【正文】 u假說(shuō)”是否有普遍性，一直在經(jīng)濟(jì)學(xué)界備受爭(zhēng)議。 倒 u 假說(shuō) ? 他認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中有一些因素能夠抵消收入分配差距的擴(kuò)大，從而使收入不平等的狀況由惡化向逐步緩和轉(zhuǎn)變。 ? 在庫(kù)茲涅茨看來(lái)，發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)渡的長(zhǎng)期過(guò)程中，居民收入分配的差“先惡化，后改善”的趨勢(shì)是不可避免的。 庫(kù)茲涅茨在對(duì)收入差距的研究中發(fā)現(xiàn) ,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中 ,收入差距具有隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)先逐漸增大、后逐漸縮小的規(guī)律。 ? 二是在實(shí)施向人投資戰(zhàn)略的過(guò)程中必須要擴(kuò)大向貧困地區(qū)和低收入群體財(cái)政轉(zhuǎn)移支付 ,確保其完成義務(wù)階段的教育 ,因?yàn)橹挥性诘褪杖胨饺后w人力資本改善速度超過(guò)總體人口平均速度的情況下 ,收入差距在目前的發(fā)展階段也才有可能呈現(xiàn)縮小趨勢(shì) 倒 u 假說(shuō) ? 美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家?guī)炱澞脑? 1955 年發(fā)表的 《 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入不平等 》的論文中，提出了收入差距的“倒 u 假說(shuō)”。 六、“馬太效應(yīng)”及其政策含義 ? 克服這種市場(chǎng)失敗的根本辦法就是要發(fā)揮政府的作用 ,通過(guò)減少人力資本的不平衡來(lái)減弱收入差距擴(kuò)大的驅(qū)動(dòng)力 ,這就要求政府一方面要積極實(shí)施 向人投資的戰(zhàn)略 ,同時(shí)在實(shí)施這一戰(zhàn)略的過(guò)程中還必須更多地向 窮人和弱勢(shì)群體 傾斜。 ? 第二 ,在中國(guó)目前勞動(dòng)年齡人口平均受教育程度低于初中 (大約為 年 ) 的情況下 ,高中以上教育程度的教育回報(bào)率最高意味著收入差距擴(kuò)大有著來(lái)自市場(chǎng)力量的驅(qū)動(dòng) ,這表明中國(guó)目前似乎正處在庫(kù)茲涅茲曲線(xiàn)中收入差距不斷上升的發(fā)展階段。 3. 教育回報(bào)率不僅隨教育程度變化而變化 ,而且還隨收入水平而變化 ,最低收入 5 %的人教育回報(bào)率只有 % ,而最高收入 95 %的人的教育回報(bào)率最高達(dá)到 % ,收入、教育程度以及教育回報(bào)率之間展現(xiàn)出一種讓“貧窮者更貧窮、富有者更富有”的“馬太效應(yīng)”。 1. 這說(shuō)明在中國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)中 ,教育對(duì)收入的影響在相當(dāng)大程度上是通過(guò)影響就業(yè)途徑如選擇就業(yè)地區(qū)和選擇職業(yè)和行業(yè)等來(lái)實(shí)現(xiàn)的 ,中國(guó)目前的勞動(dòng)力市場(chǎng)存在著多重分割 。從該圖可以清楚地看出 ,隨著收入水平的提高 ,每增加一年受教育年限所帶來(lái)的收入效益呈現(xiàn)指數(shù)式增長(zhǎng) ,呈現(xiàn)出明顯的讓“富有者更富有、貧窮者更貧窮”的“ 馬太效應(yīng) ”?？梢?jiàn) ,中國(guó)教育回報(bào)率隨教育和收入水平的變化規(guī)律起到了一種加劇收入差距的作用。 ? 表 6 的結(jié)果告訴我們 ,教育回報(bào)率確實(shí)隨收入水平的增高而增高 ,最低收入 5 %的人教育回報(bào)率只有 % ,而最高收入 95 %的人的教育回報(bào)率最高達(dá)到 %。本文的實(shí)證結(jié)果表明中國(guó)教育回報(bào)率的變化不同于國(guó)際上的一般趨勢(shì) ,更多地表現(xiàn)為教育程度越高、教育的邊際回報(bào)也越高的趨勢(shì) ,在這種情況下 ,大力投資于人力資本固然是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和個(gè)人收入水平增加的最有效手段之一 ,但從收入分配的角度來(lái)看 ,只要?jiǎng)趧?dòng)者人力資本積累水平存在著差異 ,則教育回報(bào)率的上述變化趨勢(shì)就會(huì)起到加劇收入差距的作用 ,在這種情況下 ,市場(chǎng)機(jī)制似乎是個(gè)人收入差距不斷擴(kuò)大的重要驅(qū)動(dòng)力 五、有關(guān) 教育回報(bào)率 隨 收入水平 變化的估計(jì) ? 運(yùn)用 分位數(shù)回歸技術(shù) ,作者估計(jì)了前面的明瑟工資方程 ,結(jié)果總結(jié)在表 5 中。能得到和一般模型相似的結(jié)果 . ? 交叉模型估計(jì)結(jié)果還能分辯出不同教育程度回報(bào)率的差異。 ? 一般模型的分組并不能把同組內(nèi)較低教育程度的影響剔除 ,而交叉項(xiàng)分組辦法則可以彌補(bǔ)這方面的不足。 ? 在一般模型的估計(jì)中 ,初中以上教育程度者教育回報(bào)率為 % ,高中教育程度者教育收益率高達(dá) % ,大專(zhuān)教育程度者教育回報(bào)率為 %。方程 (4) —(6) 為交叉項(xiàng)分組方法模型 ,被稱(chēng)為交叉項(xiàng)模型。 ? 作者這里共估計(jì)了 6 組方程。 四、有關(guān) 教育回報(bào)率 及其隨 教育水平 變化的估計(jì) ? 能夠保持和按教育程度分組估計(jì)相同含義且可以把同組內(nèi)不同教育程度影響分解開(kāi)來(lái)的辦法就是使用 交叉項(xiàng) 的方法 ,即通過(guò)設(shè)置代表某一類(lèi)教育程度的虛擬變量 ,然后把這一虛擬變量與教育年限變量的乘積放入方程中 ,這樣 ,所估計(jì)的方程就變成了如 (6) 所示。 ? 考慮到市場(chǎng)分割的估計(jì)結(jié)果說(shuō)明 ,市場(chǎng)分割因素對(duì)教育回報(bào)率的估計(jì)影響非常大 ,且這種影響對(duì)低教育程度者的影響要大大高于高教育程度者。 ? 但當(dāng)考慮了市場(chǎng)分割因素后 ,教育回報(bào)率出現(xiàn)了很大的變化。 ? 本文主要通過(guò)分組的辦法來(lái)研究教育回報(bào)率隨教育程度的變化狀況 ,這里共估計(jì)了 10 組方程 ,方程 1 — 5 為不考慮市場(chǎng)分割情況下的估計(jì)結(jié)果 ,方程 6 — 10 考慮到市場(chǎng)分割情況下的估計(jì)結(jié)果。 三、理論、方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明 ? 表 2 描述了本研究使用的數(shù)據(jù)及其兩個(gè)重要變量的基本狀況。 ? 數(shù)據(jù)說(shuō)明 ：本研究使用的數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所與臺(tái)灣省“中央研究院”合作于 2022 年 7 月在上海、浙江和福建三省市進(jìn)行的“家庭動(dòng)態(tài)與財(cái)富代際流動(dòng)抽樣調(diào)查” ,調(diào)查對(duì)象為年齡在 25 — 68 歲的個(gè)人。β為待估計(jì)的參數(shù) ,一般可以被解釋為人力資本的回報(bào) 。 ? 從公式 (3)可以看出 ,收入差距不僅依賴(lài)于人力資本水平的差異 Var ( Hir ) 和人力資本回報(bào)的差異Var (Mr ) ,而且還依賴(lài)于人力資本的均值 μH 及人力資本回報(bào)的均值 μM 。 ? 如果假定人力資本水平和人力資本回報(bào)之間是相互獨(dú)立的 ,且 E( Hi ) =μH 和 E(Mr ) =μM， 則通過(guò)對(duì)方程式 (2) 兩邊同時(shí)取方差可得到如下關(guān)系式 : Var ( Yir ) = μ2MVar ( Hir ) + μ2HVar (Mr ) + Var ( Hir ) 在一個(gè)完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)上 ,M 一般為常數(shù)。 三、理論、方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明 ? 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家明瑟 (Mincer) 于 1972 年提出并首先使用的工資方程假定 ,勞動(dòng)者的工資性收入完全由勞動(dòng)者人力資本和其它個(gè)體特征所決定 ,這樣個(gè)人收入 Yi 就寫(xiě)成一系列人力資本變量 H 的函數(shù) ,即 Yi = f ( H) 。二是本研究不僅具體地估計(jì)教育回報(bào)率及其隨教育水平的變化 ,而且還研究教育回報(bào)率隨收入水平的變化與特征。 ? 與以往的同類(lèi)研究相比 ,本文的貢獻(xiàn)主要包括這樣兩個(gè)方面。 大多數(shù)的研究表明 ,女性的教育回報(bào)率高于男性 ,城鎮(zhèn)教育回報(bào)率高于農(nóng)村 ,同時(shí)大學(xué)階段的教育回報(bào)率高于高中之前的回報(bào)率。 二、相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述 ? 總的來(lái)看 ,有關(guān)中國(guó)教育回報(bào)率的估計(jì)結(jié)果因方法不同存在著較大差異 ,例如 Li 和 Luo (2022) 使用GMM 方法得到的城鎮(zhèn)總體教育回報(bào)率高達(dá) 15 % ,但是使用 OLS 方法估計(jì)得到的教育回報(bào)率基本上維持在 5 % — 8 %之間 ,這與國(guó)際上其他國(guó)家相比處于較低的水平 。 ? 引言 ? 本文剩余部分的結(jié)構(gòu)安排如下 : 第二部分：相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述； 第三部分：理論、方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明；