證券市場運行相關練習題-文庫吧資料
2025-03-31 12:02本頁面
【正文】 B．證券發(fā)行核準實行實質原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質條件C．公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為E． 我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或國務院授權部門核準 4．下面關于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是（ ACD ）。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場 B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提2．證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（ ACD ）。A．14%B．10%C．6%D．4% 20．根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ A ）是證券交易所的最高權力機構。A．是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調整和更名產(chǎn)生的指數(shù)B．上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，每年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過12%，特殊情況下也可能對樣本股進行臨時調整C．上證成分股指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù)，并采用流通股本總股本比例分級靠檔加權計算方法E． 當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)和連續(xù)性 18．（ C ）是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產(chǎn)、負債、股東權益總額毫無影響。A． 15%B． 20%C． 30%D． 40%16．法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（ B ）。A． 漲跌幅限制B． 價格決定C． 大宗交易D． 報價方式14．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為（ C ）。A． 證券交易所B． 證券投資者C． 證券發(fā)行人D． 證券公司 12．我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設
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