【正文】 立獨(dú)立董事專項(xiàng)基金，確保獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的費(fèi)用，并在年度報(bào)告中披露獨(dú)立董事專項(xiàng)基金的設(shè)立及使用情況。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載，本所可隨時(shí)調(diào)閱獨(dú)立董事的工作檔案。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向上市公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告并披露，述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況；（五）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作。獨(dú)立董事針對(duì)上述情形對(duì)外公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所報(bào)告，經(jīng)本所審核后在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。本所鼓勵(lì)獨(dú)立董事公布通信地址或電子信箱與投資者進(jìn)行交流，接受投資者咨詢、投訴，主動(dòng)調(diào)查損害公司和中小投資者合法權(quán)益的情況，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)回復(fù)投資者?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)異常情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)和本所報(bào)告。 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)上市公司存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：（一）重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；（二）未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（三）公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四）其他涉嫌違法違規(guī)或損害中小股東合法權(quán)益的情形。對(duì)重大事項(xiàng)提出保留意見(jiàn)、反對(duì)意見(jiàn)或無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的，相關(guān)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明理由。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)類型包括同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)明確、清楚。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)充分行使下列特別職權(quán)：（一）上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元人民幣或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5％的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況，應(yīng)當(dāng)向公司申明并實(shí)行回避。 出現(xiàn)下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向全體股東發(fā)表個(gè)人公開(kāi)致歉聲明：（一）董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或本所公開(kāi)譴責(zé)的；（二）上市公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或本所公開(kāi)譴責(zé)的。 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證全體董事和董事會(huì)秘書(shū)的知情權(quán)，為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件，不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。實(shí)際執(zhí)行情況與董事會(huì)決議內(nèi)容不一致，或執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集董事會(huì)進(jìn)行審議并采取有效措施。對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知其他董事。 董事長(zhǎng)不得從事超越其職權(quán)范圍的行為。 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)遵守董事會(huì)議事規(guī)則，保證上市公司董事會(huì)會(huì)議的正常召開(kāi)，及時(shí)將應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議的事項(xiàng)提交董事會(huì)審議，不得以任何形式限制或者阻礙其他董事獨(dú)立行使其職權(quán)。 董事發(fā)現(xiàn)上市公司或者公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)進(jìn)行核查，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。董事不能保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整或存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及事項(xiàng)及其對(duì)公司的影響作出說(shuō)明并公告。對(duì)于關(guān)注到的重大事項(xiàng)、重大問(wèn)題或者市場(chǎng)傳聞，董事應(yīng)當(dāng)要求公司相關(guān)人員及時(shí)作出說(shuō)明或者澄清，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)審議。 出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告并披露：（一）向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大問(wèn)題或其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員損害上市公司利益的行為，但董事會(huì)未采取有效措施的；（二）董事會(huì)擬作出涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司章程的決議時(shí)，董事明確提出反對(duì)意見(jiàn)，但董事會(huì)堅(jiān)持作出決議的；（三）其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。在執(zhí)行相關(guān)決議過(guò)程中發(fā)現(xiàn)下列情形之一時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)采取應(yīng)對(duì)措施：（一）實(shí)施環(huán)境、實(shí)施條件等出現(xiàn)重大變化，導(dǎo)致相關(guān)決議無(wú)法實(shí)施或繼續(xù)實(shí)施可能導(dǎo)致公司利益受損；（二）實(shí)際執(zhí)行情況與相關(guān)決議內(nèi)容不一致，或執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度與相關(guān)決議存在重大差異，繼續(xù)實(shí)施難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。董事對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明具體原因并公告，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及事項(xiàng)及其對(duì)公司的影響作出說(shuō)明并公告。 