基金銷售合規(guī)培訓(xùn)ppt課件-文庫吧資料
2025-01-17 16:54本頁面
【正文】 ） +發(fā)展（升華） 首先、從現(xiàn)在的山頂走下來 —— 空杯心態(tài) —— 蛻 其次、不斷學(xué)習(xí)提高自己 —— 流水 —— 變 最后、在新的階段反思、沉淀 —— 結(jié)晶 —— 質(zhì)變 二、相關(guān)合規(guī)制度解讀 ? 《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 》 第十一條： ? 從業(yè)人員一般性禁止行為： ? （一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動； ? （二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息； ? （三）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； ? （四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； ? （五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)； ? （六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂； ? （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； ? （八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； ? （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； ? （十）泄露客戶資料；（十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 。 營銷合規(guī)培訓(xùn) 銀行渠道開發(fā)客戶風(fēng)險(xiǎn)提示 合規(guī)理念新解 理財(cái)產(chǎn)品合規(guī)案例分析 二、基金銷售案例分析 案例分析： 一、違規(guī)代替客戶操作引發(fā)的糾紛 二、不能說的秘密 營銷合規(guī)培訓(xùn) 銀行渠道開發(fā)客戶風(fēng)險(xiǎn)提示
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