【正文】 ems Corporation ? 6. 稽核活動(dòng)之預(yù)定時(shí)間與持續(xù)期間 the expected time and duration for major audit activities。 ? 3. 列明被稽核單位的優(yōu)先稽核之要項(xiàng) identification of those elements that are of high audit priority。 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation By 14011/ ? 稽核計(jì)畫 Audit scope (參考附件二 ) ? 1. 稽核目標(biāo)與範(fàn)圍 the audit objectives and scope。 The scope of the audit is determined by the auditee and the lead auditor. 開始稽核 Initiating the audit Ref. 14011/ 開始稽核 ? 初步文件審查 Preliminary document review ? 諸如環(huán)境政策、方案、記錄或手冊等。其責(zé)任與活動(dòng)須涵蓋 (1) 與被稽單位諮商以決定稽核之準(zhǔn)則與範(fàn)圍 (2) 取得相關(guān)之背景資料 (3) 組成稽核小組 (4) 適切地與被稽單位及稽核小組成員諮商以擬定稽核計(jì)畫 (5) 將擬定之稽核計(jì)畫傳達(dá)給稽核小組、被稽單位 (6) 協(xié)調(diào)工作文件與詳細(xì)的稽核程序之準(zhǔn)備，並對稽核小組做任務(wù)提示 角色與責(zé)任 主導(dǎo)稽核員 Ref. 14011/ 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation (7) 設(shè)法解決在稽核期間所發(fā)生的任何問題 (8) 於稽核目標(biāo)無法達(dá)成時(shí)認(rèn)定之，並向被稽核單位報(bào)告其原因 (9) 於稽核前、稽核中、稽核後，代表稽核小組與被稽單位討論 (10) 於稽核計(jì)畫所預(yù)定之時(shí)間內(nèi)，提出清楚而有的結(jié)論報(bào)告 (11) 得對環(huán)境管理系統(tǒng)提出改善建議 Ref. 14011/ 主導(dǎo)稽核員 (續(xù) ) 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 其責(zé)任與活動(dòng)須涵蓋： (1)接受主導(dǎo)稽核員的指導(dǎo)並予支持 (2)客觀 、 有效能 及 有效率 地 規(guī)劃 與 執(zhí)行 稽核範(fàn)圍內(nèi)所分派之工作 (3)蒐集 與 分析相關(guān) 且 充分 的 稽核證據(jù) ，以決定稽核觀察結(jié)果，並對環(huán)境管理系統(tǒng)做成 稽核結(jié)論 (5)將個(gè)人之稽核觀察結(jié)果予以 文件化 (6)妥善 保管 與稽核有關(guān)之文件，並依規(guī)定負(fù)責(zé)將該 文件繳回 (7)協(xié)助 稽核報(bào)告 之撰寫 稽核員 (稽核代表 ) Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 遴選稽核小組成員之過程，須確?；诵〗M具有執(zhí)行此項(xiàng)稽核所需之完整經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)能力，並須考慮到： (1)被稽核之組織型態(tài)、過程、活動(dòng)或功能 (2)稽核員人數(shù)、稽核小組各成員之技巧與能力 (3)稽核小組成員與被稽核單位之間任何可能之利益衝突 稽核小組 audit team Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 被稽核單位之責(zé)任與活動(dòng)須涵蓋： (1) 必要時(shí)，告知員工稽核之目標(biāo)與範(fàn)圍 (2) 提供稽核小組所需設(shè)施，以確?；诉^程之效能與效率 (3) 指派負(fù)責(zé)任與有能力之人員陪同稽核小組成員，擔(dān)任現(xiàn)場引導(dǎo)以確?；诵〗M了解有關(guān)健康、安全及其他適當(dāng)?shù)囊笫马?xiàng) (4) 應(yīng)稽核員要求，提供接近設(shè)施、人員及取得相關(guān)資料與記錄之途徑 (5) 與稽核小組合作，使能順利達(dá)成稽核目標(biāo) (6) 收受稽核報(bào)告 被稽核單位 auditee Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation ? 稽核範(fàn)圍 Audit scope ? 稽核之程度與界限。 Group of auditors, or a single auditor, designated to perform a given audit。 Organization to be audited By 14010/ 定義 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 環(huán)境稽核小組 audit team 被選定去執(zhí)行一項(xiàng)稽核任務(wù)之單一或一組稽核員，此稽核小組也可包括技術(shù)專家與見習(xí)稽核員。s environmental management system audit criteria set by the anization, and for munication of the results of this process to management. By 14001/ 定義 AMBIT Microsystems Corporation 稽核員 (環(huán)境 ) environmental auditor 具執(zhí)行環(huán)境稽核資格的人員。 AMBIT Microsystems Corporation ISO 14001 內(nèi)部稽核員課程 內(nèi)部稽核 AMBIT Microsystems Corporation 課程大綱 一 、 稽核 程序說明 – 定義 , 稽核流程 , 稽核架構(gòu) , 稽核目標(biāo) , 角色責(zé)任及活動(dòng) , 開始稽核 , 準(zhǔn)備稽核 , 執(zhí)行稽核 , 稽核報(bào)告書 , 總結(jié)會議 , 總結(jié)報(bào)告 二 、 條文及 ISO 14000 程序重點(diǎn)說明 AMBIT Microsystems Corporation 一 、 稽核程序說明 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 environmental management system audit 係一種 系統(tǒng)化 與 文件化 之查證過程，藉由 客觀方式 取得並評估 稽核證據(jù) ，以決定組織的環(huán)境管理系統(tǒng)是否 符合 環(huán)境管理系統(tǒng)的 稽核準(zhǔn)則 ，並將此過程之結(jié)果 傳達(dá)予管理階層 。 a systematic and documented verification process of objectively obtaining and evaluating evidence to determine whether an anization39。 Person qualified to perform environmental audits. By 14010/ 被稽核單位 auditee 被稽核的組織。 備考 :稽核小組中有一稽核員擔(dān)任主導(dǎo)稽核員之角色。 the audit team may also include technical experts and auditorsintraining NOTE one of the auditors on the audit team performs the function of lead auditor By 14010/ 定義 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 稽核流程 EMS 執(zhí)行幹事 CQO / GM EMS 執(zhí)行幹事 / EMS 代表 被稽核單位主管 / 稽核代表 內(nèi)部稽核 Schedule/半年 提出稽核年度計(jì)畫 核定 核準(zhǔn) 通知 2日內(nèi) ? 稽核日期 ? 時(shí)段 ? 稽核主題 ? 受稽核單位 ? 稽核代表 核準(zhǔn) AI AIH CQO / GM 廠長 / 總廠長 矯正措施 NCR結(jié)案 被稽核單位主管 (二週內(nèi) ) EMS 代表 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation ? 稽核範(fàn)圍 ? 初步文件審查 ? 稽核計(jì)畫 ? 稽核小組任分配 ? 工作文件 執(zhí)行稽核 開始稽核