【正文】 審核活動計劃應(yīng)有審核組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn) 。 年度審核計劃是審核策劃的始端也是總綱 ， 審核活動計劃則是按照年度審核計劃安排具體實(shí)施 。 通過內(nèi)容策劃 ， 應(yīng)做到計劃落實(shí) ， 包括審核計劃得到批準(zhǔn) ， 審核計劃為審核組和受審核部門充分了解；責(zé)任落實(shí) ， 包括建立審核組并明確分工 ， 各受審核組部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備；工作文件落實(shí) ， 包括名類工作文件記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 開展內(nèi)部審核前 ， 應(yīng)有一個策劃過程 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 跟蹤審核 應(yīng)加強(qiáng)對審核后的區(qū)域 、 過程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤 ， 并在緊接著下一次審核時 ， 對措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評價 ， 寫入報告 ， 實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理 ， 以推動連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn) 。 3． 審核報告 現(xiàn)場審核結(jié)束后 ， 應(yīng)提交審核報告 。 審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧 ， 收集審核證據(jù) ， 得出審核發(fā)現(xiàn) ， 進(jìn)行分析判斷 ， 開具不合格 （ 不符合 ） 項(xiàng)報告 ， 并以末次會議結(jié)束現(xiàn)場審核 。 必要時受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹 。 檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件 ， 應(yīng)精心策劃 。 標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本 ， 必須已在現(xiàn)場實(shí)施 。 內(nèi)審主管部門 工作步驟 提出內(nèi)審 成立審核組 制定審核計劃 編制檢查表 首次會議 現(xiàn)場審核 末次會議 編制審核報告 跟蹤審核 考核獎懲 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核策劃 按照內(nèi)審程序規(guī)定 ， 制定年度審核計劃 ， 管理者授權(quán)成立審核組 ， 由審核組長制定專項(xiàng)審核活動計劃 ， 準(zhǔn)備審核工作文件 ， 通知審核 。 審核組長 。 審核員 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 召開小組會 ,明確分工 審核前工作文件準(zhǔn)備 審核組長 。 。提出糾正要求 審核組長 、記錄； 2．開具不合格項(xiàng)報告； ３．受審方確認(rèn)、糾正承諾； 4。雙方參加、簽到； 2。跟蹤報道； 3。 質(zhì)量管理內(nèi)部審核流程通常如下圖所示： 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核流程 工作內(nèi)容及要求 負(fù)責(zé)部門 /人 ； ； 考核部門 1。 第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核不同于外部審核 ， 其審核程序應(yīng)由機(jī)構(gòu)組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定 。 6． 聯(lián)想與追溯 如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損 ， 就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝 、 交付過程有無問題 。 使用此方法時 ， 應(yīng)注意避免受審核部門出示文件后 ， 內(nèi)審員只埋頭細(xì)讀文件而中止提問 。 審核時 ， 一般以封閉式問題開始 ， 再提出開啟式問題 ， 最后以一兩個封閉式問題結(jié)束 。 第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 3． 選擇正確的提問對象 ， 并正確地提出問題 ， 集中精力處理主要問題 4． 封閉式和開啟式問題相結(jié)合 封閉式問題 ， 可以用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、“ 無 ” 等簡單的詞來回答 ， 可得出明確無誤的答案 ，但信息量少 。 不要重復(fù)闡述 。 內(nèi)審員不要作任何咨詢 （ 僅可就方向性意見提出建議 ， 但最好在不合格 （ 不符合 ） 報告后再提出 ） 。 第三節(jié) 內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會要求 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 1． 正確使用檢查表 審核時注意不要輕易偏離檢查表 ， 以保證審核工作有序地按計劃進(jìn)行 ， 但同時要注意靈活應(yīng)用 ，不要過多的受檢查表的束縛 ， 必要時要調(diào)整檢查表 。 第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 1． 應(yīng)知 （ 1） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢測工作全過程； （ 2） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系及其文件 ， 組織結(jié)構(gòu) 、職能和相互關(guān)系 、 機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)過程和有關(guān)術(shù)語； （ 3） 計量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評審準(zhǔn)則； （ 4） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所應(yīng)用的現(xiàn)行檢驗(yàn) （ 測 ） 、 評價標(biāo)準(zhǔn) 、規(guī)程規(guī)范以及 ISO— 9000族國際標(biāo)準(zhǔn)； （ 5） 相關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識 。 第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 2． 內(nèi)部審核組長的職責(zé) ? 審核組長全面負(fù)責(zé)各階段的審核工作； ? 協(xié)助選擇審核組的成員； ? 制定審核計劃 、 起草工作文件 、 給審核組成員布置工作； ? 代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸； ? 及時向受審核方報告關(guān)鍵性的不合格 （ 不符合 ）情況； ? 報告審核過程中遇到的重大障礙； ? 審核組長有權(quán)對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作出最后的決定； ? 清晰 、 明確地報告審核結(jié)果 ， 不無故拖延 。 ? 對質(zhì)量管理的原則和技術(shù)熟練 ， 了解作業(yè)過程 、 產(chǎn)品和服務(wù) 。 ? 思路開闊 、 成熟 ， 有很強(qiáng)的判斷和分析能力 ， 看問題客觀公正 ， 堅持原則等 。 需接受有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的培訓(xùn) ， 并取得培訓(xùn)合格證書 。 為了達(dá)到這一目的 ，應(yīng)該對審核員提出相應(yīng)的要求 ， 以確保審核工作的質(zhì)量 。 審核的一致性 ， 是質(zhì)量體系審核活動的最基本的要求 。 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 第一章 審核的基本概念 5． 內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別 （ 1） 審核目的不同 （ 2） 委托方 、 受審方和審核方不同 （ 3） 審核員的注冊不同 （ 4） 審核計劃不同 （ 5） 審核內(nèi)容的多少不同 （ 6） 對糾正措施的態(tài)度不同 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 水利系統(tǒng)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系審核方法比較 比較項(xiàng)目 質(zhì)量管理體系審核 質(zhì)量管理體系評審 （管理評審） 第一方 第二方 第三方 評價目的 確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、有效性、充分性 內(nèi)部改進(jìn) 選擇、評價、控制供方 認(rèn)證 /注冊 執(zhí)行者 管理者代表負(fù)責(zé)，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核員或外聘審核員 用戶或用戶代表 第三方派出審核員 最高管理者，有關(guān)管理層人員參加 評價依據(jù) 計量認(rèn)證 /審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊、程序文件、適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 合同、用戶指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用法律法規(guī) 計量認(rèn)證 /審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊 用戶及其他相關(guān)方的需求和期望，質(zhì)量方針和目標(biāo) 對象 部門、過程、活動的審核 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)及相關(guān)方期望 評價方法 通常組建審核組，由審核員使用檢查表，系統(tǒng)、獨(dú)立地獲得客觀證