【正文】 沒有足夠的歷史信息和資料來確定項目風(fēng)險事件的概率時，可以根據(jù)理論上的某些概率分布來補充或修正，從而建立風(fēng)險的概率分布圖。 在項目基本相同的條件下，可以通過觀察各個潛在的風(fēng)險在長時期內(nèi)已經(jīng)發(fā)生的次數(shù)來估計每一可能事件的概率，這種估計就是每一事件過去已經(jīng)發(fā)生的頻率。一般來講，風(fēng)險事件的概率分布應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定；當(dāng)項目管理人員沒有足夠的歷史資料來確定風(fēng)險事件的概率分布時，可以利用理論概率分布進(jìn)行風(fēng)險估計。風(fēng)險后果是指某一風(fēng)險事件發(fā)生對項目目標(biāo)產(chǎn)生的影響。 （ 3） 將單個風(fēng)險與單個評價基準(zhǔn)、項目整體風(fēng)險水平與整體評價基準(zhǔn)對比，確認(rèn)項目風(fēng)險是否在可接受的范圍之內(nèi)，進(jìn)而確定該項目的停止或繼續(xù)進(jìn)行。 風(fēng)險評估 7 工程項目風(fēng)險管理 （ 2） 確定項目整體風(fēng)險水平。單個風(fēng)險和整體風(fēng)險都要確定評價基準(zhǔn)，可分別稱為單個評價基準(zhǔn)和整體評價基準(zhǔn)。 風(fēng)險評價可分三步： （ 1） 確定風(fēng)險評價基準(zhǔn)。 風(fēng)險評估 7 工程項目風(fēng)險管理 （ 4） 進(jìn)一步量化已識別風(fēng)險的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險發(fā)生概率和后果估計中的不確定性。 （ 3） 考慮各種不同風(fēng)險之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機會。例如，若遇上未曾預(yù)料到的技術(shù)難題，則項目會造成費用超支、進(jìn)度拖延、產(chǎn)品質(zhì)量不合格等多種后果。 風(fēng)險評價有四個目的： 概述 7 工程項目風(fēng)險管理 （ 1） 對項目諸風(fēng)險進(jìn)行比較和評價，確定它們的先后順序。風(fēng)險估計有如下幾方面的目的： 加深對項目自身和環(huán)境的理解；進(jìn)一步尋找實現(xiàn)項目目標(biāo)的可行方案；務(wù)使項目所有的不確定性和風(fēng)險都經(jīng)過充分、系統(tǒng)而又有條理的考慮，明確不確定性對項目其他各個方面的影響；估計和比較項目各種方案或行動路線的風(fēng)險大小，從中選擇出威脅最少、機會最多的方案或行動路線。 一般來說，施工項目的風(fēng)險可能有費用超支風(fēng)險、工期拖延風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、資源風(fēng)險、自然災(zāi)害和意外事故風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。 風(fēng)險評估 7 工程項目風(fēng)險管理 風(fēng)險征兆 又稱風(fēng)險預(yù)警信號、風(fēng)險觸發(fā)器，它表示風(fēng)險即將發(fā)生。 風(fēng)險評估 風(fēng)險的分類或分組 7 工程項目風(fēng)險管理 三級： 后果嚴(yán)重，會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，需立即采取控制措施。 一級： 后果小，可以忽略，可不采取措施。例如，對于常見的建設(shè)項目，可將風(fēng)險按項目建議書、融資、設(shè)計、設(shè)備訂貨、施工及運營階段分組，也可對風(fēng)險因素劃定一個等級。 風(fēng)險評估 項目風(fēng)險表 風(fēng)險識別的結(jié)果 7 工程項目風(fēng)險管理 項目風(fēng)險表還可以按照項目風(fēng)險的緊迫程度、項目費用風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險和質(zhì)量風(fēng)險等類別單獨做出風(fēng)險排序和評價。 此外，還有敏感性分析法，事故樹分析法，常識、經(jīng)驗和判斷，試驗或試驗結(jié)果等，均可用來進(jìn)行風(fēng)險識別。從圖中可以看到，如果該系統(tǒng)的海上出口不能按時完成，則整個系統(tǒng)就不能按時投入使用和運行，上游用戶的污水排不出，其后果是不難想象的。因此，在風(fēng)險識別中利用這個已有的現(xiàn)成工具并不會給項目班子增加額外的工作量。項目工作分解結(jié)構(gòu)是完成這項任務(wù)的有力工具。 風(fēng)險評估 7 工程項目風(fēng)險管理 （ 7）因果分析圖 因果分析圖又稱魚刺圖，它通過帶箭頭的線將風(fēng)險問題與風(fēng)險因素之間的關(guān)系表示出來。 風(fēng)險評估 7 工程項目風(fēng)險管理 （ 6）流程圖法 流程圖法是將施工項目的全過程，按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程，針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險存在的原因，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險威脅，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失和對施工項目全過程造成的影響有多大等。