合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)ppt課件-文庫(kù)吧資料
2025-01-24 10:27本頁(yè)面
【正文】 例 》 第三十四條、 《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 》 第十二條、第二十四條 ? 處罰規(guī)定：確定性的判斷 ，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10萬(wàn)元的，處以 10萬(wàn)元以上 30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。期間部分客戶采取了踹門、驅(qū)趕客戶等過激行為，嚴(yán)重影響了交易。 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 為賺傭金提成 瞞客私自買賣 — 案情回顧 王某以自己和其控制企業(yè)法人名義在該營(yíng)業(yè)部開立 5個(gè)賬戶 王某將 交易密碼交予該營(yíng)業(yè)部投資顧問丁某，并打電話讓丁某 代其進(jìn)行證券買賣 丁某為 多獲取傭金提成，私自對(duì)王某賬戶進(jìn)行買賣，被王某發(fā)現(xiàn) 丁某承諾待行情好轉(zhuǎn)將賠償王某損失 市場(chǎng)持續(xù)走低，丁某迫于各種壓力，自殺身亡。人員給予警告，并處以 三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下 的罰款，可以 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 并處經(jīng)濟(jì)賠償 撤職降級(jí) 解聘職務(wù) 留用察看開 除解除合同 公司 《 員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 公司 《 員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 下列行為： 直接責(zé)任人員 警告記過撤職降級(jí)解聘職務(wù) 并處經(jīng)濟(jì)賠償 留用察看開除解除合同 （一）接受客戶全權(quán)委托或者私下接受客戶委托買賣證券的； （二）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣的； （三）參與內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人利用內(nèi)幕信息買賣證券的； （四）編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易秩序的； （五）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為； （六）擅自修改系統(tǒng)操作功能，或者未經(jīng)批準(zhǔn)要求電腦人員修改系統(tǒng)操作功能的； （七）在業(yè)務(wù)用機(jī)上進(jìn)行與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的操作的； （八）對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行或者業(yè)務(wù)操作過程中出現(xiàn)的問題不及時(shí)研究解決、或者不及時(shí)向公司主管部門報(bào)告，造成資金損失或者客戶投訴的。 （十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。 （十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 三、營(yíng)銷人員的禁止行為 （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 （四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利； 三、營(yíng)銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 （七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （九）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。 要累積成功的事業(yè)，需耗時(shí)數(shù)十載，
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