董事在審議定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀定期報(bào)告全文，重點(diǎn)關(guān)注定期報(bào)告內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否存在重大編制錯(cuò)誤或遺漏，主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生大幅波動(dòng)及波動(dòng)原因的解釋是否合理，是否存在異常情況，董事會(huì)報(bào)告是否全面分析了上市公司報(bào)告期財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)成果并且充分披露了可能影響公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)營(yíng)成果的重大事項(xiàng)和不確定性因素等。 董事在審議重大融資議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司是否符合融資條件，并結(jié)合公司實(shí)際，分析各種融資方式的利弊，合理確定融資方式。 董事在審議上市公司收購(gòu)和重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)查收購(gòu)或重組的意圖，關(guān)注收購(gòu)方或重組交易對(duì)方的資信狀況和財(cái)務(wù)狀況，交易價(jià)格是否公允、合理，收購(gòu)或重組是否符合公司的整體利益，審慎評(píng)估收購(gòu)或重組對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的影響。 董事在審議證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注上市公司是否建立專門(mén)內(nèi)部控制制度，投資風(fēng)險(xiǎn)是否可控以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營(yíng)，資金來(lái)源是否為自有資金，是否存在違反規(guī)定的證券投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等情形。前述意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議記錄中作出記載。 董事在審議為控股子公司（全資子公司除外）、參股公司提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注控股子公司、參股公司的其他股東是否按出資比例提供財(cái)務(wù)資助且條件同等，是否存在直接或間接損害上市公司利益的情形，以及公司是否按規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)。 董事在審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助議案前，應(yīng)當(dāng)積極了解被資助方的基本情況，如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等。董事在審議資產(chǎn)核銷議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注追蹤催討和改進(jìn)措施、相關(guān)責(zé)任人處理、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提和損失處理的內(nèi)部控制制度的有效性。董事在審議對(duì)上市公司的控股子公司、參股公司的擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注控股子公司、參股公司的各股東是否按股權(quán)比例進(jìn)行同比例擔(dān)保。 董事在審議對(duì)外擔(dān)保議案前，應(yīng)當(dāng)積極了解被擔(dān)保方的基本情況，如經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況、資信情況、納稅情況等。 董事在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、公平性、真實(shí)意圖、對(duì)上市公司的影響作出明確判斷，特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)，包括評(píng)估值的公允性、交易標(biāo)的的成交價(jià)格與賬面值或評(píng)估值之間的關(guān)系等，嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)董事回避制度，防止利用關(guān)聯(lián)交易調(diào)控利潤(rùn)、向關(guān)聯(lián)人輸送利益以及損害公司和中小股東的合法權(quán)益。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。 出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向本所報(bào)告：（一）連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；（二）任職期內(nèi)連續(xù)十二個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)超過(guò)其間董事會(huì)總次數(shù)的二分之一。一名董事不得在一次董事會(huì)會(huì)議上接受超過(guò)兩名董事的委托代為出席會(huì)議。董事不得作出或者接受無(wú)表決意向的委托、全權(quán)委托或者授權(quán)范圍不明確的委托。 董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能親自出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇并以書(shū)面形式委托其他董事代為出席，獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為出席會(huì)議。對(duì)所議事項(xiàng)有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)調(diào)查或者要求董事會(huì)提供決策所需的更充足的資料或信息。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后，其對(duì)公司的商業(yè)秘密負(fù)有的保密義務(wù)在該商業(yè)秘密成為公開(kāi)信息之前仍然有效，并應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行與公司約定的禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等義務(wù)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離職時(shí)應(yīng)當(dāng)做好工作交接，確保上市公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在任職期間離職，上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離職原因進(jìn)行核查，并對(duì)披露原因與實(shí)際情況是否一致以及該事項(xiàng)對(duì)公司的影響發(fā)表意見(jiàn)。上市公司半數(shù)以上董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)依照本節(jié)規(guī)定應(yīng)當(dāng)離職情形的，經(jīng)公司申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職期限可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)月。 董事、（一）至（三）項(xiàng)情形之一的，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)離職。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在辭職報(bào)告中說(shuō)明辭職時(shí)間、辭職原因、辭去的職務(wù)、辭職后是否繼續(xù)在上市公司任職（如繼續(xù)任職，說(shuō)明繼續(xù)任職的情況）等情況。在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職董事或監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)。