使用檢查表的優(yōu)點是：它使人們能按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識別風(fēng)險，且簡單易行。如果把人們經(jīng)歷過的風(fēng)險事件及其來源羅列出來，寫成一張檢查表，那么，項目管理人員看了就容易開闊思路，容易想到本項目會有哪些潛在的風(fēng)險。見表 。 風(fēng)險評估 7 工程項目風(fēng)險管理 (4)SWOT技術(shù) SWOT技術(shù)是綜合運用項目的優(yōu)勢與劣勢、機會與威脅各方面，從多視角對項目風(fēng)險進(jìn)行識別，也就是企業(yè)內(nèi)外情況對照分析法。負(fù)責(zé)訪談的人員首先要選擇合適的訪談對象；其次，應(yīng)向訪談對象提供項目內(nèi)外部環(huán)境、假設(shè)條件和約束條件的信息。 應(yīng)用德爾菲法時應(yīng)注意： ① 專家人數(shù)不宜太少，一般 10～ 50人為宜； ② 對風(fēng)險的分析往往受組織者、參加者的主觀因素影響，因此有可能發(fā)生偏差； ③ 預(yù)測分析的時間不宜過長，時間越長準(zhǔn)確性越差。 風(fēng)險評估 7 工程項目風(fēng)險管理 ② 信息反饋、溝通比較好。 Delphi法的特點是： ① 匿名性，亦即背靠背。概括地說， Delphi法是采用函詢調(diào)查，對與所分析和識別的項目風(fēng)險問題有關(guān)的專家分別提出問題，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納，匿名反饋給各個專家，再征求意見，然后再加以綜合、反饋。其基本要求如下： 風(fēng)險評估 信息收集整理 7 工程項目風(fēng)險管理 ① 參加者 6～ 12人，最好有不同的背景，可從不同的角度分析觀察問題，但最好是同一層次的人； ② 鼓勵參加者提出瘋狂的 (野性化的 )、別出心裁的和極端的想法，甚至是想入非非的主張； ③ 鼓勵修改、補充并結(jié)合他人的想法提出新建議； ④ 嚴(yán)禁對他人的想法提出批評； ⑤ 數(shù)量也是一個追求的目標(biāo)，提議多多益善。其實質(zhì)就是一種特殊形式的小組會。 項目風(fēng)險管理概述 7 工程項目風(fēng)險管理 風(fēng)險評估 從項目整體和詳細(xì)的范圍兩個層次對項目計劃、項目假設(shè)條件和約束因素、以往項目的文件資料審核中識別風(fēng)險因素。 項目風(fēng)險管理概述 7 工程項目風(fēng)險管理 (5)從項目實施過程來看，不少風(fēng)險都是在項目實施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實。 (4)從項目溝通控制的職能來看，項目溝通控制主要是對溝通體系進(jìn)行監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤解和矛盾的職能和組織間的接口，這些可為風(fēng)險管理提供信息。項目計劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。通過界定項目范圍，可以明確項目的范圍，將項目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險。即通過風(fēng)險管理來降低項目進(jìn)度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險，實現(xiàn)項目管理目標(biāo)。 項目風(fēng)險管理概述 7 工程項目風(fēng)險管理 《 建設(shè)工程項目管理規(guī)范手冊 》 中對項目風(fēng)險管理的定義是： 項目風(fēng)險管理是指通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價去認(rèn)識項目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)合理地使用各種風(fēng)險應(yīng)對措施、管理方法、技術(shù)和手段，對項目的風(fēng)險實行有效的控制，妥善處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標(biāo)實現(xiàn)的管理工作。 項目風(fēng)險管理概述 項目風(fēng)險管理的定義 項目風(fēng)險管理 7 工程項目風(fēng)險管理 風(fēng)險管理的目標(biāo)可綜合歸納為： 維持生存；安定局面；降低成本，提高利潤；穩(wěn)定收入；避免經(jīng)營中斷；不斷發(fā)展壯大；樹立信譽，擴(kuò)大影響；應(yīng)付特殊事故等。風(fēng)險管理水平是衡量企業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險控制能力則是判定項目管理者生命力的重要依據(jù)。 項目風(fēng)險管理概述 7 工程項目風(fēng)險管理 《 建設(shè)工程項目管理規(guī)范 》 中，對項目風(fēng)險管理的定義是：項目風(fēng)險管理是企業(yè)項目管理的一項重要管理過程，它包括對風(fēng)險的預(yù)測、辨識、分析、判斷、評估及采取相應(yīng)的對策，如風(fēng)險回避、控制、分隔、分散、轉(zhuǎn)移、自留及利用等活動。如果沒有利益而只有風(fēng)險，那么誰也不會去承擔(dān)這種風(fēng)險；另一方面，為了實現(xiàn)