合規(guī)培訓(xùn)知識(shí)講座ppt課件-文庫(kù)吧資料
2025-01-24 10:28本頁(yè)面
【正文】 ?違反了 《 保險(xiǎn)法 》 第 24條的規(guī)定 ?依據(jù) 《 保險(xiǎn)法 》 第 150條的規(guī)定 討論 2 某保險(xiǎn)公司 2022年 9月至 11月通過(guò)某中介機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售航意險(xiǎn)業(yè)務(wù)。案例一：擅自變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ?2022年 12月，某保險(xiǎn)公司未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從海淀區(qū)某大廈遷往朝陽(yáng)區(qū)某大廈 ?違反了 《 保險(xiǎn)法 》 第 82條 ?依據(jù) 《 保險(xiǎn)法 》 第 114條 ?責(zé)令改正 ?5萬(wàn)元罰款 案例二：擅設(shè)機(jī)構(gòu) ?2022年 3月，我局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，某公司自 2022年 6月起在北京市西城區(qū)某大廈未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立了營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部，性質(zhì)較為惡劣。 ?違反了 《 保險(xiǎn)法 》 第 80條 ?依據(jù) 《 保險(xiǎn)法 》 第 145條、 150條 ?責(zé)令改正 ?撤銷(xiāo)擅設(shè)機(jī)構(gòu) ?20萬(wàn)元罰款 ?責(zé)令撤換總經(jīng)理 高管人員管理 （ 1）監(jiān)管部門(mén)對(duì)高管人員的履職管理 （ 2）高級(jí)管理人員的責(zé)任追究 （ 1）監(jiān)管部門(mén)對(duì)高管人員的履職管理 ?加強(qiáng)高管履職監(jiān)管的必要性 ? 實(shí)施履職監(jiān)管是完善公司治理結(jié)構(gòu)的重要保證 ? 實(shí)施履職監(jiān)管是實(shí)踐持續(xù)監(jiān)管理念的客觀需要 ? 實(shí)施履職監(jiān)管是提高監(jiān)管有效性的有力措施 ?高管履職監(jiān)管制度的主要內(nèi)容 ? 明示高管人員履職標(biāo)準(zhǔn) ? 建立高管人員履職檔案 ? 明確履職監(jiān)管的措施和保障 （ 1）監(jiān)管部門(mén)對(duì)高管人員的履職管理 ?職業(yè)道德要求 ?業(yè)務(wù)素質(zhì)要求 ? 應(yīng)當(dāng)具有良好的品行和聲譽(yù) ? 恪守誠(chéng)信、審慎勤勉 ?應(yīng)當(dāng)充分了解與其履職相關(guān)的
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