資格的上證所會員”)，名單詳見上海證券交易所網(wǎng)站： 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金管理人進(jìn)行提示； （3）書面報(bào)告。 當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處理： （1）電話提示。 （3）內(nèi)部控制制度及措施 具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度,授權(quán)工作實(shí)行集中控制,業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用,賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。 （2）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會直接負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。 （2）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止2006年6月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共40只，分別是：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動(dòng)態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價(jià)值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價(jià)值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動(dòng)態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強(qiáng)勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時(shí)貨幣市場基金，托管基金份額達(dá)532億份。曾任香港農(nóng)銀證券公司總經(jīng)理、托管業(yè)務(wù)部市場開發(fā)處處長、境外資產(chǎn)托管處處長、委托資產(chǎn)托管處處長，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。 余曉晨先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。46歲，工商管理碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。 張軍洲先生：托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。47歲，碩士、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽市分行副行長、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長、黨組副書記（主持工作），農(nóng)行天津市分行行長、黨組書記，農(nóng)行副行長、黨委副書記，現(xiàn)任農(nóng)行黨委書記、行長。 四、基金托管人 （一）基金托管人情況 基本情況 名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市復(fù)興路甲23號 辦公地址：北京市復(fù)興路甲23號 法定代表人：楊明生 成立時(shí)間：1979年2月23日 注冊資金：361億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話：（010）68424199 聯(lián)系人：李芳菲 主要人員情況 楊明生先生：中國農(nóng)業(yè)銀行黨委書記、行長。 （6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。 （4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識別、評估、報(bào)告、提示程序 建立了評估風(fēng)險(xiǎn)的委員會，通過適合的程序，確認(rèn)和評估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策。 （2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制 建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。部門經(jīng)理對本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。 （6）監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。 （4）內(nèi)部控制委員會