除下列情形外，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)時(shí)生效：（一）董事、監(jiān)事辭職導(dǎo)致董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)；（二）職工代表監(jiān)事辭職導(dǎo)致職工代表監(jiān)事人數(shù)少于監(jiān)事會(huì)成員的三分之一；（三）獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事人數(shù)少于董事會(huì)成員的三分之一或獨(dú)立董事中沒(méi)有會(huì)計(jì)專業(yè)人士。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人在股東大會(huì)、董事會(huì)或職工代表大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議，就其任職資格、專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)歷、違法違規(guī)情況、與上市公司是否存在利益沖突，與公司控股股東、實(shí)際控制人以及其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系等情況進(jìn)行說(shuō)明。公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離任后買(mǎi)賣(mài)公司股票等情況向本所提交書(shū)面報(bào)告。對(duì)于本所提出異議的人員，董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定等規(guī)定，本所可以向公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露本所關(guān)注意見(jiàn)。 獨(dú)立董事任職資格應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定等。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該候選人的提名。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。 上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形之一；（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；（五）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。第二節(jié) 任職與離職 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘程序，保證董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立。 薪酬與考核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)每年對(duì)董事和高級(jí)管理人員薪酬的決策程序是否符合規(guī)定、確定依據(jù)是否合理、是否損害上市公司和全體股東利益、年度報(bào)告中關(guān)于董事和高級(jí)管理人員薪酬的披露內(nèi)容是否與實(shí)際情況一致等進(jìn)行一次檢查，出具檢查報(bào)告并提交董事會(huì)。 審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)至少每季度對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行一次檢查，出具檢查報(bào)告并提交董事會(huì)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市公司收購(gòu)和重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司整體利益，恪盡職守，確保公司經(jīng)營(yíng)管理和信息披露的正常進(jìn)行。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)避免與上市公司發(fā)生交易。對(duì)于董事會(huì)秘書(shū)提出的問(wèn)詢，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)予以回復(fù)，并提供相關(guān)資料。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極支持、配合董事會(huì)秘書(shū)在信息披露方面的工作。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書(shū)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲悉上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：（一）占用公司資金，挪用、侵占公司資產(chǎn)的；（二）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的；（三）對(duì)公司進(jìn)行或擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的；（四）持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化的；（五）持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)的；（六）自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化，進(jìn)入或擬進(jìn)入破產(chǎn)、清算等程序的；（七）對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有較大影響的其他情形。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間存在下列情形之一的，本所鼓勵(lì)上市公司取消和收回上述人員相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)性薪酬（含獎(jiǎng)金、股票期權(quán)和限制性股票等）或獨(dú)立董事津貼，并予以披露：（一）受到本所公開(kāi)譴責(zé)的；（二）嚴(yán)重失職或?yàn)E用職權(quán)的；（三）經(jīng)營(yíng)決策失誤導(dǎo)致公司遭受重大損失的；（四）公司規(guī)定的其他情形。一旦出現(xiàn)泄漏，應(yīng)當(dāng)立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報(bào)告和披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，具備正常履行職責(zé)所需的必要的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，并保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員與上市公司訂立合同或進(jìn)行交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，并嚴(yán)格遵守公平性原則。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)上市公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財(cái)產(chǎn)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地為上市公司和全體股東利益行使職權(quán)，避免與公司和全體股東發(fā)生利益沖突，在發(fā)生利益沖突時(shí)應(yīng)當(dāng)將公司和全體股東利益置于自身利益之上。第三章 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理第一節(jié) 總體要求 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，并嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)作為上市公司重要檔案妥善保存。 監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、高級(jí)管理人員以及上市公司財(cái)務(wù)監(jiān)督和檢查的權(quán)利。第四節(jié) 監(jiān)事會(huì) 上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董